保健食品工程項(xiàng)目咨詢工程師對(duì)工程項(xiàng)目的管理

保健食品工程項(xiàng)目

咨詢工程師對(duì)工程項(xiàng)目的管理

XXX（集團(tuán)）有限公司

一、國際上常用的工程項(xiàng)目管理知識(shí)體系

項(xiàng)目管理知識(shí)體系是由權(quán)威組織總結(jié)提出，并得到廣泛認(rèn)可的由

項(xiàng)目管理知識(shí)、項(xiàng)目管理工作內(nèi)容和項(xiàng)目管理工作流程標(biāo)準(zhǔn)化文件構(gòu)

成的項(xiàng)目管理知識(shí)整體。項(xiàng)目管理知識(shí)體系確立了項(xiàng)目管理領(lǐng)域的知

識(shí)基礎(chǔ)，規(guī)范了項(xiàng)目管理領(lǐng)域的內(nèi)容和范圍，為項(xiàng)目管理的理論研究

和實(shí)踐活動(dòng)提供了必要的平臺(tái)，并且是項(xiàng)目管理專業(yè)組織開展項(xiàng)目管

理專業(yè)人員資格認(rèn)證活動(dòng)的依據(jù)。目前國際上廣為流行的項(xiàng)目管理知

識(shí)體系主要有PMBOK、PRINCE2和ICBO

(-)PMBOK

PMBOK是ProjectManagementBodyofKnowledge的縮寫，即項(xiàng)

目管理知識(shí)體系，是美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(ProjectManagement

Institute,簡稱PMI)為全球項(xiàng)目管理專業(yè)人士制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

PMB0K的主要目的在于系統(tǒng)的定義和描述項(xiàng)目管理知識(shí)體系中那些已被

普遍接受的知識(shí)體系，另一個(gè)目的是希望提供一個(gè)項(xiàng)目管理專業(yè)通用

的詞典，以便對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行討論，并為對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)有興趣的人

員提供一個(gè)基本參考書。PMI項(xiàng)目管理知識(shí)體系對(duì)項(xiàng)目管理學(xué)科的最大

貢獻(xiàn)是它首次提出了項(xiàng)目管理知識(shí)體系的概念，首次為項(xiàng)目管理學(xué)科

建立了理論和實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

PMBOK使用了"知識(shí)領(lǐng)域"(KnowledgeAreas)的概念，將項(xiàng)目

管理需要的知識(shí)分為10個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部分：項(xiàng)目整合管理、項(xiàng)目范圍

管理、項(xiàng)目時(shí)間管理、項(xiàng)目成本管理、項(xiàng)目質(zhì)量管理、項(xiàng)目人力資源

管理、項(xiàng)目溝通管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目采購管理和項(xiàng)目干系人管

理。上述每個(gè)知識(shí)領(lǐng)域包含若干過程(Processes),這些知識(shí)領(lǐng)域以

及過程組成整個(gè)項(xiàng)目管理知識(shí)體系框架的一個(gè)方面；另一個(gè)方面就是項(xiàng)

目管理的管理過程，包括啟動(dòng)(Initiating),計(jì)劃(Planning)>

執(zhí)行(Executing)、控制(Controlling)、收尾(Closing)。

(二)PRINCE2

PRINCE是ProjectInControlledEnvironment(受控環(huán)境下的

項(xiàng)目)的簡稱。PRINCE2描述了以一種邏輯性的、有組織的方法，按照

明確的步驟對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理的方法。它不是一種工具也不是一種技巧,

而是結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目管理流程。20世紀(jì)70年代，英國政府就要求所有政

府的信息系統(tǒng)項(xiàng)目必須采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。PRINCE2最初是為

IT行業(yè)開發(fā)的，現(xiàn)在已發(fā)展成為通用于各個(gè)領(lǐng)域、各種項(xiàng)目的管理方

法。

PRINCE2中涉及8類管理要素(component)、8個(gè)管理過程

(process)以及4種管理技術(shù)(technology)。管理要素包括組織

(Organization)、計(jì)劃(Plans)、控制(Controls)、項(xiàng)目階段

(Stages)、風(fēng)險(xiǎn)管理(ManagementofRisk)、在項(xiàng)目環(huán)境中的質(zhì)

