2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試快速提分題附答案543

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準(zhǔn)考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令②代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價證券④接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④

2、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下（）方面做出了規(guī)定。①凈資產(chǎn)指標(biāo)②利潤指標(biāo)③系統(tǒng)配置④部門設(shè)置⑤信息披露A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④

3、以下各項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（）。①業(yè)務(wù)對象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶資料的保密性A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④

4、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行

5、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說法正確的是（）。A.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試B.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷C.具有碩士研究生以上學(xué)歷D.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)5年以上的經(jīng)歷

6、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定,并依法登記。A.董事會決議B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會決議D.公司章程

7、（2020年真題）下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。A.注冊資本最低限額為3000萬元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.主要股東不得為自然人D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

8、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確()Ⅰ.合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置Ⅱ.發(fā)生重大虧損或者重大損失的處置程序Ⅲ.履職保障、合規(guī)考核Ⅳ.違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

9、經(jīng)營機構(gòu)邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。①外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會聲譽，在最近三年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄②經(jīng)營機構(gòu)邀請的外部專家如果是上市公司人員，應(yīng)當(dāng)與第三方簽訂專門的外部專家邀請協(xié)議③經(jīng)營機構(gòu)邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)，相關(guān)的費用不能單獨列支④經(jīng)營機構(gòu)不得通過外包或與第三方簽署業(yè)務(wù)收人分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)或個人為客戶提供咨詢服務(wù)A.①②B.①③C.②③D.②④

10、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。①對未來投資收益的測算②推廣機構(gòu)簡介③投資范圍④合同的補充、修改與變更A.③④B.①②③C.①③④D.①②

11、下列關(guān)于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點相反的交易

12、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采?。ǎ?。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款

13、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計（）以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％

14、(2018年真題)取得證券從業(yè)資格的人員一般通過（）申請執(zhí)業(yè)證書。A.證券經(jīng)營機構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會

15、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有（）。Ⅰ．在招股說明書中隱瞞重要事實Ⅱ．在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容Ⅲ．在認(rèn)股書中隱瞞重要事實Ⅳ．在財務(wù)會計報告中提供虛假事實A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

16、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

17、股票的發(fā)行價格不得低于（）。A.兩倍市凈率B.同行業(yè)上市公司平均市盈率C.每股凈資產(chǎn)D.票面金額

18、證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度

19、以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。A.3B.5C.10D.15

20、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、（）和事后追責(zé)機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與監(jiān)督機制并確保運行有效。A.事中內(nèi)部控制體系B.事中管控措施C.事中監(jiān)管執(zhí)法D.事中風(fēng)險評估

21、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。①證券交易成交額累計達(dá)到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達(dá)到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計達(dá)到20萬元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的A.①②B.①③C.②③D.③④

22、股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當(dāng)公告的事項有（）。①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；③公司的實際控制人；④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。?A.①②B.①②③④C.①③④D.②③

23、下列關(guān)于信息隔離墻管理要求說法正確的是（）。①證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，不應(yīng)與保密側(cè)業(yè)務(wù)部門的業(yè)績掛鉤②保密側(cè)業(yè)務(wù)部門及其分管負(fù)責(zé)人應(yīng)參與對研究人員的考評③證券公司不應(yīng)允許證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研④證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的，應(yīng)當(dāng)參照《證券公司信息隔離墻制度指引》前述規(guī)定執(zhí)行A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③

24、(2019年真題)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問（）Ⅰ.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰Ⅲ.最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％

26、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。Ⅰ．勤勉盡責(zé)；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ．誠實；Ⅳ．謹(jǐn)慎。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

27、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000以上1萬元以下B.5000以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下

28、()可以作為并購重組支付手段A.優(yōu)先股B.普通股C.績優(yōu)股D.藍(lán)籌股

29、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）A.50%B.40%C.30%D.20%

30、2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資者申請權(quán)限開通前（）個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元，并且參與證券交易（）個月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24

31、下列關(guān)于傭金管理的表述，正確的是（）。①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?、跙股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④國債現(xiàn)券，企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債），國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

32、兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有（）。A.總會計師B.人事處處長C.采購經(jīng)理D.公司職工代表

33、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風(fēng)險管理部門

34、下列關(guān)于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法，正確的有()。I.合伙企業(yè)的財產(chǎn)僅包括合伙人的出資II.合伙人除法律另有規(guī)定外，在企業(yè)清算前，不得請求分割企業(yè)財產(chǎn)II.除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其他合伙人一致同意IV.合伙人以其在企業(yè)中財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.II、III、IV

35、（2016年真題）有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為（）年。A.3B.5C.10D.15

