中國(guó)森林認(rèn)證 聯(lián)合認(rèn)證要求

中國(guó)森林認(rèn)證聯(lián)合認(rèn)證通用要求本文件規(guī)定了開(kāi)展森林經(jīng)營(yíng)聯(lián)合認(rèn)證應(yīng)滿足的通用要求，包括聯(lián)合體的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)、聯(lián)合管理體系、聯(lián)合經(jīng)營(yíng)方案、支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)估等。本文件適用于森林經(jīng)營(yíng)聯(lián)合認(rèn)證2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。一個(gè)聯(lián)合體的所有成員共同擁有一張聯(lián)合森林經(jīng)營(yíng)證書(shū)的認(rèn)證模式。為滿足森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求和獲得認(rèn)證證書(shū)而組成的一個(gè)成員團(tuán)體。聯(lián)合認(rèn)證證書(shū)所涵蓋的深林所有者或經(jīng)營(yíng)者。聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)groupentity代表聯(lián)合體所有成員的一個(gè)法人實(shí)體所有聯(lián)合體成員參與聯(lián)合認(rèn)證的林地區(qū)域總和聯(lián)合認(rèn)證證書(shū)groupforestmanagementcertificate確認(rèn)聯(lián)合體滿足森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求及其他森林認(rèn)證體系適用要求的文件。聯(lián)合管理體系groupmamagementsystem聯(lián)合體為滿足聯(lián)合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求及森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)以獲得認(rèn)證而制定的一整套管理制度及管理聯(lián)合經(jīng)營(yíng)方案groupmanagementplan明確聯(lián)合體的目標(biāo)、行動(dòng)和管理措施的文件。聯(lián)合管理政策groupmanagementpolicy由聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)發(fā)布的聯(lián)合體的管理目標(biāo)和發(fā)展方向。4聯(lián)合體的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)4.1組織結(jié)構(gòu)4.1.1開(kāi)展聯(lián)合認(rèn)證的聯(lián)合體應(yīng)由聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)和成員構(gòu)成4.1.2聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)應(yīng)是一個(gè)獨(dú)立的法律實(shí)體。4.2聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)的職責(zé)4.2.1聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)應(yīng)具有以下職責(zé)：a)聯(lián)合體應(yīng)與所有成員者簽訂書(shū)面合同或協(xié)議，規(guī)定聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)執(zhí)行糾正或預(yù)防措施的權(quán)利，以及在成員不符合聯(lián)合認(rèn)證要求及森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，終止其認(rèn)證資格的權(quán)利；書(shū)面協(xié)議應(yīng)包括成員遵守森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的承諾b)實(shí)施涵蓋聯(lián)合體所有成員的有效管理體系c)在認(rèn)證過(guò)程中代表聯(lián)合體，包括與認(rèn)證機(jī)構(gòu)溝通，提交認(rèn)證申請(qǐng)，與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂合同等d)制定聯(lián)合體管理的書(shū)面程序，D為拒不糾正不符合項(xiàng)的成員制定俗和終止其成員資格的書(shū)面程序。