量(Qualityinaprojectenvironment)、配置管理

(ConfigurationManagement)以及變化控制(ChangeControl)等。

8類管理要素是PRINCE2管理的主要內(nèi)容，其管理貫穿于8個(gè)管理過程

中。PRINCE2提供從項(xiàng)目開始到項(xiàng)目結(jié)束覆蓋整個(gè)項(xiàng)目生命周期的基于

過程(process―based)的結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目管理方法，共包括8個(gè)過程,

每個(gè)過程描述了項(xiàng)目為何重要(Why)、項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)何在(What)、

項(xiàng)目活動(dòng)由誰負(fù)責(zé)(Who)以及這些活動(dòng)何時(shí)被執(zhí)行(When)o這8個(gè)

過程是:指導(dǎo)項(xiàng)目DirectingaProject(DP)、開始項(xiàng)目Starting

upaProject(SU)、啟動(dòng)項(xiàng)目InitiatingaProject(IP)、管理

項(xiàng)目階段邊線ManagingStageBoundaries(SB)、控制一個(gè)階段

ControllingaStage(CS)、管理產(chǎn)品交付ManagingProduct

Delivery(MP)、結(jié)束項(xiàng)目ClosingaProject(CP)、計(jì)劃

Planning(PL)。其中，DP和PL過程貫穿于項(xiàng)目始終，支持其他6個(gè)

過程。項(xiàng)目管理過程中常用到的一些技術(shù)主要有基于產(chǎn)品的計(jì)劃

(Product一basedplanning)、變化控制方法(ChangeControl

approach)、質(zhì)量評(píng)審技術(shù)(QualityReviewtechnique)以及項(xiàng)目

文檔化技術(shù)(Projectfilingtechniques)。

(三)ICB

ICB(InternationalCompetenceBaseline,國際項(xiàng)目管理資質(zhì)

標(biāo)準(zhǔn))是國際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(InternationalProjectManagement

Association,簡稱IPMA)建立的知識(shí)體系。IPMA委員會(huì)在1987年7

月14日Ljubljana會(huì)議上，確認(rèn)了IPMA項(xiàng)目管理人員專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證

全球通用體系(ICB)的概念。ICB說明了對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理、大型項(xiàng)目計(jì)劃

經(jīng)理、項(xiàng)目群經(jīng)理及項(xiàng)目管理人員的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的要求，包括在一個(gè)

成功的項(xiàng)目管理理論與實(shí)踐中所運(yùn)用得到的基礎(chǔ)術(shù)語、任務(wù)、實(shí)踐、

技能、功能、管理過程、方法、技術(shù)與工具等，以及在具體環(huán)境中應(yīng)

用專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)?、?chuàng)造性的、先進(jìn)的實(shí)踐活動(dòng)。IPMA于

2015年發(fā)布了ICB的最新版本——ICB4.0,作為一個(gè)全球范圍內(nèi)所有成

員國認(rèn)證機(jī)構(gòu)的通用基礎(chǔ)，該版本允許各成員國有一定的空間，通過

結(jié)合本國特色，制定本國認(rèn)證國際項(xiàng)目管理專業(yè)能力素質(zhì)的國家標(biāo)準(zhǔn)

(NCB)o

為了評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理人員在實(shí)踐中應(yīng)用項(xiàng)目管理的總體專業(yè)能力，

