2017證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場(chǎng)基本法律法規(guī)（全真模擬題1）

2017證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場(chǎng)基本法律法規(guī)（全真模擬題1）一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1[單選題]甲，19周歲，大學(xué)二年級(jí)，那么他()具備參加證券從業(yè)資格考試的資格。A.3年后B.1年后C.現(xiàn)在已經(jīng)D.2年后參考答案：C參考解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故甲同學(xué)已經(jīng)滿足參加證券從業(yè)資格考試的資格。2[單選題]根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，()不需要向證券交易所報(bào)送。A.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議B.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.公司債券使用管理方法D.公司章程參考答案：C參考解析：申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書;②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。3[單選題]股份公開發(fā)行公司債券對(duì)公司凈資產(chǎn)的要求是()。A.不低于人民幣3000萬元B.不低于人民幣5000萬元C.不低于人民幣6000萬元D.不低于人民幣1億元參考答案：A參考解析：股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。4[單選題]發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有()。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏C.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏D.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏參考答案：A參考解析：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。5[單選題]法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是()。A.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記C.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)D.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照參考答案：D參考解析：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照。故選D。6[單選題]申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起()日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A.15B.20C.30D.60參考答案：C參考解析：申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。7[單選題]收購(gòu)人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)義務(wù)時(shí)，不能通過()來判斷重組方案是否切實(shí)可行。A.重組方案的授權(quán)B.重組方案的批準(zhǔn)C.重組方案的內(nèi)容D.重組方案對(duì)上市公司的影響參考答案：C參考解析：收購(gòu)人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)義務(wù)時(shí)，關(guān)注重組方案是否切實(shí)可行，包括以下內(nèi)容：①重組方案的授權(quán)和批準(zhǔn);②重組方案對(duì)上市公司的影響。8[單選題]公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.10萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.3萬元以上30萬元以下參考答案：D參考解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。9[單選題]下列關(guān)于公司對(duì)外投資和擔(dān)保的說法，不符合《公司法》規(guī)定的是()。A.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議B.公司可以為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.公司可以向其他企業(yè)投資D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議參考答案：B參考解析：公司法第15條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。10[單選題]擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾()年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。A.3B.2C.5D.1參考答案：A參考解析：《公司法》第147條規(guī)定，擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。11[單選題]投資者持有上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報(bào)告和公告。投資者在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后()日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.2B.3C.5D.10參考答案：A參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。12[單選題]對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長(zhǎng)不得超過()日。A.60B.180C.90D.360參考答案：C參考解析：股票承銷是指證券公司依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會(huì)公開發(fā)行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷2種方式。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日：13[單選題]取得證券從業(yè)資格的營(yíng)銷人員，存在下列()情況的，不可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.最近3年受過刑事處罰C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者但已過禁入期D.已被機(jī)構(gòu)聘用參考答案：B參考解析：最近3年受過刑事處罰的人員不得申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書。14[單選題]保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)，()申請(qǐng)變更登記。A.通過原任職機(jī)構(gòu)B.由保薦代表人自行C.通過新任職機(jī)構(gòu)D.不需要再次參考答案：C參考解析：保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交相關(guān)資料。15[單選題]所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其()等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象。A.資金、信息B.市場(chǎng)C.價(jià)格D.股票參考答案：A參考解析：所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。16[單選題]下列不屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是()。A.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置B.制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案C.決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)參考答案：C參考解析：依據(jù)《公司法》第47條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;②執(zhí)行股東會(huì)的決議;③決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);⑩制定公司的基本管理制度;?規(guī)定的其他職權(quán)。C選項(xiàng)是股東大會(huì)的職權(quán)。17[單選題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向()提交申請(qǐng)。A.證監(jiān)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參考答案：A參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。18[單選題]被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取()措施未滿2年的人員，不得注冊(cè)為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。A.重大行政監(jiān)管B.監(jiān)管談話C.刑事處罰D.自律管理參考答案：A參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第33條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形：19[單選題]將為()提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。A.證券交易所會(huì)員B.上市公司C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案：B參考解析：為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。20[單選題]證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的注冊(cè)登記。A.10B.20C.15D.5參考答案：A參考解析：證券分析師變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。去VIP題庫(kù)查看答案解析記憶難度：容易(2)一般(1)難(15)筆記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記(20)21[單選題]以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)的說法不正確的是()A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)有董事長(zhǎng)1人，可以不設(shè)副董事長(zhǎng)D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會(huì)，其成員為3—13人參考答案：D參考解析：《公司法》第51條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。