36、合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向（）負(fù)責(zé)，由（）考核。A.董事會；董事會B.監(jiān)事會；董事會C.監(jiān)事會；監(jiān)事會D.股東；控股股東

37、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有（）。①未按照要求提供有關(guān)情況②缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力③從事證券交易時間不足1年④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

38、主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄A.1B.2C.3D.4

39、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下

40、根據(jù)《公司法》，()在清理公司財產(chǎn)、編制負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。A.清算組B.股東會和股東大會C.人民法院D.董事會

41、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的（）。Ⅰ．證明材料Ⅱ．工作檔案Ⅲ．工作底稿Ⅳ．立項申請A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

42、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（）。I發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的II偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III利用募集的資金進(jìn)行違法活動，或偽造相關(guān)文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的IV轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV

43、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括()。A.公開B.公允C.公正D.公平

44、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格②任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)③從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格④辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④

45、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。Ⅰ．訂立章程Ⅱ．發(fā)起人認(rèn)購股份Ⅲ．募股程序Ⅳ．召開創(chuàng)立大會A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

46、證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關(guān)于加強證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

47、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣（）分。A.5B.2C.3D.1

48、(2019年真題)下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整B.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見

49、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣。合格投資者是指()Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于50萬元人民幣Ⅱ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1億Ⅲ.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品Ⅳ.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和承擔(dān)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

50、（2020年真題）證券公司或其分機構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務(wù)許可二、多選題

51、（2017年真題）證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。Ⅰ．當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名Ⅱ．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格Ⅲ．代銷、包銷的期限及起止日期Ⅳ．違約責(zé)任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52、(2019年真題)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問（）Ⅰ.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰Ⅲ.最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。A.2B.3C.4D.5

54、（2020年真題）期貨公司業(yè)務(wù)實行許可證制度，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括（）A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨自營業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

55、基金托管的內(nèi)部控制包括（）。①集中統(tǒng)一管理②不定期審查與評估③資產(chǎn)獨立與業(yè)務(wù)隔離④信息安全A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

56、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。A.甲企業(yè)由50名合伙人設(shè)立B.甲企業(yè)有5名普通合伙人C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資D.甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣

57、下列說法中，錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進(jìn)行懲處

58、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立的機制包括（）。Ⅰ.嚴(yán)格內(nèi)部審批程序Ⅱ.及時與中國證券業(yè)協(xié)會溝通，履行報備（報批）程序Ⅲ.制定風(fēng)險控制措施Ⅳ.注重過程控制，及時糾正偏離目標(biāo)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

59、（2020年真題）公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。I遵守法律、行政法規(guī)II接受社會公眾的監(jiān)督III遵守社會公德IV承擔(dān)社會責(zé)任A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV

60、以下關(guān)于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法中，錯誤的是（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款

61、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.20B.30C.50D.60

62、(2018年真題)申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院授權(quán)的部門D.省級人民政府

63、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）之前，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日

64、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時點的說法錯誤的是（）。A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B.觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)C.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項目公司和其有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司或證券從限制名單中刪除D.對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列人限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資等業(yè)務(wù)

65、按照《證券法》的規(guī)定，滿足（）之一情形，屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對象發(fā)行證券的B.向特定對象發(fā)行證券累計達(dá)到200人的C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

66、下列事項中，需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。①證券公司合并②證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)③證券公司減少注冊資本④證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)A.③④B.①②④C.①②③④D.①②③

67、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）。A.1/6B.1/3C.1/5D.1/4

68、關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本

69、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。①薪酬與提名委員會②審計委員會③風(fēng)險控制委員會④董事會秘書A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

70、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ．自有資金不少于人民幣1億元Ⅱ．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施Ⅲ．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格Ⅳ．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

71、下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)

72、下列屬于集資詐騙罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。Ⅰ.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易Ⅳ.個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ

73、有限責(zé)任公司的注冊資本是指（）。A.在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額B.在公司登記機關(guān)登記的實收資本總額C.在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的資本總額D.公司實際擁有的資產(chǎn)總額

74、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（）A.應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格D.應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格

75、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）。不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1年B.2年C.3年D.5年

76、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯誤的是（）。A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

77、證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料（）。Ⅰ．申請注冊人員基本信息表Ⅱ．公司證券投資顧問、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明Ⅲ．公司關(guān)于所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整的承諾書Ⅳ．家庭成員信息表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

78、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。①挪用客戶資產(chǎn)②向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾③以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④

79、(2019年真題)證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.從業(yè)人員Ⅳ.從業(yè)人員配偶A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

80、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。A.五十萬元以上五百萬元以下B.一百萬元以上一千萬元以下C.二百萬元以上二千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下

