2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫

第一部分單選題（500題）

1、以下不屬于巴塞爾委員會總結(jié)的引入中央交易對手優(yōu)點的是

（）O

A,減少了交易對手暴露和操作風(fēng)險

B.提高了交易對手信用風(fēng)險管理水平和擔(dān)保品管理的有效性

C.提高了衍生品市場的透明度

D.一定能阻止發(fā)生金融危機

【答案】：D

2、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，若一只基金持有一家上市

公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

【答案】：B

3、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。

A.債券市場和權(quán)益市場

B.一級市場和二級市場

C.貨幣市場和資本市場

D.交易所市場和場外交易市場

【答案】：D

4、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運作程序的說法，錯誤的是（）。

A.承銷商負責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種

B.特設(shè)信托機構(gòu)在對證券化資產(chǎn)進行風(fēng)險分析后，對一定的資產(chǎn)集合

進行風(fēng)險結(jié)構(gòu)的重組

C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標

D.特殊目的機構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲

得收入

【答案】：D

5、以下（）不是我國其他類型國債的種類。

A.國家重點建設(shè)債券

B.財政債券

C.普通債券

D.保值債券

【答案】：C

6、下列關(guān)于證券托管制度的說法，錯誤的是（）。

A.上海證券交易所證券交易實行全面指定交易制度，境外投資者從事B

股交易除外

B.全面指定交易制度下，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會員簽訂指定交易

協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為自動托管、隨處通買、

哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限

D.全面指定交易制度下，投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個會

員的不同證券營業(yè)部買入證券

【答案】：D

7、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。？

A.德國

B.美國

C.英國

D.希臘

【答案】：B

8、向不特定對象公開募集股份，符合的條件不包括（）。

A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

B.除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融

資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資

的情形

C.發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前

1個交易日的均價

D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前

1個交易日的均價

【答案】：C

9、下列關(guān)于我國證券交易所的說法中，正確的是（）。

A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間

B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延

C.國家法定假日證券交易所無須休市

D.國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市

【答案】：D

10、下列關(guān)于歐洲債券的說法正確的是（）。

A.指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值

的國際債券

B.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行

C.其發(fā)行面值不可以以歐元之外的其他貨幣來表示

D.大多數(shù)歐洲債券仍然是以歐元為面值發(fā)行的

【答案】：A

11、下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進行宏

觀調(diào)控

D.政府可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

【答案】：D

12、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場

發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】：C

13、通常情況下，證券的風(fēng)險與預(yù)期收益（）。

A.成反比

B.成正比

C.沒關(guān)系

D.以上說法都不正確

【答案】：B

14、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）

A.要求基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送相關(guān)信息、材料

B.定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)的情況進行

現(xiàn)場檢查

C.對基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東，實際控制人報送的相關(guān)備案材料提

出批準與否的意見

D.不定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情

況進行現(xiàn)場檢查

【答案】：C

15、市政債券的類別不包括（）。

A.美國聯(lián)邦政府債券

B.普通責(zé)任債券

C.收益?zhèn)?/p>

D.通道收益?zhèn)?/p>

【答案】：A

16、下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中,

不正確的是（）。

A.具有完善的內(nèi)部控制制度

B.具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績

C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者

行政、司法機關(guān)的重大處罰

D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司

股權(quán)

【答案】：D

17、下列關(guān)于國債代銷方式的說法中錯誤的是（）。

A.由國債發(fā)行主體委托代銷者代為向社會出售債券，可以充分利用代

銷者的網(wǎng)點

B.代銷者只是按預(yù)定的發(fā)行條件，于約定日期內(nèi)代為推銷

C.代銷者不承擔(dān)任何風(fēng)險與責(zé)任

D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均不采用代銷方式

發(fā)行

【答案】：D

18、所交易的金融資產(chǎn)到期期限在1年以內(nèi)的金融市場，是指

（）O

A.資本市場

B.貨幣市場

C.債務(wù)市場

D.權(quán)益市場

【答案】：B

19、關(guān)于基金的交易制度，下列說法錯誤的是（）。

A.基金的交易實行集中交易管理制度

B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實行統(tǒng)一

交易、統(tǒng)一管理

C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

D.基金的投資指令進行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過風(fēng)險管理控制部門的

審核

【答案】：D

20、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。

A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

B.經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

D.經(jīng)紀關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

【答案】：C

21、為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相

關(guān)活動提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場所指的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)市場

B.券商柜臺市場

C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

D.私募基金市場

【答案】：A

22、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組

織架構(gòu)，充分考慮（），制訂有效的流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃。

A.收益來源結(jié)構(gòu)

B.風(fēng)險來源結(jié)構(gòu)

