期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律法規(guī)的完善考核試卷

期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律法規(guī)的完善考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

一、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪項(xiàng)不是《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的目的？（）

A.規(guī)范期貨交易行為

B.保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.促進(jìn)期貨市場(chǎng)高效運(yùn)作

D.提高期貨市場(chǎng)收益率

2.下列哪項(xiàng)不屬于中國證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)方面的職責(zé)？（）

A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

B.對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.對(duì)違法行為進(jìn)行查處

D.直接參與期貨交易活動(dòng)

3.投資者在期貨交易過程中，以下哪項(xiàng)權(quán)利受到法律保護(hù)？（）

A.請(qǐng)求期貨公司提供非法交易建議

B.要求期貨公司為其交易虧損買單

C.獲取期貨交易的相關(guān)信息

D.在交易中采取不正當(dāng)競爭手段

4.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

5.期貨公司未按照規(guī)定向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么？（）

A.由中國證監(jiān)會(huì)給予警告，并可處以罰款

B.由投資者自行承擔(dān)

C.無需承擔(dān)法律責(zé)任

D.由法院判決賠償投資者損失

6.投資者在期貨交易中遭受損失，以下哪種情況下不能要求期貨公司賠償？（）

A.期貨公司未履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)

B.期貨公司未按照投資者要求進(jìn)行操作

C.期貨公司員工違規(guī)操作

D.不可抗力因素導(dǎo)致

7.以下哪項(xiàng)不屬于《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定的內(nèi)容？（）

A.保障基金的籌集

B.保障基金的管理

C.保障基金的運(yùn)用

D.保障基金的分配

8.投資者在期貨市場(chǎng)中享有哪些知情權(quán)？（）

A.了解期貨公司的經(jīng)營狀況

B.了解期貨交易規(guī)則

C.了解其他投資者的交易信息

D.了解期貨公司的內(nèi)部管理

9.以下哪個(gè)文件不屬于期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)的法律法規(guī)？（）

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨投資者保障基金管理辦法》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《期貨市場(chǎng)交易規(guī)則》

10.期貨公司在為投資者提供服務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為是合法的？（）

A.向投資者承諾收益

B.隱瞞重要交易信息

C.提供虛假交易建議

D.履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)

11.投資者在期貨交易中，以下哪種行為是違法的？（）

A.自行承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

B.按照規(guī)定繳納交易保證金

C.采取不正當(dāng)競爭手段

D.遵守交易規(guī)則

12.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)處理投資者對(duì)期貨公司的投訴？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商管理部門

13.期貨公司因經(jīng)營不善導(dǎo)致投資者損失，以下哪種情況下投資者無法獲得賠償？（）

A.期貨公司已依法繳納保障基金

B.投資者未按照規(guī)定操作

C.期貨公司未履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)

D.期貨公司未按照規(guī)定使用保障基金

14.以下哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)投資者的保護(hù)措施？（）

A.保障投資者合法權(quán)益

B.規(guī)范期貨交易行為

C.提高期貨市場(chǎng)收益率

D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)公平、公正、透明

15.投資者在期貨市場(chǎng)中，以下哪種行為是合法的？（）

A.串通他人操縱市場(chǎng)價(jià)格

B.惡意制造交易糾紛

C.遵守交易規(guī)則

D.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

16.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公安機(jī)關(guān)

17.以下哪項(xiàng)不是《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定目的？（）

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展

D.提高期貨公司盈利能力

18.以下哪個(gè)文件明確了期貨公司對(duì)投資者損失的賠償責(zé)任？（）

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨投資者保障基金管理辦法》

C.《期貨市場(chǎng)交易規(guī)則》

D.《中華人民共和國合同法》

19.以下哪種情況下，投資者可以向期貨公司主張賠償責(zé)任？（）

A.期貨公司員工違規(guī)操作

B.期貨公司未履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)

C.期貨交易所系統(tǒng)故障

D.不可抗力因素導(dǎo)致

20.以下哪項(xiàng)不是完善期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律法規(guī)的意義？（）

A.提高投資者信心

B.促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭

C.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.提高市場(chǎng)收益率

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律法規(guī)主要包括以下哪些？（）

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《期貨投資者保障基金管理辦法》

D.《期貨市場(chǎng)交易規(guī)則》

2.以下哪些是中國證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理中的職責(zé)？（）

A.制定期貨市場(chǎng)的規(guī)章、規(guī)則

B.監(jiān)督期貨市場(chǎng)的運(yùn)作

C.對(duì)期貨公司進(jìn)行審計(jì)

D.處理投資者投訴

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括哪些？（）

A.期貨交易的基本規(guī)則

B.交易可能面臨的損失

C.期貨市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

4.投資者在期貨交易中享有的權(quán)利包括哪些？（）

A.知情權(quán)

B.自主選擇權(quán)

C.請(qǐng)求期貨公司賠償權(quán)

D.免費(fèi)獲取非法交易建議

5.以下哪些情況可能導(dǎo)致期貨公司對(duì)投資者的損失承擔(dān)賠償責(zé)任？（）

A.期貨公司未履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)

B.期貨公司員工故意泄露客戶信息

C.期貨交易所的系統(tǒng)故障

D.不可抗力因素

6.以下哪些是完善期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律法規(guī)的目標(biāo)？（）

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.提高市場(chǎng)效率

C.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.增加期貨公司利潤

7.期貨投資者保障基金的主要用途包括哪些？（）

A.補(bǔ)償投資者損失

B.支付期貨公司經(jīng)營費(fèi)用

C.應(yīng)對(duì)期貨市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.提高投資者交易技能