81、依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化②公司債券信用評級發(fā)生變化③公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢④公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況⑤公司新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%⑥公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的5%A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D(zhuǎn).③④⑤⑥

82、證券賬戶開立的總體要求包括（）。①證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確?？蛻糍Y料真實、準(zhǔn)確和完整②證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受③證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶④證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶頭數(shù)和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴及糾紛處理工作A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

83、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。①當(dāng)事人的名稱②代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格③包銷的期限及起止日期④違約責(zé)任A.①②B.③④C.①④D.①②③④

84、私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.7B.10C.14D.20

85、上市公司設(shè)董事會秘書，其職責(zé)不包括（）。A.決定聘任會計師事務(wù)所B.負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理

86、證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠實信用④遵循公平自愿原則A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

87、申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。A.3個月B.半年C.1年D.2年

88、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A.15％B.3％C.10％D.5％

89、對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。A.證券交易所B.證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院

90、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括（）。①證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規(guī)意識②要建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度③對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實行集中統(tǒng)一管理；對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批。加強對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

91、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循（）原則。①堅持嚴(yán)控風(fēng)險的底線思維②堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的根本目標(biāo)③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念④堅持有的放矢的問題導(dǎo)向A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④

92、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制，說法正確的有()。Ⅰ．證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅱ．對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅲ．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅳ．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

93、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計（）以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％

94、當(dāng)利率看跌時，可以（）①將浮動利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具②將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具③將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具④將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具?A.①②B.②③C.③④D.①④

95、下列選項中，說法正確的是()。A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵D.證券公司應(yīng)建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險

96、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。①詢價②定價③配售行為④網(wǎng)下投資者報價行為A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

97、()可以作為并購重組支付手段A.優(yōu)先股B.普通股C.績優(yōu)股D.藍(lán)籌股

98、開展基金托管業(yè)務(wù)的一般準(zhǔn)人條件有（）。A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣B.最近5年無重大違法違規(guī)記錄C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不多于8人

99、《證券公司信息隔離墻制度指引》對解決證券公司發(fā)布證券研究報告與投資銀行之間的利益沖突非常重視，下列屬于其規(guī)定內(nèi)容的有（）。Ⅰ．要求證券公司建立證券研究報告的審查機制Ⅱ．嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報告或?qū)蟾媸┘佑绊憿螅畬缭礁綦x墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控Ⅳ．從績效考評和激勵機制方面加強發(fā)布證券研究報告的獨立性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

100、期貨交易所的會員不包括（）。A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員D.限制結(jié)算會員

參考答案與解析

1、答案：B本題解析：本題考查用戶可以委托證券公司代理的事項，選項①②③④均正確。

2、答案：D本題解析：《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件

3、答案：A本題解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。

4、答案：A本題解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中．證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。故選項B不正確。業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控．對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項C不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。故選項D不正確。

5、答案：A本題解析：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（選項C錯誤）；⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷（選項B、D錯誤）；⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試（選項A正確）；⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

6、答案：D本題解析：公司章程的內(nèi)容。公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件。故本題選D選項。

7、答案：C本題解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條第1款規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

8、答案：B本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。

9、答案：D本題解析：考查外請專家服務(wù)的管理要求。

10、答案：D本題解析：③④項屬于集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容。

11、答案：C本題解析：本題考查發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機制。從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)，選項C錯誤。

12、答案：C本題解析：本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

13、答案：C本題解析：考點：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

14、答案：A本題解析：取得從業(yè)資格的人員可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

15、答案：C本題解析：參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

16、答案：D本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

17、答案：D本題解析：本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。故本題選擇D選項。

18、答案：B本題解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險限額管理的基本要求。證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。

19、答案：A本題解析：根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定．采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時．達(dá)成協(xié)議后．收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

20、答案：B本題解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機制中的制度建設(shè)。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)（包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等）及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效。

21、答案：D本題解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定。利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的；（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

22、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；公司的實際控制人；董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

23、答案：B本題解析：本題考查信息隔離墻管理要求。保密側(cè)業(yè)務(wù)部門及其分管負(fù)責(zé)人不應(yīng)參與對研究人員的考評。

24、答案：D本題解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：（1）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（3）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。（規(guī)定是最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄不得擔(dān)任，如果36個月也對的話相當(dāng)于3年前存在違反誠信的不良記錄不得擔(dān)任，實際上只要前2年沒有就行）

25、答案：B本題解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

26、答案：C本題解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

27、答案：D本題解析：未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。

28、答案：A本題解析：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

29、答案：D本題解析：本題考查證券公司自有資金參與集合計劃的相關(guān)知識點。證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%。

30、答案：A本題解析：2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上；符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機構(gòu)投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。

31、答案：C本題解析：本題考查《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》的第一條。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