C.公司戰(zhàn)略發(fā)展

D.壓力測試結(jié)果

【答案】：D

23、下列不屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（）。

A.維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益

B.維護市場公開、公平、公正

C.穩(wěn)定市場價格

D.促進資本市場健康發(fā)展

【答案】：C

24、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是

（）O

A.信用

B.知識產(chǎn)權(quán)

C.債務(wù)

D.商譽

【答案】：B

25、Ms=mXB中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是（）。

A.貨幣供給

B.貨幣需求

C.虛擬貨幣

D.名義貨幣

【答案】：A

26、下列不屬于我國國際債券品種的是（）

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.次級債券

【答案】：D

27、反映信托關(guān)系的金融工具是（）

A.股票

B.基金

C.債券

D.優(yōu)先股

【答案】：B

28、下列關(guān)于歐洲債券的說法中有誤的是（）。

A.指在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際

債券

B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券

C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行

D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的

【答案】：C

29、在證券市場上，資金的供給者是（）

A.證券發(fā)行人

B.證券中介機構(gòu)

C.證券投資者

D.證券交易所

【答案】：C

30、經(jīng)濟學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己

的收入進行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金

存人銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。

A.流動性

B.參與性

C.風(fēng)險性

D.永久性

【答案】：C

31、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法，不正確的是（）。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和

客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保

證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸

還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

【答案】：D

32、股票屬于（）類型的證券。

A.物權(quán)證券

B.債權(quán)證券

C.證權(quán)證券

D.權(quán)證證券

【答案】：C

33、下列關(guān)于企業(yè)法人類機構(gòu)投資者的說法，錯誤的是（）

A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售

B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場

C.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時

閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構(gòu)進行證券投資以獲取收益

D,企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資

【答案】：A

34、下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是（）。

A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券

B.它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家

C.在英國發(fā)行以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”

D.在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”

【答案】：D

35、關(guān)于優(yōu)先股與普通股的關(guān)系，表達最準確的是（）

A.普通股包含優(yōu)先股

B.普通股和優(yōu)先股沒有關(guān)系

C.優(yōu)先股包含普通股

D.優(yōu)先股股東相對于普通股股東，有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受

到限制

【答案】：D

36、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是

（）

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：B

37、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）披

露。

A.基本信息公開

B.財務(wù)信息公開

C.基本信息公示和財務(wù)信息公開

D.所有內(nèi)部信息公開

【答案】：C

38、下列說法錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買

賣證券業(yè)務(wù)

B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)

節(jié)

C.經(jīng)紀關(guān)系的建立形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

D.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶

出示證券經(jīng)紀人證書

【答案】：C

39、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法不正確的是（）。

A.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%

C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅

【答案】：B

40、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標準是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：B

41、金融的本質(zhì)要求是（）。

A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟

B.更好地發(fā)展金融行業(yè)

C.服務(wù)于實體經(jīng)濟

D.服務(wù)于知識經(jīng)濟

【答案】：C

42、建立基金賬冊并進行會計核算，復(fù)核審查管理人計算的基金資產(chǎn)

凈值和份額凈值是指（）。

A.資產(chǎn)保管

B.資金清算

C.資產(chǎn)核算

D.投資運作監(jiān)督

【答案】：C

43、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政

策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤

的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對外提供擔(dān)保

【答案】：B

44、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的

各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票

據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而

變化。？

A.保險公司

B.證券交易所

C.商業(yè)銀行

D.中央銀行

【答案】：C

45、（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T

為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預(yù)測或者建議等直接

或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

A.證券投資咨詢

B.期貨投資咨詢

C.證券、期貨投資

D.證券、期貨投資咨詢

【答案】：A

46、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。

A.定期交易

B.競價交易

C.盤后固定價格交易

D.大宗交易

【答案】：A

47、按照《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外

投資者可以投資于（）批準的人民幣金融工具。

A.中國人民銀行

B.中國銀監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：C

48、銀行證券主要是（）。

A.銀行匯票、銀行本票和支票

B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票

C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

D.金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證

【答案】：A

49、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。

A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構(gòu)投資者占比重

超過50%

B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市

場價格形成和流動性的根本動力

C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構(gòu)投資者

和個人投資者

D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者

【答案】：A

50、（）是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單,

以當(dāng)日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合

成交。

A.強行平倉制度

B.強制減倉制度

C.限倉制度

D.集中交易制度

【答案】：B

51、計算累計利息時，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。

A.360天

B.365天

C.實際全年天數(shù)

