基金代持協(xié)議書常見問題解答

基金代持協(xié)議書常見問題解答合同編號：__________一、代持方：1.名稱：__________2.住所：__________3.法定代表人：__________4.聯(lián)系人：__________5.聯(lián)系方式：__________二、基金管理方：1.名稱：__________2.住所：__________3.法定代表人：__________4.聯(lián)系人：__________5.聯(lián)系方式：__________鑒于：1.代持方愿意作為基金份額的代持人，為基金管理方持有基金份額；2.基金管理方愿意將基金份額交由代持方代持，并按照本協(xié)議約定享有相關(guān)權(quán)益；3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成本協(xié)議。第一條基金基本信息1.基金名稱：__________2.基金類型：__________3.基金規(guī)模：__________4.基金成立日期：__________5.基金到期日期：__________6.基金管理人：__________7.基金托管人：__________第二條代持份額及比例1.代持方同意代持基金管理方的基金份額，代持份額為基金總份額的__________%。2.代持方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照基金管理方的指示進(jìn)行基金份額的代持及處置。第三條代持費(fèi)用1.代持方代持基金份額期間，基金管理方應(yīng)支付給代持方的代持費(fèi)用為基金凈值的__________%。2.代持費(fèi)用支付方式：__________3.代持費(fèi)用支付周期：__________第四條權(quán)益歸屬1.代持期間，基金份額產(chǎn)生的收益歸基金管理方所有。2.代持期間，基金份額的虧損由基金管理方承擔(dān)。3.代持結(jié)束后，代持方應(yīng)將代持的基金份額無條件歸還給基金管理方。第五條協(xié)議的履行與終止1.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的義務(wù)。2.任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.代持期間，如基金管理方要求終止代持，代持方應(yīng)立即辦理基金份額的歸還手續(xù)。4.代持期間，如代持方因喪失法人資格、破產(chǎn)等原因不能繼續(xù)履行本協(xié)議的，本協(xié)議自動終止。第六條爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，如有爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。代持方（蓋章）：______________________________基金管理方（蓋章）：______________________________簽訂日期：______年______月______日一、附件列表：1.基金代持協(xié)議書2.基金合同3.基金招募說明書4.基金托管協(xié)議5.基金管理公司營業(yè)執(zhí)照6.基金管理公司法人身份證件7.代持方營業(yè)執(zhí)照8.代持方法人身份證件9.雙方授權(quán)委托書10.基金份額證明文件二、違約行為及認(rèn)定：1.代持方未按照基金管理方的指示進(jìn)行基金份額的代持及處置，視為違約行為。2.基金管理方未按照約定支付代持費(fèi)用，視為違約行為。3.代持方未履行基金份額歸還義務(wù)，視為違約行為。4.雙方未按照本協(xié)議約定履行各自的義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，視為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.代持方：指同意為基金管理方持有基金份額的一方。2.基金管理方：指負(fù)責(zé)管理基金并對基金份額享有權(quán)益的一方。3.代持費(fèi)用：指基金管理方支付給代持方的費(fèi)用，用于補(bǔ)償代持方代持基金份額期間的成本和風(fēng)險(xiǎn)。4.基金份額：指基金單位，代表基金資產(chǎn)的份額。5.違約行為：指未按照合同約定履行義務(wù)的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：代持方未按照基金管理方的指示進(jìn)行基金份額的代持及處置。解決辦法：基金管理方應(yīng)及時(shí)與代持方溝通，要求其按照指示進(jìn)行操作，如代持方仍不履行，基金管理方可以依法要求代持方承擔(dān)違約責(zé)任。2.問題：基金管理方未按照約定支付代持費(fèi)用。解決辦法：代持方可以催告基金管理方支付代持費(fèi)用，如基金管理方仍不支付，代持方可以依法要求基金管理方承擔(dān)違約責(zé)任。3.問題：代持方未履行基金份額歸還義務(wù)。解決辦法：基金管理方可以催告代持方歸還基金份額，如代持方仍不歸還，基金管理方可以依法要求代持方承擔(dān)違約責(zé)任。4.問題：雙方未按照本協(xié)議約定履行各自的義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失。解決辦法：雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.基金管理方為實(shí)現(xiàn)基金份額的靈活運(yùn)用，將基金份額交由代持方代持。