ICB3.0將項(xiàng)目管理專業(yè)能力基準(zhǔn)要素分為技術(shù)能力、行為能力和環(huán)境

能力，其中技術(shù)能力要素20個(gè)，涉及專業(yè)人員從事項(xiàng)目管理所進(jìn)行的

工作內(nèi)容：行為能力要素15個(gè)，涉及管理項(xiàng)目、大型項(xiàng)目和項(xiàng)目組合

中個(gè)人以及團(tuán)體之間的人際關(guān)系；環(huán)境能力要素11個(gè)，涉及項(xiàng)目管理

與項(xiàng)目環(huán)境，尤其是長期性組織間的交互作用。ICB4.0則將項(xiàng)目管理

的能力要素壓縮至29個(gè)，分為人（people）,實(shí)踐（practice）,洞

察力（perspective）三個(gè)維度。人這一維度涵蓋個(gè)體與人際層面能力,

包括：①自我反思與自我管理，②正直與可靠，③溝通，④關(guān)系與參

與，⑤領(lǐng)導(dǎo)力，⑥團(tuán)隊(duì)精神，⑦沖突與危機(jī)，⑧智謀，⑨談判，⑩結(jié)

果導(dǎo)向等10個(gè)能力要素。實(shí)踐這一維度涵蓋項(xiàng)目實(shí)施過程中所需要的

特殊方法、工具與技術(shù)，包括：①設(shè)計(jì)，②要求、目標(biāo)與利益，③范

圍，④時(shí)間，⑤組織與信息，⑥質(zhì)量，⑦財(cái)務(wù)，⑧資源，⑨采購與合

作，⑩計(jì)劃與控制，?風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，（g劑益相關(guān)者，須化與變革，

?選擇與均衡等14個(gè)能力要素。洞察力這一維度涵蓋個(gè)體與項(xiàng)目環(huán)境

的交互，以引導(dǎo)相關(guān)人員、組織和社會(huì)對(duì)項(xiàng)目成功提供支付，包括：

①戰(zhàn)略，②治理、結(jié)構(gòu)與過程，③遵從、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章，④權(quán)力與利益,

⑤文化與價(jià)值共5個(gè)能力要素。

二、項(xiàng)目名稱及投資人

（-）項(xiàng)目名稱

保健食品工程項(xiàng)目

（二）項(xiàng)目投資人

XXX（集團(tuán)）有限公司

（三）建設(shè)地點(diǎn)

本期項(xiàng)目選址位于XX（以選址意見書為準(zhǔn)）。

三、結(jié)論分析

（-）項(xiàng)目選址

本期項(xiàng)目選址位于XX（以選址意見書為準(zhǔn)），占地面積約50.00

畝。

（二）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度

本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。

（三）投資估算

本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資21912.63萬元，其中：建設(shè)投資1719LH

萬元，占項(xiàng)目總投資的78.45猊建設(shè)期利息175.87萬元，占項(xiàng)目總投

資的0.80猊流動(dòng)資金4545.65萬元，占項(xiàng)目總投資的20.74%。

（四）資金籌措

項(xiàng)目總投資21912.63萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx（集團(tuán)）有

限公司計(jì)劃自籌資金（資本金）14734.22萬元。

根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算，本期工程項(xiàng)目申請(qǐng)銀行借款總額7178.41萬

yG?

（五）經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：39000.00萬元。

2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：32096.93萬元。

3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(NP)：5040.68萬元。

4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR)：15.63%O

5、全部投資回收期(Pt)：6.33年(含建設(shè)期12個(gè)月)。

6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)(BEP)：16956.73萬元(產(chǎn)值)。

(六)主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)

表格題目主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表

序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注

1占地面積m233333.00約50.00畝

1.1總建筑面積m256907.08容積率1.71

1.2基底面積m219999.80建筑系數(shù)60.00%

1.3投資強(qiáng)度萬元/畝331.93

2總投資萬元21912.63

2.1建設(shè)投資萬元17191.11

2.1.1工程費(fèi)用萬元15067.02

2.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元1678.50

2.1.3預(yù)備費(fèi)萬元445.59

2.2建設(shè)期利息萬元175.87

2.3流動(dòng)資金萬元4545.65

3資金籌措萬元21912.63

3.1自籌資金萬元14734.22

3.2銀行貸款萬元7178.41

1營業(yè)收入萬元39000.00正常運(yùn)營年份

irw

5總成本費(fèi)用萬元32096.93

irif

6利潤總額萬元6720.90

7凈利潤萬元5040.68

8所得稅萬元1680.22

9增值稅萬元1518.12

ir”