所以，有限責(zé)任公司不是必須要設(shè)立董事會(huì)的。22[單選題]設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本要求()。A.不低于5000萬元人民幣B.不低于1億元人民幣C.不低于3億元人民幣D.不低于5億元人民幣參考答案：B參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。23[單選題]發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起()年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。A.1B.2C.3D.5參考答案：C參考解析：發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。24[單選題]關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的為()。A.機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定D.未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù).參考答案：A參考解析：機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，故選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。25[單選題]下列關(guān)于公司的說法不正確的是()。A.凡是依法設(shè)立的公司都是法人B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司C.公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人D.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)參考答案：B參考解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個(gè)概念。26[單選題]有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過()年。A.2B.3C.4D.5參考答案：B參考解析：有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年：董事任期屆滿，連選可以連任。27[單選題]證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題的，該違規(guī)人員至少()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。A.1B.2C.3D.4參考答案：B參考解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。28[單選題]公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.證監(jiān)會(huì)參考答案：A參考解析：公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。29[單選題]證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還發(fā)行人的承銷方式，為()方式。A.代銷方式B.助銷方式C.包銷方式D.直銷方式參考答案：A參考解析：證券代銷是指承銷商代理發(fā)售證券，并發(fā)售期結(jié)束后，將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式;證券包銷是指在證券發(fā)行時(shí)，承銷商以自己的資金購(gòu)買計(jì)劃發(fā)行的全部或部分證券，然后再向公眾出售，承銷期滿時(shí)未銷出部分仍由承銷商自己持有的一種承銷方式。由此可知題目中所描述的是代銷方式。30[單選題]下列說法錯(cuò)誤的是()。A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案屬于證券交易內(nèi)幕信息B.上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃屬于證券交易內(nèi)幕信息C.上市公司的高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任的信息屬于證券交易內(nèi)幕信息D.上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的20%的為證券交易內(nèi)幕信息參考答案：D參考解析：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%的為證券交易內(nèi)幕信息。31[單選題]公開募集基金的基金管理人同時(shí)管理A、B兩只公開募集基金，以下說法正確的是()。A.基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同與B基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理B.基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同與A基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理C.基金管理人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待A、B兩只基金D.基金管理人可以將A基金的部分財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金進(jìn)行運(yùn)作參考答案：C參考解析：選項(xiàng)A、B、D均為基金管理人的禁止行為，C選項(xiàng)正確。32[單選題]承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報(bào)告的，情節(jié)較重的，處以所得收入()倍以上()倍以下的罰款。A.1;5B.1;10C.3;10D.5;20參考答案：A參考解析：承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報(bào)告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。33[單選題]依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實(shí)施細(xì)則》，以下關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說法，錯(cuò)誤的是()。A.機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及有關(guān)材料B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)參考答案：D參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。34[單選題]期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.客戶D.期貨公司和客戶共同參考答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第18條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。35[單選題]基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處()萬元以上()萬元以下罰款。A.3;30B.5;30C.3;50D.5;50參考答案：A參考解析：基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。36[單選題]單位或者個(gè)人認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的()，應(yīng)當(dāng)事先告知證券，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.20%B.15%C.10%D.5%參考答案：D參考解析：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第14條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。37[單選題]人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。A.10B.20C.30D.7參考答案：B參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。38[單選題]根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，收購(gòu)人的收購(gòu)行為完成后，其持有的被收購(gòu)公司的股份在()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.10個(gè)月B.18個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月參考答案：D參考解析：在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。收購(gòu)人在被收購(gòu)公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，不受前述12個(gè)月的限制，但應(yīng)當(dāng)遵守豁免申請(qǐng)的有關(guān)規(guī)定。39[單選題]證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過()個(gè)交易日。A.1B.2C.5D.10參考答案：B參考解析：當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個(gè)交易日。40[單選題]財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。A.3B.5C.7D.10參考答案：B。參考解析：財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。委托人重新聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問就同一并購(gòu)重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申報(bào)文件中予以說明。41[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。A.獨(dú)立、客觀、公平、審慎B.獨(dú)立、客觀、公平C.獨(dú)立、公平、審慎D.客觀、公平、審慎參考答案：A參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。42[單選題]設(shè)立期貨交易所，由()審批。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.人民銀行D.銀監(jiān)會(huì)參考答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第489號(hào))規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。