基金代持協(xié)議書合規(guī)檢查

基金代持協(xié)議書合規(guī)檢查合同編號(hào)：__________基金代持協(xié)議書1.名稱：____________________2.住所：____________________3.法定代表人：________________4.聯(lián)系電話：________________5.電子郵箱：________________6.開戶銀行：________________7.賬號(hào)：____________________1.名稱：____________________2.住所：____________________3.法定代表人：________________4.聯(lián)系電話：________________5.電子郵箱：________________6.開戶銀行：________________7.賬號(hào)：____________________鑒于：1.甲方為合法設(shè)立并有效存在的基金管理方，擬委托乙方代持甲方所管理的基金份額；2.乙方愿意接受甲方的委托，代持甲方所管理的基金份額，并按照甲方的指示進(jìn)行相關(guān)操作；3.雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成本協(xié)議。第一條代持基金份額1.1本協(xié)議項(xiàng)下的基金代持業(yè)務(wù)是指乙方同意按照甲方的要求，代持甲方所管理的基金份額。1.2甲方應(yīng)向乙方提供基金合同、招募說明書等相關(guān)文件，以便乙方了解基金的基本情況。1.3乙方代持的基金份額具體信息如下：（1）基金名稱：____________________（2）基金代碼：____________________（3）基金類型：____________________（4）代持份額：____________________（5）代持比例：____________________（6）代持期限：____________________第二條代持費(fèi)用2.1乙方代持基金份額的過程中，產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于稅費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等）由甲方承擔(dān)。2.2甲方應(yīng)按照雙方約定的時(shí)間和方式，向乙方支付代持費(fèi)用。第三條代持期間的管理3.1乙方應(yīng)按照甲方的指示，對(duì)代持的基金份額進(jìn)行管理和操作。3.2乙方應(yīng)確保代持基金份額的安全，不得擅自使用、轉(zhuǎn)讓或處分。3.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告代持基金份額的情況，包括但不限于基金凈值、收益分配等。第四條委托終止和解除4.1有下列情形之一的，本協(xié)議終止：（1）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（2）甲方提前解除本協(xié)議；（3）代持基金份額到期或者達(dá)到雙方約定的其他終止條件。4.2甲方提前解除本協(xié)議的，應(yīng)向乙方支付解除費(fèi)用，具體金額和方式由雙方協(xié)商確定。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2乙方未按照甲方指示進(jìn)行管理和操作，造成甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第六條爭(zhēng)議解決6.1本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，如有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。6.2若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表（簽名）：______________乙方代表（簽名）：______________簽訂日期：____________________一、附件列表：1.基金合同2.招募說明書3.甲乙雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件4.甲乙雙方法定代表人身份證明復(fù)印件5.代持基金份額證明文件6.支付代持費(fèi)用的銀行轉(zhuǎn)賬憑證7.基金份額管理報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照甲方指示進(jìn)行基金份額管理和操作，視為違約。2.乙方擅自使用、轉(zhuǎn)讓或處分代持的基金份額，視為違約。3.乙方未按照約定時(shí)間向甲方報(bào)告基金份額情況，視為違約。4.甲方未按照約定時(shí)間向乙方支付代持費(fèi)用，視為違約。5.雙方未按照約定方式解除本協(xié)議，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.基金代持業(yè)務(wù)：指乙方同意按照甲方的要求，代持甲方所管理的基金份額。2.代持費(fèi)用：指乙方代持基金份額過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于稅費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。3.代持期限：指乙方代持基金份額的約定時(shí)間。4.違約責(zé)任：指任何一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按照約定時(shí)間向乙方支付代持費(fèi)用。解決辦法：雙方協(xié)商確定支付時(shí)間，如需法律途徑，可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。2.問題：乙方未按照甲方指示進(jìn)行基金份額管理和操作。解決辦法：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方指示進(jìn)行管理和操作，如乙方連續(xù)多次未按照指示操作，甲方有權(quán)提前解除本協(xié)議。3.問題：代持基金份額產(chǎn)生糾紛。解決辦法：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為合法設(shè)立