10稅金及附加萬元182.17

irw

11納稅總額萬元3380.51

irif

12工業(yè)增加值萬元11523.45

13盈虧平衡點(diǎn)萬元16956.73產(chǎn)值

14回收期年6.33含建設(shè)期12個(gè)月

15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率15.63%所得稅后

16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元1425.43所得稅后

四、咨詢工程師的工作階段

咨詢工程師的工作分為三個(gè)階段：咨詢?nèi)蝿?wù)的取得，咨詢?nèi)蝿?wù)的

組織與實(shí)施，咨詢工作的總結(jié)。

（一）咨詢?nèi)蝿?wù)的取得

咨詢工程師可從投資業(yè)主、金融機(jī)構(gòu)、政府等取得咨詢?nèi)蝿?wù)，其

取得方式主要是委托方直接委托和參與投標(biāo)取得。

咨詢?nèi)蝿?wù)取得的基本步驟是：

1.獲取咨詢?nèi)蝿?wù)信息。目前許多的咨詢?nèi)蝿?wù)信息掌握在各投資主

體和業(yè)內(nèi)相關(guān)人士手中。隨著越來越多的工程咨詢項(xiàng)目采取招標(biāo)的形

式進(jìn)行，招標(biāo)公告往往刊登在相關(guān)報(bào)刊或?qū)I(yè)網(wǎng)站上。所以，要獲取

更多的咨詢?nèi)蝿?wù)信息，就應(yīng)經(jīng)常瀏覽相關(guān)報(bào)刊和網(wǎng)站，與相關(guān)投資主

體及業(yè)內(nèi)人士保持經(jīng)常性溝通。

2.正確響應(yīng)委托方的要求。咨詢項(xiàng)目委托方往往對(duì)咨詢?nèi)蝿?wù)范圍

有一個(gè)較為明確的想法，這些想法集中反映在項(xiàng)目工作大綱（TOR）中。

咨詢工程師對(duì)此要認(rèn)真進(jìn)行研究，特別是對(duì)工作范圍、時(shí)間進(jìn)度、特

定要求等，要做出正確的響應(yīng)。

有時(shí)委托方對(duì)咨詢?nèi)蝿?wù)的范圍并不十分清楚，這時(shí)咨詢工程師應(yīng)

注意與委托方交流，澄清任務(wù)的內(nèi)容與完成時(shí)間要求等，并得到委托

方的確認(rèn)。

3.委托協(xié)議或合同的起草、談判、簽訂。在委托協(xié)議或合同談判

之前對(duì)談判應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真的準(zhǔn)備，主要包括：雙方的期望目標(biāo)，雙方分

歧解決方式，可以妥協(xié)的內(nèi)容，必須堅(jiān)持的方面，談判的底線等。

（二）咨詢?nèi)蝿?wù)的組織與實(shí)施

1.工作前期準(zhǔn)備

（1）認(rèn)真研究項(xiàng)目的相關(guān)資料

一般來說在合同簽訂之前，咨詢工程師已對(duì)項(xiàng)目的有關(guān)情況進(jìn)行

了一些必要的了解，但由于各方面原因，這種了解受到一定的限制。

在委托協(xié)議或合同簽訂之后，咨詢工程師應(yīng)盡快認(rèn)真而詳盡地研究有

關(guān)資料，包括項(xiàng)目的背景材料、國家的相關(guān)法規(guī)、項(xiàng)目的有關(guān)文件、

以及與項(xiàng)目有關(guān)的其他情況資料。特別要注意研究顧客明確的或隱含

的要求與期望。

（2）制訂項(xiàng)目咨詢工作計(jì)劃

對(duì)于每個(gè)咨詢項(xiàng)目，委托方都有不同的要求，這些要求一般反映

在委托方提供的項(xiàng)目工作大綱（TOR）中。項(xiàng)目咨詢工作計(jì)劃是項(xiàng)目咨

詢工程師根據(jù)委托方要求，在對(duì)項(xiàng)目相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真研究的基礎(chǔ)上,