43[單選題]上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在()起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A.每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日B.每一會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日C.每一會(huì)計(jì)年度的下半年結(jié)束之日D.每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日參考答案：D參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi).白國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。44[單選題]下列不屬于設(shè)立股份發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件的是()。A.發(fā)起人的住所B.發(fā)起人的姓名或名稱C.發(fā)起人協(xié)議D.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)參考答案：A參考解析：設(shè)立股份公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明;④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。45[單選題]定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括()制定的合同必備條款。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)人民銀行參考答案：B參考解析：定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。46[單選題]證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用()。A.公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式B.做市商交易方式C.集中競(jìng)價(jià)交易方式D.公開的交易方式參考答案：A參考解析：證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。47[單選題]證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的()。A.10%B.15%C.30%D.50%參考答案：C參考解析：證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。48[單選題]公司經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)原則是()。A.合法經(jīng)營(yíng)原則B.依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控原則C.自負(fù)盈虧原則D.自主經(jīng)營(yíng)原則參考答案：A參考解析：合法經(jīng)營(yíng)原則要求公司的所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，具有合法性，包括經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須是符合法律規(guī)定的。49[單選題]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。A.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，無需通知客戶B.證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查C.基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案D.證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查參考答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù);基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。50[單選題]對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是()。A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保B.證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保參考答案：A參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第61條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選，錯(cuò)選均不得分。51[單選題]下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更Ⅳ.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的。應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。52[單選題]根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括()。Ⅰ.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理Ⅱ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理Ⅲ.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制Ⅳ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ參考答案：B參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;②對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;③對(duì)上市公司進(jìn)行管理。53[單選題]證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)采取措施包括()。Ⅰ.事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶，要求客戶在指定期限內(nèi)答復(fù)Ⅱ.事先將相關(guān)信息以書面形式通知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅲ.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定關(guān)聯(lián)交易的通知和答復(fù)程序Ⅳ.客戶未同意的關(guān)聯(lián)交易，證券公司不得進(jìn)行投資A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第26條規(guī)定，證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司以及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照定向資產(chǎn)管理合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)?？蛻粑赐獾模C券公司不得進(jìn)行此項(xiàng)投資?？蛻敉獾模C券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并向證券交易所報(bào)告。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)投資的通知和答復(fù)程序作出明確約定。54[單選題]下列關(guān)于分公司的說法中，正確的是()。Ⅰ.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制Ⅱ.不具有法人資格Ⅲ.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)Ⅳ.承擔(dān)法律后果A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。55[單選題]下列屬于非法集資特點(diǎn)的是()。Ⅰ.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資Ⅱ.以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)Ⅲ.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金Ⅳ.向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)籌集資金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：非法集資的特點(diǎn)包括：①未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資;②承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息;③向社會(huì)不特定的對(duì)象籌集資金;④以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。56[單選題]證券投資顧問不得通過()等公開媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。Ⅰ.廣播Ⅱ.電視Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)Ⅳ.報(bào)刊A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。57[單選題]欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。Ⅰ.單一客體Ⅱ.復(fù)雜客體Ⅲ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度Ⅳ.投資者的合法權(quán)益A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：B考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。58[單選題]從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ參考答案：A參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項(xiàng)外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。59[單選題]根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止()。Ⅰ.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶調(diào)出資金Ⅱ.以公司名義從自營(yíng)賬戶提取現(xiàn)金Ⅲ.以個(gè)人名義調(diào)入資金Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：C參考解析：《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第10條規(guī)定，加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金：60[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。