D.366天

【答案】：A

52、以下對公開發(fā)行股票的特點表述錯誤的是（）。

A.發(fā)行條件比較嚴格

B.發(fā)行程序比較簡單

C.登記核準的時間較長

D,發(fā)行費用較高

【答案】：B

53、與認購、認沽期權(quán)價值均正相關(guān)的是（）。

A.標的資產(chǎn)波動率

B.執(zhí)行價格

C.無風(fēng)險利率

D.到期時間

【答案】：A

54、有宏觀經(jīng)濟“晴雨表”之稱的是（）。

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.券商柜臺市場

【答案】：A

55、社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一

般都要經(jīng)過（）、（）、（）、（）四個階段，即

所謂的景氣循環(huán)。

A.繁榮蕭條衰退復(fù)蘇

B.繁榮衰退蕭條復(fù)蘇

C.復(fù)蘇繁榮蕭條衰退

D.蕭條繁榮衰退復(fù)蘇

【答案】：B

56、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任

一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：B

57、根據(jù)價值規(guī)律，股票的市場價格是由股票的（）決定的，但同時

也受許多其他因素的影響。其中，（）是最直接的影響因素，其他因

素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。

A.內(nèi)在價值、公司盈利狀況

B.內(nèi)在價值、供求關(guān)系

C.賬面價值、公司盈利狀況

D.賬面價值、供求關(guān)系

【答案】：B

58、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的

認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為設(shè)1.5%,貨幣市場基金

一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

【答案】：C

59、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等

流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年

金基金財產(chǎn)凈值的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.8%

【答案】：C

60、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.經(jīng)有權(quán)部門批準并發(fā)行

B.公司債券的期限為1年以上

C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D.公司股東人數(shù)不少于200人

【答案】：D

61、證券投資基金的特征不包括()。

A.集合投資

B.分散風(fēng)險

C.專業(yè)理財

D,分散投資

【答案】：D

62、現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的()，是指證券買賣雙方在

成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證

券并得到資金。

A.回購交易

B.遠期交易

C.即期交易

D.市場交易

【答案】：C

63、企業(yè)可以通過()實現(xiàn)對其他企業(yè)的的控股或參股。

A.發(fā)行股票

B.間接投資

C.債券投資

D.股票投資

【答案】：D

64、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機構(gòu)的是

()O

A.證券交易商

B.信用合作社

C.儲蓄銀行

D.抵押貸款銀行

【答案】：A

65、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)

由（）承銷。

A.投資銀行

B.上市公司

C.承銷團

D.咨詢公司

【答案】：C

66、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任

一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：B

67、融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資稱為（）。

A.境內(nèi)資產(chǎn)證券化

B.信貸資產(chǎn)證券化

C.未來收益證券化

D.債券組合證券化

【答案】：A

68、記賬式國債投標量變動幅度為（）的整數(shù)倍。

A.0.1億元

B.0.15億元

C.0.2億元

D.0.25億元

【答案】：A

69、境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括（）。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

【答案】：C

70、證券賬戶不能用于記載（）。

A.投資者所持證券的種類

B.投資者所持證券的數(shù)量

C.投資者所持證券的變動情況

D.投資者用于買賣證券的貨幣金額

【答案】：D

71、（）要求證券市場具有充分的透明度，要求實現(xiàn)市場信息的

公開化。

A.監(jiān)管透明原則

B.公開原則

C.信息披露原則

D.自我管理原則

【答案】：B

72、下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。

A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上

海華商證券交易所

B.改革開放后，我國先后批準成立了“上海證券交易所”和“深圳證

券交易所”

c.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”

D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”

【答案】：C

73、武士債券的面值為（）。

A,美元

B.日元

C.港元

D.歐元

【答案】：B

74、屬于金融機構(gòu)的主動負債的是（）。

A.發(fā)行債券

B.吸收存款

C.發(fā)放貸款

D.購入債券

【答案】：A

75、關(guān)于基金資產(chǎn)估算的頻率，通常相關(guān)法規(guī)會規(guī)定一個（）

的估值頻率。

A.最小

B.適合

C.最大

D.固定

【答案】：A

76、目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金實行社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結(jié)

合的制度，個人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總的（）繳納

保險費。

A.8%和20%

B.5%和25%

C.5%和20%

D.10%和20%

【答案】：A

77、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確

的0

A.也在上海證券交易所市場實行

B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入

證券

C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部

買入證券

D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入

證券

【答案】：D

78、1987年，()證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公

司.