按委托合同對(duì)項(xiàng)目工作內(nèi)容、時(shí)間進(jìn)度、工作質(zhì)量、費(fèi)用情況、成果

提交方式等方面的要求來制訂的，用以指導(dǎo)、安排咨詢工作。項(xiàng)目咨

詢工作計(jì)劃編寫一般由項(xiàng)目經(jīng)理來完成（參見第三章《工程項(xiàng)目管理

的組織》相關(guān)內(nèi)容）。

（3）成立項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

根據(jù)工作計(jì)劃的要求，咨詢工程師要及時(shí)構(gòu)建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，并進(jìn)行

團(tuán)隊(duì)工作職責(zé)任務(wù)分工（詳見第三章《工程項(xiàng)目管理的組織》相關(guān)內(nèi)

容）。

2.組織計(jì)劃實(shí)施

1）逐層落實(shí)工作計(jì)劃

根據(jù)咨詢工作計(jì)劃的安排和咨詢團(tuán)隊(duì)的職責(zé)任務(wù)分工，層層制訂

具體實(shí)施計(jì)劃，把工作計(jì)劃落實(shí)到人。需要到項(xiàng)目現(xiàn)場進(jìn)行工作時(shí)，

要嚴(yán)格執(zhí)行咨詢行業(yè)及企業(yè)現(xiàn)場的有關(guān)規(guī)定，并在企業(yè)的配合下完成

相關(guān)工作。

2）組織實(shí)施

在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員按照各自分工完成其相關(guān)的工作過程中，項(xiàng)目經(jīng)

理要進(jìn)行認(rèn)真的組織與協(xié)調(diào)。必要時(shí)要進(jìn)行系統(tǒng)性組合與優(yōu)化，對(duì)出

現(xiàn)的差異部分進(jìn)行修正。

3）溝通與調(diào)整

為使咨詢成果較好地符合委托方的要求，在咨詢工作開展過程中,

必須經(jīng)常與委托方進(jìn)行必要的溝通。特別是在正式交付咨詢成果之前

進(jìn)行的溝通更為重要。在溝通中重點(diǎn)解決以下三方面問題：

①原委托協(xié)議或合同簽訂過程中顧客提供的情況與實(shí)際情況有差

異，為此咨詢工程師采取的措施、工作安排和工作量變化，以及可能

產(chǎn)生的時(shí)間變化等。

②咨詢工作成果與委托方原期望結(jié)果之間存在的差異，差異產(chǎn)生

的原因等。

③咨詢工程師將咨詢結(jié)論的主要依據(jù)、問題、基本意見等與委托

方進(jìn)行交流，聽取對(duì)方意見，并根據(jù)具體情況，決定是否對(duì)咨詢意見

進(jìn)行必要的補(bǔ)充和調(diào)整。

3.提交咨詢成果

在以上工作的基礎(chǔ)上，咨詢工程師按雙方協(xié)商好的方式，將咨詢

成果正式交予委托方。

咨詢工程師的上述工作內(nèi)容是相互關(guān)聯(lián)的，有些內(nèi)容之間是互為

條件的，有些工作不是一次就能完成好的，可能需要根據(jù)進(jìn)展情況進(jìn)

行調(diào)整，多次開展。

（三）咨詢工作的總結(jié)

1.總結(jié)工作

咨詢成果交付委托方后，項(xiàng)目經(jīng)理要進(jìn)行必要的咨詢工作總結(jié)，

包括工作經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)等。同時(shí)對(duì)一些資料、文本等進(jìn)行歸檔。

2.回訪

在咨詢成果發(fā)揮作用完成其使命之后，及時(shí)對(duì)委托方進(jìn)行必要的

回訪，一方面是了解咨詢成果的實(shí)際效果，同時(shí)也是聽取委托方對(duì)咨

詢工作的意見，以利于今后咨詢工作的開展和咨詢?nèi)蝿?wù)的取得。

五、從業(yè)人員資格與管理

人力資源和社會(huì)保障部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《工程

咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定》和《咨詢工程師

（投資）職業(yè)資格考試實(shí)施辦法》的通知（人社部發(fā)〔2015）64號(hào)），

及國家發(fā)展和改革委員會(huì)《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（第9號(hào)令）、

《咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)登記規(guī)程》和《咨詢工程師（投資）繼續(xù)教

育規(guī)程》對(duì)工程咨詢從業(yè)人員明確了具體要求。

（一）工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度

國家設(shè)立工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員水平評(píng)價(jià)類職業(yè)資格制

度，面向全社會(huì)提供工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員能力水平評(píng)價(jià)的

服務(wù)，納入全國專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格證書制度統(tǒng)一規(guī)劃。評(píng)價(jià)結(jié)果

與經(jīng)濟(jì)系列或者工程系列相應(yīng)級(jí)別職稱銜接，是用人單位使用本專業(yè)

人才的依據(jù)。

工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格分為咨詢工程師（投資）

和高級(jí)咨詢工程師（投資）2個(gè)級(jí)別。咨詢工程師（投資）職業(yè)資格實(shí)

行考試的評(píng)價(jià)方式。高級(jí)咨詢工程師（投資）職業(yè)資格評(píng)價(jià)的具體辦

法另行規(guī)定。

咨詢工程師（投資）英文譯為：ConsultingEngineero

通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人

員，表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能

力和水平。

人力資源和社會(huì)保障部、國家發(fā)展改革委共同負(fù)責(zé)工程咨詢（投

資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度的政策制定，并按職責(zé)分工對(duì)工程咨

詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度的實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

中國工程咨詢協(xié)會(huì)具體承擔(dān)工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格評(píng)

價(jià)工作。

咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù)力量。工程咨詢

單位應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的咨詢工程師（投資）。

通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人

員，表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能

力和水平。取得咨詢工程師（投資）資格證書的人員從事工程咨詢工作

的，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)已通過全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管

平臺(tái)（以下簡稱在線平臺(tái)）備案的工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位，申

請(qǐng)執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書和執(zhí)業(yè)專用章。

未在在線平臺(tái)備案的大專院校、科研院所等事業(yè)單位，其咨詢工

程師（投資）經(jīng)所在工作單位同意可以選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)已通過

在線平臺(tái)備案的工程咨詢單位申請(qǐng)執(zhí)業(yè)登記。社會(huì)組織參照?qǐng)?zhí)行。

（二）資格考試

咨詢工程師（投資）職業(yè)資格實(shí)行全國統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)

一組織的考試制度。原則上每年舉行1次考試。

中國工程咨詢協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試的組織

和實(shí)施工作，組織成立考試專家委員會(huì)，研究擬定考試科目、考試大

綱、考試試題和考試合格標(biāo)準(zhǔn)。

人力資源和社會(huì)保障部、國家發(fā)展改革委對(duì)中國工程咨詢協(xié)會(huì)實(shí)

施的考試工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，指導(dǎo)中國工程咨詢協(xié)會(huì)確定咨詢工程

師（投資）職業(yè)資格考試科目、考試大綱、考試試題和考試合格標(biāo)準(zhǔn)。

遵守國家法律、法規(guī)，恪守職業(yè)道德，并符合下列條件之一的，

均可申請(qǐng)參加咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試：

⑤取得工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類專

業(yè)大學(xué)?？茖W(xué)歷，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿8年；

⑥取得工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類專

業(yè)大學(xué)本科學(xué)歷或者學(xué)位，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿6年；

⑦取得含工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類

專業(yè)在內(nèi)的雙學(xué)士學(xué)位，或者工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)研究生班畢業(yè)，累計(jì)

從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿4年；

⑧取得工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類專

業(yè)碩士學(xué)位，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿3年；

⑨取得工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類專

業(yè)博士學(xué)位，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿2年；

⑩取得經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)學(xué)科門類其他專業(yè)，或者其他學(xué)科門類各