聯(lián)合體不得接受因不符合項(xiàng)被任一聯(lián)合體終止資格后來(lái)病12個(gè)月的成員；g)保留以下記錄信息；1)與聯(lián)合體及其成員滿足聯(lián)合認(rèn)證要求、森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及其他森林認(rèn)證體系的適用要求相關(guān)的信息；2)所有成員的信息，包括成員基本信息、森林資產(chǎn)及規(guī)模信息等；4)內(nèi)部監(jiān)督的實(shí)施情況、管理評(píng)審及呆取的預(yù)防和糾正措施等信息h)給所有成員提供參與聯(lián)合認(rèn)證的確認(rèn)文件；D給所有成員提供有效實(shí)施聯(lián)合認(rèn)證要求、森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及其他森林認(rèn)證體系適用的要求所必需的信息和指南；j)處理聯(lián)合體成員發(fā)現(xiàn)、上報(bào)的不符合項(xiàng)，以及聯(lián)合體成員參加的其他CFCC認(rèn)證項(xiàng)目提出的不符合項(xiàng)，并確保所有成員都采取糾正措施；k)實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督，評(píng)估成員是否符合認(rèn)證的要求；D實(shí)施針對(duì)聯(lián)合體成員和聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)的年度內(nèi)部審核；m)開(kāi)展聯(lián)合認(rèn)證的管理評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果采取行動(dòng)；n)有效回應(yīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)、中國(guó)森林認(rèn)證體系或與之互認(rèn)的森林認(rèn)證體系的相關(guān)數(shù)據(jù)、文件或其他信息的所有要求，提供全面的合作與協(xié)助；為正式審核、管理評(píng)審相關(guān)的活動(dòng)或管理體系相關(guān)的活動(dòng)，提供進(jìn)入聯(lián)合體的林地和其他設(shè)施的便利。4.2.2聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)應(yīng)做出以下承諾：a)遵守森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及其他森林認(rèn)證體系適用的要求3b)將聯(lián)合認(rèn)證要求納人聯(lián)合管理體系；c)持續(xù)改進(jìn)聯(lián)合管理體系：d)持續(xù)支持成員改善森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)4.2.3聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)的承諾可以作為聯(lián)合管理政策的一部分，并作為文件化信息予以公開(kāi)。4.2.4了解受影響利益相關(guān)方的需求和預(yù)期a)聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)應(yīng)確定與聯(lián)合認(rèn)證管理體系相關(guān)的受影響利益相關(guān)方b)聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)應(yīng)確定上述受影響利益相關(guān)方的期望。4.3聯(lián)合體成員的職責(zé)4.3.1聯(lián)合體成員的職責(zé)a)與聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)簽訂具有約束力的書(shū)面協(xié)議。被任何認(rèn)證聯(lián)合體描銷資格的成員在被描銷資格的12個(gè)月內(nèi)不能申請(qǐng)成為聯(lián)合體成員：b)向聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)提供之前參與的聯(lián)合認(rèn)證項(xiàng)目的相關(guān)信息；c)遵守聯(lián)合認(rèn)證要求、森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和其他森林認(rèn)證體系適用的要求以及管理體系要求；d)有效回應(yīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)、中國(guó)森林認(rèn)證體系或與之互認(rèn)的其他森林認(rèn)證體系的相關(guān)數(shù)據(jù)、文件或其他信息的所有要求，提供全面的合作與協(xié)助：為正式審核、管理評(píng)審相關(guān)的活動(dòng)或管理體系相關(guān)的活動(dòng)，提供進(jìn)入聯(lián)合體的林地和其他設(shè)施的便利；e)向聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)通報(bào)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，以及面報(bào)其參加的其他CFCC認(rèn)證項(xiàng)目提出的不符合項(xiàng)；0通報(bào)由其他森林認(rèn)證體系提出的不符合項(xiàng)g)實(shí)施聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)制定的相關(guān)糾正和預(yù)防措施。4.3.2聯(lián)合體成員應(yīng)做出以下承諾：a)遵守聯(lián)合管理體系的要求；b)在林地經(jīng)營(yíng)過(guò)程中滿足森林經(jīng)節(jié)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。