關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)

關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)合同編號(hào)：__________甲方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方和乙方均依法成立并有效存在，雙方愿意在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.1關(guān)聯(lián)交易：指在甲方和乙方之間發(fā)生的所有交易行為，包括但不限于商品交易、服務(wù)提供、資產(chǎn)買賣、資金往來(lái)等。1.2風(fēng)險(xiǎn)管理：指乙方根據(jù)甲方的要求，對(duì)關(guān)聯(lián)交易中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制的過(guò)程。1.3手冊(cè)：指乙方為甲方制定的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)，用于規(guī)范和指導(dǎo)甲乙雙方在關(guān)聯(lián)交易中的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。二、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2.1乙方應(yīng)確保甲方關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)，避免因關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況和法律地位受到不利影響。2.2乙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方的要求，不斷完善和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高風(fēng)險(xiǎn)管理效果。三、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)3.1甲方職責(zé)：（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的關(guān)聯(lián)交易信息，以便乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理；（2）按照乙方的建議，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性和安全性；（3）監(jiān)督乙方的工作，對(duì)乙方風(fēng)險(xiǎn)管理工作的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)和反饋。3.2乙方職責(zé)：（1）建立和完善關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利進(jìn)行；（2）對(duì)甲方提供的關(guān)聯(lián)交易信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議；（3）按照甲方的要求，定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作的進(jìn)展和結(jié)果；（4）及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易中出現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)。四、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估4.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的關(guān)聯(lián)交易情況，識(shí)別和評(píng)估關(guān)聯(lián)交易中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。4.2乙方應(yīng)采用科學(xué)、合理的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。4.3乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為甲方制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。五、風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)控5.1乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，監(jiān)督甲方的關(guān)聯(lián)交易行為，確保關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性和安全性。5.2乙方應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題。5.3乙方應(yīng)在關(guān)聯(lián)交易發(fā)生異常情況時(shí)，立即通知甲方，并采取措施予以應(yīng)對(duì)。六、保密與信息披露6.1乙方應(yīng)對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中獲取的甲方關(guān)聯(lián)交易信息予以保密，不得向第三方泄露。6.2乙方應(yīng)在甲方要求的情況下，提供關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告和相關(guān)信息。七、合同的解除、終止和違約責(zé)任7.1在合同有效期內(nèi)，甲乙雙方均有權(quán)提前解除合同，但應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方。7.2在合同有效期內(nèi)，如乙方嚴(yán)重違反合同約定，甲方有權(quán)立即解除合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。7.3乙方如未按照約定履行保密義務(wù)，泄露甲方關(guān)聯(lián)交易信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。八、爭(zhēng)議解決8.1甲乙雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商無(wú)果，甲乙雙方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。九、其他約定9.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)2.甲方關(guān)聯(lián)交易信息記錄表3.乙方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行檢查表5.保密協(xié)議6.信息披露通知書7.合同解除/終止通知書8.訴訟文件二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按約定時(shí)間完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或未提出針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制建議，視為違約。2.乙方未按約定履行保密義務(wù)，泄露甲方關(guān)聯(lián)交易信息，視為違約。3.乙方未按約定及時(shí)通知甲方異常情況，或未采取措施應(yīng)對(duì)，視為違約。4.甲方未按約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的關(guān)聯(lián)交易信息，視為違約。5.甲方未按約定監(jiān)督乙方工作，或未對(duì)乙方工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和反饋，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.關(guān)聯(lián)交易：指在甲方和乙方之間發(fā)生的所有交易行為，包括但不限于商品交易、服務(wù)提供、資產(chǎn)買賣、資金往來(lái)等。2.風(fēng)險(xiǎn)管理：指乙方根據(jù)甲方的要求，對(duì)關(guān)聯(lián)交易中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制的過(guò)程。3.違約：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)。4.保密義務(wù)：指乙方在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中對(duì)甲方關(guān)聯(lián)交易信息予以保密，不得向第三方泄露。5.信息披露：指乙方在甲方要求的情況下，提供關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告和相關(guān)信息。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未提供完整關(guān)聯(lián)交易信息，導(dǎo)致乙方無(wú)法進(jìn)行準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求提供完整信息，并在必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。2.問(wèn)題：乙方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與實(shí)際情況不符，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制措施不適用。解決辦法：乙方應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行檢查和調(diào)整，以提高評(píng)估準(zhǔn)確性。3.問(wèn)題：甲方未按約定監(jiān)督乙方工作，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理工作不到位。解決辦法：甲方應(yīng)設(shè)立專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)，定期對(duì)乙方工作進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。4.問(wèn)題：乙方在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中泄露甲方關(guān)聯(lián)交易信息。解決辦法：乙方應(yīng)與甲方簽訂保密協(xié)議，加強(qiáng)內(nèi)部信息安全管理。5.問(wèn)題：合同解除或終止時(shí)，乙方未按要求退還甲方已支付的費(fèi)用。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并保留向法院提起訴訟的權(quán)利。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為乙方提供關(guān)聯(lián)交易信息，乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理。2.乙方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)