專業(yè)的上述學(xué)歷或者學(xué)位人員，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)年限相應(yīng)增加2

年。

咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試合格，由中國工程咨詢協(xié)會(huì)頒

發(fā)人力資源社會(huì)保障部、國家發(fā)展改革委監(jiān)制，中國工程咨詢協(xié)會(huì)用

印的《中華人民共和國咨詢工程師（投資）職業(yè)資格證書》（以下簡稱

“咨詢工程師（投資）資格證書”），該證書在全國范圍有效。

（三）職業(yè)能力要求

通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員,

表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和

水平。取得咨詢工程師工程項(xiàng)目組織與管理（投資）資格證書的人員，

應(yīng)當(dāng)遵守國家法律和相關(guān)法規(guī)，維護(hù)國家和社會(huì)公共利益，恪守職業(yè)

道德。

取得咨詢工程師（投資）資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)能力:

3）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃咨詢；

4）行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢；

5）經(jīng)濟(jì)建設(shè)專題咨詢；

6）投資機(jī)會(huì)研究；

7）工程項(xiàng)目建議書的編制；

8）工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制；

9）工程項(xiàng)目評(píng)估；

10）工程項(xiàng)目融資咨詢、績效追蹤評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)及培訓(xùn)咨詢服務(wù)；

11）工程項(xiàng)目招投標(biāo)技術(shù)咨詢；

12）工程項(xiàng)目管理咨詢；

13）國家發(fā)展改革委規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。

（四）登記

咨詢工程師（投資）資格證書實(shí)行登記服務(wù)制度。登記服務(wù)的具

體工作由中國工程咨詢協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。

執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。

申請(qǐng)登記的人員，應(yīng)當(dāng)選擇已通過在線平臺(tái)備案的工程咨詢單位，按

照《工程咨詢行業(yè)管理辦法》第七條劃分的專業(yè)申請(qǐng)登記。申請(qǐng)人最

多可以申請(qǐng)兩個(gè)專業(yè)。申請(qǐng)人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工

程師（投資）登記證書》和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨

詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。

咨詢工程師（投資）可自咨詢工程師（投資）資格證書簽發(fā)之日

起1年內(nèi)申請(qǐng)初始登記。初始登記隨時(shí)申請(qǐng)，每季度末公布結(jié)果。初

始登記有效期為3年。

咨詢工程師（投資）需要變更執(zhí)業(yè)單位或?qū)I(yè)的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更

登記。變更登記隨時(shí)申請(qǐng)，變更執(zhí)業(yè)單位每月末公布結(jié)果，變更專業(yè)

每季度末公布結(jié)果。變更登記不改變?cè)怯浻行凇?/p>

咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)登記有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，可以在有

效期滿之日的2個(gè)月前申請(qǐng)繼續(xù)登記。繼續(xù)登記有效期為3年。

咨詢工程師（投資）有下列情形之一的，應(yīng)予注銷登記，其原具

有的登記證書和執(zhí)業(yè)專用章自行失效：（1）脫離工程咨詢單位；（2）

放棄登記資格；（3）同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)；（4）不具

有完全民事行為能力；（5）年齡在70周歲及以上；（6）死亡；（7）

以不正當(dāng)手段取得登記證書；（8）不接受執(zhí)業(yè)檢查或執(zhí)業(yè)檢查不合格;

（9）因在工程咨詢工作中有重大過失，受到行政處罰或撤職以上行政

處分；（10）被發(fā)展改革部門列入工程咨詢不良記錄或“黑名單”；

（11）咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)檔案中有不良記錄或被列入黑名單；

（12）受到刑事處罰；（13）應(yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。

因工作人員有下列情形之一的，應(yīng)予注銷登記：（1）超越職權(quán)或

違反規(guī)定程序做出準(zhǔn)予登記決定；（2）對(duì)不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)人準(zhǔn)

