基金代持協(xié)議書(shū)合規(guī)優(yōu)化

基金代持協(xié)議書(shū)合規(guī)優(yōu)化合同編號(hào)：__________基金代持協(xié)議書(shū)合規(guī)優(yōu)化甲方（委托方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________乙方（受托方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方作為基金委托人，希望將其持有的基金份額部分或全部委托給乙方代為持有和管理，且乙方同意接受甲方的委托，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方委托乙方代持基金份額的相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條委托基金份額1.2乙方同意接受甲方的委托，代為持有和管理甲方委托的基金份額。乙方應(yīng)妥善保管甲方的基金份額，并按照甲方的指示進(jìn)行相關(guān)操作。第二條委托期限2.1本協(xié)議的委托期限為_(kāi)_________年，自本協(xié)議簽訂之日起計(jì)算。若雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書(shū)面續(xù)約協(xié)議。2.2委托期限內(nèi)，甲方不得要求乙方返還基金份額，除非發(fā)生本協(xié)議約定的解除事項(xiàng)。第三條乙方的權(quán)利和義務(wù)3.1乙方作為甲方的代理人，應(yīng)按照甲方的指示進(jìn)行基金份額的持有和管理。3.2乙方應(yīng)確保甲方委托的基金份額的安全，不得將其用于質(zhì)押、抵押或其他形式的擔(dān)保。3.3乙方不得未經(jīng)甲方同意，轉(zhuǎn)讓或處分甲方委托的基金份額。3.4乙方應(yīng)按季度向甲方提供基金份額的持有情況、資產(chǎn)凈值、投資收益等信息的報(bào)告。3.5乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方進(jìn)行基金份額的贖回、轉(zhuǎn)讓等操作。第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)4.1甲方應(yīng)確保其委托給乙方的基金份額不存在任何權(quán)利瑕疵，并按照基金合同的約定支付相關(guān)費(fèi)用。4.2甲方不得干預(yù)乙方正常的投資決策和管理行為。4.3甲方應(yīng)在委托期限內(nèi)按照乙方的通知履行基金份額的贖回、轉(zhuǎn)讓等操作。4.4甲方應(yīng)按照約定向乙方支付代持費(fèi)用。第五條費(fèi)用及支付方式5.1乙方代持甲方基金份額的過(guò)程中，可以向甲方收取一定的代持費(fèi)用，具體費(fèi)率雙方另行協(xié)商確定。5.2甲方應(yīng)按照雙方約定的時(shí)間和方式向乙方支付代持費(fèi)用。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。6.2如果乙方未經(jīng)甲方同意，轉(zhuǎn)讓或處分甲方委托的基金份額，甲方有權(quán)要求乙方返還已獲得的收益，并有權(quán)解除本協(xié)議。第七條協(xié)議的解除和終止7.1在委托期限內(nèi)，如甲方需要解除本協(xié)議，應(yīng)提前一個(gè)月書(shū)面通知乙方。7.2在委托期限內(nèi)，如乙方需要解除本協(xié)議，應(yīng)提前一個(gè)月書(shū)面通知甲方。7.3本協(xié)議解除或終止后，乙方應(yīng)按照甲方的指示將委托的基金份額返還甲方。第八條爭(zhēng)議解決8.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.2凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________日期：__________乙方（蓋章）：__________日期：__________一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方身份證明文件3.基金合同及相關(guān)協(xié)議4.基金份額證明文件5.代持費(fèi)用支付憑證6.基金份額贖回、轉(zhuǎn)讓等操作的授權(quán)書(shū)7.雙方簽訂的書(shū)面續(xù)約協(xié)議（如有）二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違反協(xié)議，未確保委托給乙方的基金份額不存在任何權(quán)利瑕疵，或未按照基金合同約定支付相關(guān)費(fèi)用。2.甲方干預(yù)乙方正常的投資決策和管理行為。3.甲方在委托期限內(nèi)未按照乙方的通知履行基金份額的贖回、轉(zhuǎn)讓等操作。4.乙方未經(jīng)甲方同意，轉(zhuǎn)讓或處分甲方委托的基金份額。5.乙方未按照甲方的指示進(jìn)行基金份額的持有和管理。6.乙方未按約定向甲方提供基金份額的持有情況、資產(chǎn)凈值、投資收益等信息的報(bào)告。7.乙方未按照約定時(shí)間和方式向甲方支付代持費(fèi)用。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指基金委托人，同意將其持有的基金份額委托給乙方代為持有和管理的一方。2.乙方：指受托方，同意接受甲方的委托，代為持有和管理甲方委托的基金份額的一方。3.基金份額：指甲方持有的基金合同項(xiàng)下的基金份額。4.代持費(fèi)用：指乙方代持甲方基金份額的過(guò)程中，甲方應(yīng)向乙方支付的費(fèi)用。5.委托期限：指甲方委托乙方代持基金份額的期限。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按照約定時(shí)間向乙方支付代持費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)向乙方支付代持費(fèi)用，否則乙方有權(quán)解除協(xié)議。2.問(wèn)題：乙方未經(jīng)甲方同意，轉(zhuǎn)讓或處分甲方委托的基金份額。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方返還已獲得的收益，并有權(quán)解除協(xié)議。3.問(wèn)題：甲方要求解除協(xié)議，但乙方未按照甲方的指示將委托的基金份額返還。解決辦法：甲方有權(quán)向人民法院提起訴訟，要求乙方履行協(xié)議。4.問(wèn)題：雙方在投資決策和管理行為上產(chǎn)生爭(zhēng)議。解決辦法：雙方應(yīng)進(jìn)行友好協(xié)商，無(wú)法解決的，可向人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為基金委托人，希望將其持有的基金份額部分或全部委托給乙方代為持有和管理。2.乙方同意接受甲方的