5聯(lián)合管理體系5.1確定聯(lián)合管理體系的范圍5.1,1聯(lián)合體應(yīng)對(duì)以下術(shù)語(yǔ)做出定義，并與第3章中的定義相符：a)聯(lián)合體和聯(lián)合體的組成(聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)和成員);b)認(rèn)證區(qū)域；c)聯(lián)合森林經(jīng)營(yíng)證書(shū)；d)參與聯(lián)合認(rèn)證的確認(rèn)文件。5.1.2應(yīng)確定聯(lián)合管理體系的適用范圍。5.1.3應(yīng)將聯(lián)合管理體系的范圍作為文件化信息公布。5.2聯(lián)合管理體系的要求5.2.1應(yīng)對(duì)所有成員實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督和內(nèi)部審核。5.2.2如聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)是一個(gè)林產(chǎn)品貿(mào)易商，并且其沒(méi)有被森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證證書(shū)涵蓋，則該機(jī)構(gòu)虛建立CFCC產(chǎn)銷監(jiān)管鏈體系。6聯(lián)合經(jīng)營(yíng)方案6.1聯(lián)合體應(yīng)制定聯(lián)合經(jīng)營(yíng)方案，方案應(yīng)明確聯(lián)合體的目標(biāo)、行動(dòng)和管理措施6.2聯(lián)合體對(duì)聯(lián)合管理體系所做的任何改變都應(yīng)寫入聯(lián)合經(jīng)營(yíng)方案中。6.3聯(lián)合體應(yīng)識(shí)別出森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的哪些要求需要在聯(lián)合體層面上被滿足，并將這些要求納人聯(lián)合經(jīng)營(yíng)方案中。7.1應(yīng)為持續(xù)滿足聯(lián)合管理體系提供所需的資源。7.2應(yīng)規(guī)定在聯(lián)合管理體系中工作的人員需要具備的能力。7.3應(yīng)建立溝通機(jī)制流程，以提高成員在下述方面的意識(shí)：a)聯(lián)合管理政策；b)森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求；c)對(duì)聯(lián)合管理體系及森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)有效性所做的貢獻(xiàn)，包括改善聯(lián)合管理績(jī)效帶來(lái)的效益：d)不符合聯(lián)合管理體系要求可能帶來(lái)的影響7.4應(yīng)確定與聯(lián)合認(rèn)證管理體系相關(guān)的內(nèi)外部溝通機(jī)制。7.5應(yīng)建立適當(dāng)?shù)臋C(jī)制.解決與聯(lián)合管理和森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的投訴與爭(zhēng)議。7.6與聯(lián)合管理體系相關(guān)的信息以及與滿足森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的信息均應(yīng)：a)及時(shí)更新；b)可獲取并方便使用：c)充分保護(hù)，以避免泄密、濫用及破壞完整性。8.1聯(lián)合體應(yīng)計(jì)劃、實(shí)施及控制必要的孟程，從而能夠：b)開(kāi)展本文件第6章規(guī)定的活動(dòng)。8.2上述計(jì)劃、實(shí)施和管理應(yīng)通過(guò)以下方式完成：a)確定必要的流程，并制定相應(yīng)的指標(biāo)：c)保留必要的記錄信息，以證明流程已按照計(jì)劃實(shí)施。9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)督、分析與評(píng)價(jià)9.1.1應(yīng)開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)督以證明聯(lián)合體是否滿足森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。9.1.2聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)估聯(lián)合管理績(jī)效，以及聯(lián)合管理體系在執(zhí)行森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求方面的有效性。9.2內(nèi)部審核9.2.1.1年度內(nèi)部審核應(yīng)提供聯(lián)合管理體系的以下信息：a)是否符合聯(lián)合體自身對(duì)聯(lián)合管理體系的要求；b)是否符合聯(lián)合認(rèn)證的要求；c)聯(lián)合管理體系是否確保所有成員實(shí)施了森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)；d)聯(lián)合管理體系是否得到有效實(shí)施及維持。9.2.1.2內(nèi)部審核應(yīng)涌蓋聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)和所有聯(lián)合體成員。應(yīng)每年對(duì)聯(lián)合認(rèn)證代表機(jī)構(gòu)審核一次，對(duì)成員可進(jìn)行抽樣審核。