A.上海

B.上海浦東

C.深圳

D.深圳特區(qū)

【答案】：D

79、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起

()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個月

B.12個月

C.18個月

D.24個月

【答案】：A

80、全面的風(fēng)險管理的含義不包括()。

A.全過程的風(fēng)險管理

B.全部風(fēng)險的管理

C.全方位的管理

D.全天候的管理

【答案】：D

81、信用傳導(dǎo)機制的企業(yè)資產(chǎn)負債表渠道產(chǎn)生的原因在于()。

A.金融市場信息不對稱

B.利率的影響

C.托賓q值

D.匯率的影響

【答案】：A

82、我國企業(yè)債券出現(xiàn)于()年。

A.1982

B.1984

C.1986

D.1988

【答案】：B

83、下列關(guān)于私募基金信息披露的說法，錯誤的是()

A.私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金主要財

務(wù)指標等信息

B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)向

投資者披露基金凈值信息

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國證監(jiān)會指定的私募基金信息

披露備份平臺報送信息

D.投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露

備份平臺進行查詢

【答案】：C

84、()是指股份公司利用自有資金買回發(fā)行在外股份的行為。

A.股票增發(fā)

B.配股

C.股份回購

D.以上都不對

【答案】：C

85、長期國債的償還期一般為()。

A.10年以上

B.5年以上

C.10年

D.15年以上

【答案】：A

86、考查市場利率對股票價格的影響。

A.會刺激股票市場

B.會抑制股票市場

C.對股票市場沒有影響

D.既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用

【答案】：D

87、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，擔(dān)任非公開募集基金的基金管

理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。

A.中國信托業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

88、風(fēng)險性是股票的特征之一，下列關(guān)于股票的風(fēng)險性特征的說法有

誤的是（）。

A.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也

可能帶來較大的收益

B.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真

正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險

C.風(fēng)險本身是一個中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應(yīng)著高收益，因此

投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險較高的股票

D,股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際與預(yù)期收

益之間的偏離程度

【答案】：C

89、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是

（）O

A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成

為一家上市公司

B.擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流動性，并可避免股份過度

集中

C.保護原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

D.增強證券對投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資金

【答案】：D

90、中證200指數(shù)為（）。

A.大盤指數(shù)

B.大中盤指數(shù)

C.中盤指數(shù)

D.中小盤指數(shù)

【答案】：C

91、權(quán)益類衍生品主要包括股票期權(quán)、股指期貨和（）。

A.外匯遠期

B.貨幣掉期

C.認股權(quán)證

D.期權(quán)組合

【答案】：C

92、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，該因素不包括

（）O

A.戰(zhàn)爭

B.政權(quán)更迭

C.政府重大經(jīng)濟政策的出臺

D.因發(fā)生可預(yù)料和可預(yù)見的事件

【答案】：D

93、股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定

的每點價值之（）。

A.和

B.差

C.乘積

D.商

【答案】：C

94、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、

債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。

A.私募證券基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.私募股權(quán)基金

D.其他類別私募基金

【答案】：A

95、私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露

義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。？

A.每月結(jié)束之日起5個工作日

B.每季度結(jié)束之日起5個工作日

C.每季度結(jié)束之日起10個工作日

D.每個完整年度結(jié)束之日起一個月

【答案】：A

96、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、

基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

97、下列選項中，屬于資本流出的是（）。

A.外國對本國負債減少

B.本國對外國的負債增加

C.本國對外國的債務(wù)減少

D.本國在外國的資產(chǎn)減少

【答案】：C

98、通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金

融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風(fēng)險具有（）。

A.擴散性

B.加速性

C.可管理性

D.不確定性

【答案】：C

99、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是

（）

A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相

應(yīng)的子賬戶

B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則

C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開

立證券賬戶

D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不

得有虛假隱匿

【答案】：B

100、一個完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標體系、貨幣政策工

具體系和（）。

A.貨幣政策傳導(dǎo)體系

B.貨幣政策監(jiān)督體系

C.貨幣政策操作程序

D.貨幣政策調(diào)控體系

【答案】：C

101、基金管理人的權(quán)利不包括（）。

A.運作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報酬

【答案】：B

102、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行

方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報（）核準。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國進出口銀行

C.中國人民銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【答案】：C

103、我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括（）。

A.國債

B.公司債

C.地方政府債

D.資產(chǎn)證券化證券

【答案】：C

104、金融衍生工具可以按照（）分為獨立衍生工具和嵌入式衍

生工具。

A.基礎(chǔ)工具種類

B.自身交易方式

C.產(chǎn)品形態(tài)

D.交易場所

【答案】：C

105、《企業(yè)債券管理條例》發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企

業(yè)債券前（）。

A.一年盈利

B.連續(xù)兩年盈利

C.連續(xù)三年盈利

D.連續(xù)五年盈利

【答案】：C

106、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是

（）?