61[單選題]以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說法正確的是()。Ⅰ.證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券Ⅱ.證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券Ⅲ.證券公司債券可以向社會(huì)公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：B參考解析：證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。62[單選題]證券公司向客戶融資，可以使用()。Ⅰ.自有資金Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金Ⅲ.公司貸款所得Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：D。參考解析：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。63[單選題]證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為包括()。Ⅰ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量Ⅱ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅲ.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ參考答案：A參考解析：“單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量”屬于操縱市場(chǎng)行為。64[單選題]關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以下表述正確的是()。Ⅰ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)的走勢(shì)時(shí)，需要有充分的理由和依據(jù)Ⅱ.證券投資分析報(bào)告不得建議投資者在具體證券品種進(jìn)行具體價(jià)位買賣Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股“擂臺(tái)賽”，提高業(yè)務(wù)能力Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對(duì)其稿件進(jìn)行斷章取義A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。65[單選題]下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算制定的行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ.法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算制定的行業(yè)自律規(guī)則A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：A參考解析：證券市場(chǎng)的法律法規(guī)分為4個(gè)層次，其法律效力依次遞減：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算制定的行業(yè)自律規(guī)則。66[單選題]證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中禁止下列()行為。Ⅰ.接受客戶的全權(quán)委托Ⅱ.誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或者賠償Ⅲ.為獲取交易傭金或者其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或者證券A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ參考答案：C參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中的禁止行為，故選C。67[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在()及會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。Ⅰ.人員Ⅱ.信息Ⅲ.賬戶Ⅳ.資金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：證券公司建立“防火墻”制度以確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。68[單選題]下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是()。Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的Ⅱ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的Ⅲ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的Ⅳ.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;②偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;③利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。69[單選題]股份的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公開Ⅳ.同股同價(jià)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：股份的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。70[單選題]以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)，錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.挪用客戶證券或資金Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息Ⅲ.違背客戶的委托Ⅳ.接受客戶的全權(quán)委托A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：證券公司客戶經(jīng)理主要職能是開發(fā)和招攬客戶、向客戶進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品銷售等，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)從事向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。71[單選題]在股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)交易中的待購(gòu)回期間，下列說法正確的是()。Ⅰ.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利一并予以質(zhì)押Ⅱ.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)，隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押Ⅲ.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利不予以質(zhì)押Ⅳ.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)，不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ參考答案：A參考解析：待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押，故第Ⅰ項(xiàng)表述正確;標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押，故第Ⅳ項(xiàng)表述正確。72[單選題]根據(jù)服務(wù)對(duì)象不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分為()證券投資咨詢業(yè)務(wù)。Ⅰ.面向工作開展的Ⅱ.面向特定客戶的Ⅲ.為政府公開業(yè)務(wù)操作提供建議的Ⅳ.以同屬的證券公司投資管理部門、投資銀行部門等為服務(wù)對(duì)象的未超出本機(jī)構(gòu)范圍的A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ參考答案：D參考解析：根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業(yè)務(wù)。73[單選題]保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，此時(shí)，需要提交的材料包括()。Ⅰ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅱ.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)Ⅲ.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：①變更登記申請(qǐng)報(bào)告;②證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;③保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明;④新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函;⑤新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。74[單選題]2002年12月31日，中央登記公司開始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列，下列說法正確的是()。Ⅰ.該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日Ⅱ.基期指數(shù)為100Ⅲ.該債券體系覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在1年以上的債券Ⅳ.樣本指數(shù)價(jià)格選取日終全價(jià)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：A參考解析：中國(guó)債券指數(shù)系列以2001年12月31日為基日。75[單選題]所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，同時(shí)上市交易的股票和債券價(jià)格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有()的特點(diǎn)。Ⅰ.廣泛性Ⅱ.價(jià)格變動(dòng)性Ⅲ.保密性Ⅳ.權(quán)威性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ參考答案：D參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。76[單選題]證券公司接受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可以提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅳ.提供交易設(shè)施A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：B參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。