內(nèi)部審核至少應(yīng)涵蓋以下內(nèi)容：a)規(guī)劃和實(shí)施內(nèi)部審核工作，包括確定審核的頻率、方法、職責(zé)、要求和報(bào)告等，上述內(nèi)容應(yīng)考慮相關(guān)流程的重要性及之前審核的結(jié)果；b)確定審核指標(biāo)及每次審核的范圍；c)內(nèi)審員的能力；d)內(nèi)審員的選擇、審核的實(shí)施等，確保審核過(guò)程的客觀與公正；e)確保審核結(jié)果報(bào)告聯(lián)合體相關(guān)管理層；f保留內(nèi)審的記錄信息。9.3選擇納入內(nèi)審的聯(lián)合體成員9.3.1通用要求9.3.1.1應(yīng)制定選擇納入內(nèi)審的聯(lián)合體成員的具體要求，包括：a)確定樣本量(9.3.2);b)確定樣本類別(9.3.3);c)各個(gè)類別中樣本的分布(9.3.4)d)選擇納入內(nèi)部審核的成員(9.3.1.2如果聯(lián)合體中的某些成員自身就是一個(gè)組織(例如協(xié)會(huì)、合作社、聯(lián)盟等),聯(lián)合體應(yīng)針對(duì)這些成員制定參與內(nèi)審的額外抽樣要求9.3.2確定樣本量9.3.2.1應(yīng)根據(jù)聯(lián)合體成員的數(shù)量計(jì)算抽樣的樣本量。9.3.2.2樣本量一般應(yīng)為成員數(shù)量的平方根(y=√7),四舍五入為上一位整數(shù)。9.3.2.3樣本量可適當(dāng)調(diào)整，調(diào)整時(shí)可考慮以下一個(gè)或多個(gè)因素：a)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。如某個(gè)類別的成員存在飪或高風(fēng)險(xiǎn)；b)內(nèi)部審核的結(jié)果或之前認(rèn)證審核的結(jié)果；c)內(nèi)部監(jiān)督的質(zhì)量或置信水平：d)收集信息時(shí)采用的技術(shù)；e)現(xiàn)場(chǎng)收集信息時(shí)是否采用了其他方法。9.3.3確定樣本類別9.3.3.1樣本類別應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果確定。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估使用的指標(biāo)應(yīng)反映相應(yīng)的地理范圍。以下指標(biāo)可用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：a)所有權(quán)類別(如：國(guó)有、集體所有、私有林地);b)聯(lián)合體成員的林地規(guī)模；c)生物地理區(qū)域(如：平原、丘陵、山區(qū)等);d)聯(lián)合體成員的經(jīng)營(yíng)、加工和產(chǎn)品情況：c)毀林與林地轉(zhuǎn)化情況；0輪伐期：g)生物多樣性；h)森林的游憩及其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)功能；i)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和少數(shù)民族對(duì)森林的依賴性及相互影響；j可用于管理、運(yùn)營(yíng)、培訓(xùn)和研究的資源；k)林政管理與文化傳統(tǒng)9.3.3.2應(yīng)確定對(duì)各指標(biāo)可能構(gòu)成低、中、高風(fēng)險(xiǎn)的條件及相應(yīng)的抽樣選擇。9.3.4樣本分布應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定各個(gè)類別的樣本分布。9.3.5選擇納入內(nèi)部審核的成員9.3.5.1應(yīng)至少有25%的樣本為隨機(jī)抽取。9.3.5.2應(yīng)制定基于風(fēng)險(xiǎn)的選擇流程以確定納入內(nèi)部審核的成員9.4管理評(píng)審9.4.1聯(lián)合體每年至少應(yīng)實(shí)施一次管理評(píng)審。年度管理評(píng)市工少應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)之前管理評(píng)審采取的行動(dòng)進(jìn)展；b)與聯(lián)合管理體系相關(guān)的內(nèi)外部事務(wù)變化。c)與森林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性情況，包括內(nèi)部監(jiān)督、內(nèi)部審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核與監(jiān)督的結(jié)果；d聯(lián)合管理績(jī)效信息，包括：c)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。9.4.2管理評(píng)審的產(chǎn)出應(yīng)包括持續(xù)改進(jìn)的決策，以及聯(lián)合管理體系的改進(jìn)需求9.4.3聯(lián)合體應(yīng)保存文件化的信息作為開(kāi)展管理評(píng)審的證據(jù)。10.1不符合項(xiàng)和糾正措施10.1.1出現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，聯(lián)合體應(yīng)b)評(píng)估采取行動(dòng)消除造成不符合項(xiàng)原因的必要性，以確保不符合項(xiàng)不再重復(fù)發(fā)生2)確定造成不符合項(xiàng)的原因；3)確