A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券

B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券

C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券

D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代

【答案】：B

107、一般來說，如果一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為了平衡國際

收支，會采?。ǎ┐胧?，股價會（）。

A.提高國內(nèi)利率和匯率上漲

B.提高國內(nèi)利率和匯率下降

C.降低國內(nèi)利率和匯率上漲

D.降低國內(nèi)利率和匯率下降

【答案】：B

108、中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為（）。

A.滬深300股指期貨合約

B.中證500股指期貨合約

C.上證50股指期貨合約

D.10年期國債期貨合約

【答案】：A

109、A公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為75%,已知當(dāng)年的銷售利潤率為25%,

資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,那么杠桿比率為（）。

A.3

B.0.375

C.1.5

D.0.67

【答案】：C

110,全額結(jié)算采用的結(jié)算方式是（）。

A.純?nèi)^戶

B.見款付券

C.見券付款

D.券款對付

【答案】：D

111.從事證券投資基金活動應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.公平

B.公正

C.自愿

D.誠實信用

【答案】：B

112、下列關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是（）。

A.股票合并常見于低價股

B.股票合并是將若干股票合并為1股

C,股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

D.股票合并又稱并股

【答案】：C

113、在我國，政府機構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括

（）O

A.調(diào)劑資金余缺

B.實施宏觀調(diào)控

C.謀求高盈利

D.實行特定的產(chǎn)業(yè)政策

【答案】：C

114、關(guān)于消費者信用控制的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。

A.主要針對各種耐用消費品的銷售融資

B.規(guī)定了分期付款的最長期限

C.規(guī)定了分期付款第一次付款的最低金額

D.以不動產(chǎn)最為明顯

【答案】：D

115、認為貨幣政策傳遞過程中即使利率沒有發(fā)生變化也會通過信用途

徑來影響國民經(jīng)濟總量的是（）。

A.伯南克

B.凱恩斯

C.莫迪利安尼

D.托賓

【答案】：A

116、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間

的轉(zhuǎn)移，促進有形資本形成，這是金融市場的()功能。

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.提供流動性

【答案】：A

117、證券研究人員的主要任務(wù)就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的()，并將

其與市場價格相比較，進而決定投資策略。

A.內(nèi)在價值

B.實際價值

C.賬面價值

D.票面價值

【答案】：A

118、()策略是指金融機構(gòu)針對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性提取足夠

的準備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融

機構(gòu)仍然能夠正常運行。

A.風(fēng)險準備金

B.風(fēng)險分散

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險對沖

【答案】：A

119、代銷期滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量的比例為

()時，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認

購的股東。

A.60%

B.65%

C.70%

D.75%

【答案】：C

120、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行

設(shè)立（）O

A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

【答案】：A

121、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但

主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。

A.外資股

B.紅籌股

C.H股

D.B股

【答案】：B

122、目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括（）

A.定向招募方式

B.代銷方式

C.招標方式

D.承銷方式

【答案】：B

123、除下列哪項以外均為貨幣中介標的選取必須符合的標準（）。

A.適應(yīng)性

B.可控性

C.可測性

D.獨立性

【答案】：D

124、基金監(jiān)管部門在對基金進行監(jiān)管時運用的手段不包括（）。

A.法律手段

B.經(jīng)濟手段

C.自律手段

D.必要的行政手段

【答案】：C

125、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要

任務(wù)和宗旨。

A.保護投資者利益

B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

C.保證證券交易價格的穩(wěn)定

D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

【答案】：A

126、中證指數(shù)有限公司是由（）。

A.上海證券交易所出資成立

B.深圳證券交易所出資成立

C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立

D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立

【答案】：C

127、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括

（）O

A.銀行存款

B.外國政府債券

C.國債

D.企業(yè)（）債

【答案】：B

128、債券的回購交易更多的具有（）的屬性。

A.信用交易

B.遠期交易

C.長期融資

D.短期融資

【答案】：D

129、關(guān)于交易所交易基金（ETF）,下列選項錯誤的是（）。

A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

B.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制

C.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度

D.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入

申報數(shù)量為1OO份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出

【答案】：D

130、股票價格的波動是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分

析方法中（）的看法。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B

131、目前國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場是（）市場。

A.美國

B.英國

C.中國香港

D.中國臺灣

【答案】：C

132、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管

理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)

主管部門的批準。

A.證券交易所

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

133、深圳證券交易所于（）正式營業(yè).