77[單選題]《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)提示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括()。Ⅰ.政策風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.違約風(fēng)險(xiǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)提示書》應(yīng)提示客戶注意融資融券交易具有普通交易所具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。78[單選題]證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制或管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度Ⅱ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄Ⅲ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近5年無重大違法違規(guī)記錄Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問主辦不少于5人A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：B參考解析：證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。79[單選題]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績(jī)效考核制度，以下表述中錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶開戶數(shù)掛鉤Ⅱ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶交易量掛鉤Ⅲ.客戶投訴情況不作為績(jī)效考核的重要內(nèi)容Ⅳ.績(jī)效考核內(nèi)容不包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。80[單選題]下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，正確的是()。Ⅰ.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)Ⅱ.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致Ⅲ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者Ⅳ.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少2種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。故第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。81[單選題]證券公司承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，下列表述正確的有()。Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1—5倍的罰款Ⅱ.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從事資格Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以12至24個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ參考答案：C參考解析：《證券法》第190條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1～5倍的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30～60萬元的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3～30萬元的罰款。82[單選題]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。Ⅰ.融資融券證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ參考答案：B參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。83[單選題]證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額Ⅲ.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：證券金融公司在每個(gè)交易日開市前發(fā)布以下轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)信息：①當(dāng)日轉(zhuǎn)融資期限與費(fèi)率;②當(dāng)日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單、期限與費(fèi)率;③當(dāng)日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券的名單和折算率;④本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。證券金融公司在每個(gè)交易日開市前公布轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前一交易日以下相關(guān)信息：①前一交易日轉(zhuǎn)融資各期限檔次的成交金額;②截至前一交易日的轉(zhuǎn)融資余額;③前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券各期限檔次的成交數(shù)量;④截至前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券的轉(zhuǎn)融券余額;⑤本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。84[單選題]根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款Ⅲ.給予警告Ⅳ.單處罰款A(yù).Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第202條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。85[單選題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人Ⅲ.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。86[單選題]上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括以下()內(nèi)容。Ⅰ.本次重組的交易背景及交易進(jìn)程Ⅱ.本次重組方案的主要內(nèi)容Ⅲ.本次重組方案實(shí)施效果Ⅳ.本次重組存在的主要問題及相應(yīng)解決措施A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告?？偨Y(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括本次重組的交易背景、交易進(jìn)程、交易方案主要內(nèi)容、存在的主要問題以及相應(yīng)解決措施、方案實(shí)施效果等。87[單選題]以下()屬于證券交易所交易系統(tǒng)。Ⅰ.交易主機(jī)Ⅱ.交易大廳Ⅲ.參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席位Ⅳ.信息服務(wù)網(wǎng)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：D參考解析：信息服務(wù)網(wǎng)屬于證券交易所的信息系統(tǒng)。88[單選題]取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用Ⅱ.不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第126條規(guī)定的情形Ⅲ.未被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者Ⅳ.5年前受過輕微的刑事處罰A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：①己被機(jī)構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第126條規(guī)定的情形;④未被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他條件。89[單選題]《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)包括()。1.政策風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.違約風(fēng)險(xiǎn)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：C參考解析：融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、證券公司業(yè)務(wù)資格合法性風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。90[單選題]根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列()情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。Ⅰ.使用他人賬戶報(bào)價(jià)Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)Ⅲ.故意壓低或抬高價(jià)格Ⅳ.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ參考答案：A參考解析：《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第45條規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：①使用他人賬戶報(bào)價(jià);②投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià);③同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià);④網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu);⑤與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià);⑥委托他人報(bào)價(jià);⑦無真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià);⑧故意壓低或抬高價(jià)格;⑨提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu);⑩不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià);?機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型;?其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。91[單選題]公司章程的基本特征包括()。Ⅰ.法定性Ⅱ.真實(shí)性Ⅲ.公平性Ⅳ.自治