32、答案：D本題解析：本題考查有限責(zé)任公司的特殊規(guī)定。兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。

33、答案：C本題解析：本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：（1）推進(jìn)風(fēng)險文化建設(shè)；（2）審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度；（3）審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額；（4）審議公司定期風(fēng)險評估報告；（5）任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；（6）建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制；（7）公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險管理職責(zé)。

34、答案：D本題解析：合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)。除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的，由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

35、答案：B本題解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第17條的規(guī)定，誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效；②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。

36、答案：A本題解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核。

37、答案：C本題解析：本題考查證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。從事證券交易時間不足半年。

38、答案：C本題解析：主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄

39、答案：B本題解析：考點：本題考查公司抽逃出資的法律責(zé)任。公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5％以上15％以下的罰款。

40、答案：A本題解析：暫無解析

41、答案：D本題解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

42、答案：A本題解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;（2）偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動的;（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形；

43、答案：B本題解析：券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則。

44、答案：D本題解析：關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。此外，《證券投資基金銷售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。未經(jīng)注冊或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)，任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。

45、答案：C本題解析：按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

46、答案：B本題解析：按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

47、答案：D本題解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法。按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣1分。

48、答案：D本題解析：上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

49、答案：C本題解析：集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：第一，個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。第二，公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

50、答案：D本題解析：對違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的證券公司或者其分支機構(gòu)，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

51、答案：D本題解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：（1）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。（3）代銷、包銷的期限及起止日期。（4）代銷、包銷的付款方式及日期。（5）代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法。（6）違約責(zé)任。（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

52、答案：D本題解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：（1）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（3）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。（規(guī)定是最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄不得擔(dān)任，如果36個月也對的話相當(dāng)于3年前存在違反誠信的不良記錄不得擔(dān)任，實際上只要前2年沒有就行）

53、答案：A本題解析：本題考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。

54、答案：B本題解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

55、答案：D本題解析：本題考查的是基金托管的內(nèi)部控制。正確選項是D。

56、答案：C本題解析：本題考查有限合伙公司的規(guī)定。有限合伙企業(yè)由兩個以上五十個以下合伙人設(shè)立；但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個普通合伙人。選項A、B正確。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。選項C錯誤。有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣。選項D正確。

57、答案：C本題解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，應(yīng)視為剛性兌付。故選項C說法錯誤。

58、答案：D本題解析：證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機制，包括但不限于：?1.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風(fēng)險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)。（Ⅰ正確）?2.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。（Ⅱ錯誤，不是與中國證券業(yè)協(xié)會溝通）?3.對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)財務(wù)核算、資金管理辦法。（Ⅲ正確）?4.注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程控制，及時糾正偏離目標(biāo)行為。（Ⅳ正確）故本題選擇D選項。

59、答案：D本題解析：公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。

60、答案：C本題解析：本題考查監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。C選項，同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。

61、答案：B本題解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

62、答案：B本題解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

63、答案：B本題解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

64、答案：A本題解析：本題考查證券公司觀察名單、限制名單管理的內(nèi)容。A項，觀察名單屬于高度保密名單。

65、答案：A本題解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（一）向不特定對象發(fā)行證券；（二）向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

66、答案：C本題解析：證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

67、答案：D本題解析：證券公司有以下情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:（1）董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上；（3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

68、答案：C本題解析：本題考查證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)管理。證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件；2.有100萬元人民幣以上的注冊資本；3.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；4.有公司章程；5.有健全的內(nèi)部管理制度；6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

69、答案：D本題解析：本題考查證券公司獨立董事制度設(shè)置和董事會專門委員會設(shè)置的有關(guān)規(guī)定。無論經(jīng)營何種業(yè)務(wù)的證券公司，都應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書。

70、答案：C本題解析：根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元；②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱巾應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

71、答案：D本題解析：①證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構(gòu)成員；其他人員兼任上述職務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險。②證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除前款規(guī)定外的職務(wù)。③證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)。另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人；同一投資管理團隊不得同時從事上述兩類業(yè)務(wù)。

72、答案：D本題解析：本題考查非法集資類犯罪?！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十九條規(guī)定：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴，Ⅰ項符合；（2）單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴，Ⅱ項符合。因此，Ⅰ、Ⅱ項符合題意、Ⅲ、Ⅳ項不符合題意，故排除。故本題選D選項。

73、答案：C本題解析：有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。

74、答案：A本題解析：本題考查主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具有的資格條件。

75、答案：D本題解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

76、答案：B本題解析：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。

77、答案：C本題解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料：（1）公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。（2）申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表。（3）申請注冊為證券分析師的人員基本信息表。（4）公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明。（5）公司關(guān)于所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整的承諾書。（6）證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。

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