A.1989年5月3日

B.1990年8月3日

C.1991年7月3日

D.1992年6月3日

【答案】：C

134、貨幣政策最終目標不包括（）

A.充分就業(yè)

B.穩(wěn)定物價

C.國際收支平衡

D.基礎(chǔ)貨幣

【答案】：D

135、下列關(guān)于貨幣最終目標的表述錯誤的是（）。

A.最終目標具有穩(wěn)定性，基本上與一個國家的宏觀經(jīng)濟目標相一致

B.貨幣政策的最終目標包括穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、經(jīng)濟增長等

C.經(jīng)濟增長是中央銀行貨幣政策的首要目標

D.貨幣政策要對最終目標發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具

【答案】：C

136、以下關(guān)于承銷制度的各項說法中，錯誤的是（）。

A.股票發(fā)行的最終目的是將股票銷售給投資者

B.發(fā)行人銷售證券的方法有兩種：“自銷”和“承銷”

C.一般情況下，公開發(fā)行以自銷為主

D.承銷是發(fā)行人將股票銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營機構(gòu)（承銷商）

銷售

【答案】：C

137、下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是（）。

A.保證金制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.大戶報告制度

【答案】：B

138、上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)、滬深300股指期權(quán)的行權(quán)

方式是（）O

A,都是歐式

B.都是美式

C.都是百慕大式

D.前兩個是歐式，滬深300股指期權(quán)是歐式

【答案】：A

139、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別

開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交

收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.商業(yè)銀行

【答案】：C

140、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融

資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.中國人民銀行

D.商務(wù)部

【答案】：B

141、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3年平均可分配

利潤足以支付公司債券（）年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A

142、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙,

乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機構(gòu)丁，下列甲、

乙、丙、丁的做法正確的是（）。

A.甲未經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批設(shè)立乙公司

B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)

C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機構(gòu)戊

D.丁不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

【答案】：D

143、中國證監(jiān)會依法對基金市場參與者的行為進行（）；中國證

券投資基金業(yè)協(xié)會和證券交易所對基金業(yè)實施行業(yè)的（）。

A.監(jiān)督管理日常管理

B.監(jiān)督管理自律管理

C.日常管理監(jiān)督管理

D.自律管理日常管理

【答案】：B

144、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險。

A.風(fēng)險轉(zhuǎn)業(yè)

B.風(fēng)險分散

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險對沖

【答案】：D

145、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），

股價（）。

A.增加-上升

B.減少-下降

C.增加-下降

D.減少-上升

【答案】：B

146、傭金費用的組成部分不包括（）。

A.證券公司經(jīng)紀傭金

B.證券交易所手續(xù)費

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)變更股權(quán)登記費

D.證券交易監(jiān)管費

【答案】：C

147、某基金當(dāng)日的總資產(chǎn)為10億元，總負債為1億元，發(fā)行在外的

基金份額為10億份，則該基金當(dāng)日份額凈值為（）。

A.1元/份

B.0.8元/份

C.1.1元/份

D.0.9元/份

【答案】：D

148、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說法有誤的是（）

A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)

B.政府債券是進行宏觀調(diào)控的工具

C.政府債券本身無面額

D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要

手段

【答案】：C

149、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊

資本不得低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

【答案】：B

150、下列關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說法正確的是（）

A.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計入其自有證券,

證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者

要約收購義務(wù)

B.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機制和風(fēng)險控制機制，有效識別、

評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險，保證公司的經(jīng)營管理及工作

人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保

C.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)

安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)

定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年

D.發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司

應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告

【答案】：D

151、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于

（）的收入？

A.證券交易所

B.國家稅務(wù)部門

C.中國結(jié)算公司

D.國家財政部門

【答案】：C

152、下列對于證券公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認定符合中國證監(jiān)

會規(guī)定的是（）。

A.凈資本不低于5億元人民幣

B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于60%

C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達3年以上

D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資

產(chǎn)

【答案】：D

153、凡在限額以內(nèi)發(fā)生的損失，都可以通過（）來抵御。

A.自有資金

B.內(nèi)部資金

C.外部資金

D.內(nèi)部資金或者外部資金

【答案】：A

154、在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)

算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于（）個工作日內(nèi)更改相

應(yīng)注冊資料。？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

155、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券,

不能按照預(yù)定價位成交而多支付的成本。

A.買賣價差法

B.有效價差

C.沖擊成本

D,資產(chǎn)流動性風(fēng)險

【答案】：C

156、按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者

的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時，可以適當(dāng)增

加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

157、上海證券交易所證券的收盤價為（）。

A.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價格

B.當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價格

D.當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

【答案】：B

158、股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時，在股權(quán)登記日前交易的該公司股

票可稱為（）。

A.無權(quán)股

B.除權(quán)股

C.含權(quán)股

D.分權(quán)股

【答案】：C

159、下面對機構(gòu)投資者描述錯誤的是（）。

A.按機構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機構(gòu)投資者和非

金融機構(gòu)投資者

B.一般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松

C.戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是因機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而