8.以下哪些行為屬于期貨市場(chǎng)的違法行為？（）

A.操縱市場(chǎng)價(jià)格

B.傳播虛假信息

C.遵守交易規(guī)則

D.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

9.投資者在投訴期貨公司時(shí)，可以通過哪些途徑？（）

A.向中國證監(jiān)會(huì)投訴

B.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)投訴

C.向期貨交易所投訴

D.直接提起訴訟

10.以下哪些措施有助于提高期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)效果？（）

A.加強(qiáng)法律法規(guī)的宣傳和培訓(xùn)

B.建立健全投資者投訴處理機(jī)制

C.提高期貨公司的準(zhǔn)入門檻

D.定期對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查

11.期貨公司在提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？（）

A.誠信原則

B.公平原則

C.自愿原則

D.保密原則

12.以下哪些機(jī)構(gòu)參與期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公安機(jī)關(guān)

13.以下哪些情況可能導(dǎo)致投資者無法獲得賠償？（）

A.期貨公司已依法繳納保障基金

B.投資者自身操作失誤

C.期貨公司履行了風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)

D.不可抗力因素

14.期貨市場(chǎng)的高效運(yùn)作依賴于以下哪些因素？（）

A.完善的法律法規(guī)體系

B.透明的市場(chǎng)交易規(guī)則

C.高效的監(jiān)管機(jī)制

D.投資者的交易技巧

15.以下哪些行為是期貨交易所的職責(zé)之一？（）

A.制定交易規(guī)則

B.監(jiān)督交易行為

C.管理交易風(fēng)險(xiǎn)

D.直接參與期貨交易

16.期貨投資者保障基金的籌集方式主要包括哪些？（）

A.期貨公司按比例繳納

B.投資者自愿捐贈(zèng)

C.期貨交易所出資

D.政府財(cái)政撥款

17.以下哪些是投資者在期貨交易中應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)？（）

A.自行承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

B.遵守交易規(guī)則

C.及時(shí)繳納交易保證金

D.不得操縱市場(chǎng)價(jià)格

18.以下哪些措施有助于降低期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.完善風(fēng)險(xiǎn)揭示機(jī)制

B.加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管

C.增加投資者教育

D.提高交易手續(xù)費(fèi)

19.以下哪些情況下，投資者可以向期貨公司提出索賠？（）

A.期貨公司未履行合同義務(wù)

B.期貨公司提供虛假信息

C.期貨交易所系統(tǒng)故障

D.投資者自身原因?qū)е聯(lián)p失

20.完善期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律法規(guī)對(duì)于市場(chǎng)有哪些積極影響？（）

A.提高投資者信心

B.促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭

C.增加市場(chǎng)流動(dòng)性

D.降低市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定目的是為了規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的______。（）

2.投資者在期貨交易中，有權(quán)利獲取期貨交易的相關(guān)信息，這屬于投資者的______權(quán)。（）

3.期貨公司在提供服務(wù)時(shí)，必須向投資者揭示交易風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨公司的______義務(wù)。（）

4.期貨投資者保障基金的主要用途是用于補(bǔ)償投資者的______。（）

5.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國______。（）

6.完善期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律法規(guī)，有助于提高投資者的______。（）

7.在期貨市場(chǎng)中，操縱市場(chǎng)價(jià)格屬于______行為。（）

8.投資者在交易過程中應(yīng)當(dāng)遵守期貨市場(chǎng)的______規(guī)則。（）

9.期貨交易所的主要職責(zé)之一是______交易規(guī)則。（）

10.為了降低期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，可以采取的措施包括完善風(fēng)險(xiǎn)揭示機(jī)制、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和______投資者教育。（）

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.期貨公司可以向投資者承諾收益。（）

2.投資者在期貨交易中遭受損失，都可以要求期貨公司賠償。（）

3.期貨投資者保障基金是由期貨公司全額出資的。（）

4.投資者在期貨市場(chǎng)中沒有知情權(quán)。（）

5.中國證監(jiān)會(huì)直接參與期貨交易活動(dòng)。（）

6.完善期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律法規(guī)有助于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭。（）

7.期貨交易所負(fù)責(zé)處理投資者對(duì)期貨公司的投訴。（）

8.期貨公司未按照規(guī)定向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，不需要承擔(dān)法律責(zé)任。（）

9.在期貨交易中，投資者可以采取任何手段進(jìn)行交易。（）

10.投資者在期貨市場(chǎng)中只需享受權(quán)利，無需承擔(dān)義務(wù)。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡述《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)投資者保護(hù)的主要措施及其意義。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨公司在未履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)時(shí)，可能面臨的法律責(zé)任。

3.請(qǐng)闡述完善期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律法規(guī)對(duì)市場(chǎng)健康發(fā)展的積極作用。

4.請(qǐng)列舉期貨投資者保障基金的主要用途，并說明其如何保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.D

3.C

4.B

5.A

6.D

7.D

8.B

9.D

10.D

11.C

12.A

13.B

14.C

15.D

16.A

17.B

18.C

19.A

20.D

二、多選題

1.ABCD

2.ABC

3.BC

4.ABC

5.AB

6.ABC

7.AC

8.AB

9.ABC

10.ABC

11.ABCD

12.ABC

13.ABC

14.ABC

15.ABC

16.ABC

17.ABCD

18.ABC

19.AB

20.ABCD

三、填空題

1.發(fā)展

2.知情

3.履行

4.損失

5.證監(jiān)會(huì)

6.信心

7.違法

8.交易

9.制定

10.加強(qiáng)

四、判斷題

1.×

2.×

3.×

4.×

5.×

6.√

7.×

8.×

9.