予登記；（3）應(yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。

注銷登記隨時(shí)申請(qǐng)并公布。注銷登記人員具備初始登記條件后，

可以重新申請(qǐng)初始登記。

有下列情形之一的，不予初始登記、變更登記或繼續(xù)登記，其登

記證書和執(zhí)業(yè)專用章自行失效：（1）不具有完全民事行為能力；（2）

年齡在70周歲及以上；（3）同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)，被注

銷登記不滿3年；（4）列入發(fā)展改革部門工程咨詢不良記錄或“黑名

單”，被注銷登記不滿3年；（5）在咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)檔案中

有不良記錄或被列入黑名單，被注銷登記不滿3年；（6）不接受執(zhí)業(yè)檢

查或執(zhí)業(yè)檢查不合格，被注銷登記不滿1年；（7）在工程咨詢工作中

有重大過失，受到行政處罰或撤職以上行政處分不滿3年；（8）通過

不正當(dāng)手段取得登記，被注銷登記不滿3年；（9）受到刑事處罰，且

自刑事處罰執(zhí)行完畢之日至申請(qǐng)登記之日不滿5年；（10）根據(jù)國家

有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，不應(yīng)給予登記的其他情形。

中國工程咨詢協(xié)會(huì)定期向社會(huì)公布咨詢工程師（投資）資格證書

的登記情況，建立持證人員的誠信檔案，并為用人單位提供取得咨詢

工程師（投資）資格證書人員信息的查詢服務(wù)。

各級(jí)工程咨詢管理機(jī)構(gòu)在實(shí)施咨詢工程師（投資）資格考試和登

記服務(wù)工作中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家和行業(yè)的各項(xiàng)管理規(guī)定以及協(xié)會(huì)章

程。

（五）繼續(xù)教育

取得咨詢工程師（投資）資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)按照國家《專業(yè)

技術(shù)人員繼續(xù)教育規(guī)定》和《咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育規(guī)程》有

關(guān)規(guī)定，參加繼續(xù)教育，不斷更新專業(yè)知識(shí)，提高職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能

力。

咨詢工程師（投資）參加繼續(xù)教育是逾期初始登記和繼續(xù)登記的

必要條件。

咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育內(nèi)容由公需科目和專業(yè)科目組成。

公需科目是指咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)普遍掌握的法律法規(guī)、理

論政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、職業(yè)道德、技術(shù)信息等基本知識(shí)。專業(yè)科目是指

咨詢工程師（投資）從事專業(yè)工作應(yīng)當(dāng)掌握的新理論、新知識(shí)、新技

術(shù)、新方法等專業(yè)知識(shí)。

咨詢工程師（投資）每年參加繼續(xù)教育應(yīng)不少于90學(xué)時(shí)，其中，

專業(yè)科目不少于總學(xué)時(shí)的三分之二。

咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育包括遠(yuǎn)程教育、面授教育、企業(yè)內(nèi)

部培訓(xùn)和其他形式四種方式。（1）遠(yuǎn)程教育。遠(yuǎn)程教育由中國工程咨

詢協(xié)會(huì)提供教育平臺(tái)，統(tǒng)一組織實(shí)施。遠(yuǎn)程教育內(nèi)容包括公需科目和

專業(yè)科目。（2）面授教育。面授教育包括中國工程咨詢協(xié)會(huì)、地方工

程咨詢（行業(yè)）協(xié)會(huì)以及其他培訓(xùn)機(jī)構(gòu)根據(jù)各自制定的年度培訓(xùn)計(jì)劃

舉辦的培訓(xùn)班、研討班、論壇及學(xué)術(shù)講座等。面授教育應(yīng)當(dāng)圍繞完善

知識(shí)結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)創(chuàng)新能力、提高專業(yè)水平，緊密結(jié)合工程咨詢業(yè)務(wù)實(shí)

際需要開展，以專業(yè)科目為主。（3）企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)。工程咨詢單位可

以自行組織適合本單位發(fā)展需要和崗位要求的教育培訓(xùn)活動(dòng)，并計(jì)入

專業(yè)科目學(xué)時(shí)。（4）其他形式。1）獲得國家發(fā)展和改革委員