來的

D.機構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人

【答案】：C

160、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券

公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)

的客戶開展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進行

股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯誤的是（）。

A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、

比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險控制、責(zé)任承擔(dān)等事項

B.在本指引實施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股

指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國債期貨

C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約

定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)同意并履行有關(guān)報批或

報備手續(xù)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證

金的流動性應(yīng)急處理機制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補充機制、損

失責(zé)任承擔(dān)等

【答案】：B

161、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。

A.小宗交易

B.競價交易

C.盤后固定價格交易

D.大宗交易

【答案】：A

162、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。

A.公司

B.政府

C.個人

D.銀行

【答案】：D

163、我國多層次股票市場體系初步形成，分為場內(nèi)市場和場外市場,

其中，場外市場有（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場

B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.區(qū)域性股權(quán)交易市場

D.中小板市場

【答案】：C

164、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是（）

A.法律手段

B.經(jīng)濟手段

C.行政手段

D.窗口指導(dǎo)

【答案】：A

165、關(guān)于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式，下面說法正確的是（）。

A.憑證式國債和記賬式國債都采用承購包銷方式

B.憑證式國債和記賬式國債都采用競爭性招標方式

C.憑證式國債采用承購包銷方式，記賬式國債采用競爭性招標方式

D.憑證式國債采用競爭性招標方式，記賬式國債采用承購包銷方式

【答案】：C

166、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為

()

A.英鎊

B.歐元

C.美元

D.日元

【答案】：C

167、不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是()。

A.審計所

B.投資咨詢機構(gòu)

C.會計師事務(wù)所

D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

【答案】：A

168、()是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借

證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.股指期貨業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：D

169、下列關(guān)于衍生工具特征的說法，錯誤的是()。

A.價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費

率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動

B.變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方都存在特定關(guān)系

C.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合

同相比，要求很少的初始凈投資

D.在未來某一日期結(jié)算

【答案】：B

170、在證券市場上，資金的供給者是（）

A.證券發(fā)行人

B.證券中介機構(gòu)

C.證券投資者

D.證券交易所

【答案】：C

171、下面對上市公司再融資描述中，不正確的是（）。

A.上市公司再融資是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而

再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

B.增發(fā)會擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中

C.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集

到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)模

D.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益

【答案】：D

172、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市

場由此形成并初步發(fā)展的是（）。

A.國務(wù)院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會成立

B.中國銀行監(jiān)督委員會成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

【答案】：A

173、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。

A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券

B.企業(yè)債券涵蓋公司債券

C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司

D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠遠早于公司債券

【答案】：A

174、下列關(guān)于證券公司次級債說法有誤的是（）。

A.證券公司次級債的清償順序在普通債之后

B.次級債務(wù)和次級債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)

C.證券公司次級債券可在證券交易所或中國證監(jiān)會認可的交易場所依

法向機構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓

1）.證券公司次級債分為短期次級債、中期次級債和長期次級債

【答案】：D

175、相對其他類型的金融風(fēng)險而言，（）的歷史信息和歷史數(shù)

據(jù)的易得性較高。

A.市場風(fēng)險

B.匯率風(fēng)險

C.購買力風(fēng)險

D,利率風(fēng)險

【答案】：A

176、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于

（）O

A.10%

B.5%

C.30%

D.20%

【答案】：A

177、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定

期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）

A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融期貨

【答案】：B

178、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記

結(jié)算機構(gòu)分別開立的賬戶不包括（）。

A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

【答案】：D

179、企業(yè)債券融資同股票融資相比，在財務(wù)上具有許多優(yōu)勢，以下不

正確的是（）。

A.債券融資的稅盾作用

B.債券融資的財務(wù)杠桿作用

C.債券融資的資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用

D.債券融資的資金量沒有限制

【答案】：D

180、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計，可以概括為“兩個不變”和“四個獨

立”，其中不屬于“四個獨立”的是（）。

A.運行獨立

B.法規(guī)獨立

C.代碼獨立

D.指數(shù)獨立

【答案】：B

181、()是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到某一

幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給

發(fā)行人的行為。

A.贖回條款

B.回售條款

C.贖回

D.回售

【答案】：D

182、按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，可將權(quán)證分為

()O

A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證

D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

【答案】：B

183、下列說法正確的是()

A.私募基金子公司甲不得對外融資

B.私募基金子公司乙不得下設(shè)任何機構(gòu)

C.另類子公司丙根據(jù)稅收需求下設(shè)特殊目的機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機構(gòu)

35%以上的出資

D.另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)

【答案】：D

184、地方政府一般債券，采用承銷或招標方式的，發(fā)行利率在承銷或

招標日前（）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之

上確定。

A.1~5個

B.1~3個

C.1?7個

D.3?7個

【答案】：A

185、以獲得國外企業(yè)的實際控制權(quán)為目的的國際資本流動是（）。

A,貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.國際直接投資

D.國際間接投資

【答案】：C

186、地方政府一般債券的期限為（)O

A.1年、2年、3年、5年

B.1年、3年、5年、7年

C.1年、3年、5年、7年、10年

D.1年、2年、5年、7年、10年

【答案】：C

187、基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效

率和保護（）的利益

A.基金服務(wù)機構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份額持有人

【答案】：D

188、在倫敦上市的外資股被稱為（）。

AH股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：D

189、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯誤的是（）。

A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用

B.只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直

接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)

C.目前我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方

式

1）.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必許

存放于專門的清算交收賬戶

【答案】：A

190、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計市值、營收兩大核心設(shè)置了5

套上市標準，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤+收入”標準正確的是

（）O

A.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年

凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元

B.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈

利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元

C.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

澗不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈

利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元

D.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年

凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元

【答案】：A

191、關(guān)于基金的交易制度，下列說法錯誤的是（）。

A.基金的交易實行集中交易管理制度

B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實行統(tǒng)一

交易、統(tǒng)一管理

C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

D.基金的投資指令進行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過風(fēng)險管理控制部門的

審核

【答案】：D

192、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場的大事，其中正確

的（）。

A.上海黃金交易所正式運行

B.鄭州商品交易所正式成立

C.中國金融期貨交易所正式成立

D.外匯遠期開始試點

【答案】：A

193、創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括（）。

A.前瞻性

B.低風(fēng)險

C.監(jiān)管要求嚴格

D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

【答案】：B

194、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租

賃公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融

公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。

A.5億元；5億元

B.3億元；5億元

C.3億元；8億元

D.5億元；8億元

【答案】：D

195、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，對于中證

500、上證50股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉

限額均為（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：B

196、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中，期限最長的為（）

年。

A.8

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

197、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括（）。

A.增值稅

B.傭金

C,過戶費

D.印花稅

【答案】：A

198、經(jīng)濟出現(xiàn)波動時，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴張從而影

響實體經(jīng)濟的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實體經(jīng)濟關(guān)系理論的

（）O

A.實體經(jīng)濟影響金融市場

B.金融活動本身是經(jīng)濟衰退和蕭條的重要誘因

C.金融的作用

D.金融與實體經(jīng)濟內(nèi)在的相互影響

【答案】：D

199、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（）共計20萬元，本

期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務(wù)80

萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。

A.335

B.365

C.375

D.405

【答案】：C

200、（）是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。

A.證券投資基金業(yè)務(wù)

B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.投資咨詢服務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

【答案】：A

201、證券金融公司可以委托（）根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對證券

公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進

行變更。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.證券登記清算結(jié)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：D

202、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人是資

產(chǎn)證券化的（）。

A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

B.發(fā)起人

C.信用增級機構(gòu)

D.特定目的受托人

【答案】：B

203、金融衍生工具的價格取決于（）價格變動的派生金融產(chǎn)品。

A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

B.股票市場

C.外匯市場

D.債券市場

【答案】：A

204、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于

A.貶值進口出口

B.貶值出口進口

C,升值進口出口

D.升值出口進口

【答案】：B

205、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有

（）以上的資產(chǎn)投資于債券。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

【答案】：D

206、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣（）億元，可在全國銀行間債

券市場交易流通。

A.3

B.4

C.5

D.7

【答案】：C

207、關(guān)于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。

A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券

募集辦法所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議做出決議

C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

【答案】：D

208、關(guān)于證券公司債券信息披露的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露

B.資信評級機構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進行信用評級，在債券有效

存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報告

C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及證券自律組

織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時披露債券募集說明

書

【答案】：B

209、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為（）0

A.向公眾公開增發(fā)

B.向特定機構(gòu)增發(fā)

C.向個人增發(fā)

D.向任意機構(gòu)增發(fā)

【答案】：D

210、王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售

而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的（）特性。

A.參與性

B.風(fēng)險性

C.永久性

D.流動性

【答案】：C

211、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運用方向和信貸資金利

率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。

A.一般性貨幣政策工具

B.選擇性貨幣政策工具

C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

D.其他貨幣工具

【答案】：B

212、在我國，非公開募集證券投資基金合格投資者累計不得超過

()人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C

213、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向()

履行登記手續(xù)，報送基本情況。？

A.中國信托業(yè)協(xié)會

B.