2024版金融理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)合同樣例

標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

2024版金融理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)合同樣例本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（客戶）1.2乙方（服務(wù)提供商）第二條理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)產(chǎn)品介紹2.2服務(wù)范圍與方式2.3服務(wù)期限第三條甲方權(quán)益3.1投資決策權(quán)3.2知情權(quán)3.3保密權(quán)第四條乙方義務(wù)4.1服務(wù)提供4.2信息披露4.3合規(guī)經(jīng)營第五條投資風(fēng)險(xiǎn)與收益分配5.1風(fēng)險(xiǎn)提示5.2收益分配方式5.3損失承擔(dān)第六條費(fèi)用與支付6.1服務(wù)費(fèi)用6.2費(fèi)用支付方式6.3費(fèi)用調(diào)整第七條合同的生效、變更與終止7.1合同生效條件7.2合同變更7.3合同終止第八條違約責(zé)任8.1甲方違約8.2乙方違約第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3仲裁解決第十條法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.2爭(zhēng)議解決方式第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3保密泄露后果第十二條第三方服務(wù)12.1第三方服務(wù)提供商12.2甲方與第三方服務(wù)提供商的關(guān)系第十三條甲方授權(quán)13.1授權(quán)范圍13.2授權(quán)期限13.3授權(quán)撤銷第十四條其他約定14.1通知與送達(dá)14.2合同的附件14.3合同的修訂歷史記錄第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（客戶）甲方是指與乙方簽訂本合同的自然人、法人或其他組織，以其名義和資格參與本合同項(xiàng)下理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)。1.2乙方（服務(wù)提供商）乙方是指與甲方簽訂本合同的金融理財(cái)服務(wù)提供商，負(fù)責(zé)向甲方提供理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)。第二條理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)產(chǎn)品介紹乙方應(yīng)向甲方詳細(xì)介紹理財(cái)產(chǎn)品的性質(zhì)、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等信息，以便甲方做出投資決策。2.2服務(wù)范圍與方式乙方應(yīng)按照甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供合適的理財(cái)產(chǎn)品，并按照合同約定提供相關(guān)服務(wù)。2.3服務(wù)期限本合同項(xiàng)下的服務(wù)期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。除非合同另有約定，服務(wù)期限屆滿后，本合同自動(dòng)終止。第三條甲方權(quán)益3.1投資決策權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)自身的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主決定投資或者撤資。3.2知情權(quán)甲方有權(quán)隨時(shí)查詢和了解自己的投資情況、賬戶信息、理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)信息等。3.3保密權(quán)乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的個(gè)人信息和投資信息予以保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方披露。第四條乙方義務(wù)4.1服務(wù)提供乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供專業(yè)、高效的理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)。4.2信息披露乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地向甲方披露與理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)的信息，包括但不限于投資組合、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。4.3合規(guī)經(jīng)營乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)金融理財(cái)產(chǎn)品的法律法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營，確保甲方權(quán)益不受損害。第五條投資風(fēng)險(xiǎn)與收益分配5.1風(fēng)險(xiǎn)提示乙方應(yīng)向甲方充分揭示理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，并告知甲方投資可能面臨的損失。5.2收益分配方式理財(cái)產(chǎn)品的收益分配方式按照合同約定執(zhí)行，除非合同另有約定，收益分配周期為____。5.3損失承擔(dān)甲方投資所形成的損失，由甲方自行承擔(dān)。除非是由于乙方違反合同約定導(dǎo)致甲方損失的，乙方不承擔(dān)損失賠償責(zé)任。第六條費(fèi)用與支付6.1服務(wù)費(fèi)用乙方提供理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)的費(fèi)用為____元/年。6.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。6.3費(fèi)用調(diào)整合同執(zhí)行期間，如遇市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等因素發(fā)生變化，乙方有權(quán)對(duì)服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整，并提前通知甲方。第八條違約責(zé)任8.1甲方違約甲方違反合同約定，導(dǎo)致乙方無法履行合同義務(wù)的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償因此給乙方造成的損失。8.2乙方違約乙方違反合同約定，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的爭(zhēng)議。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2爭(zhēng)議解決方式如雙方在爭(zhēng)議解決方式上達(dá)成一致，可以約定仲裁或者訴訟以外的其他爭(zhēng)議解決方式。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，均應(yīng)予以保密。11.2保密期限保密期限自合同終止之日起計(jì)算，為____年。11.3保密泄露后果如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方信息泄露的，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給守約方造成的損失。第十二條第三方服務(wù)12.1第三方服務(wù)提供商本合同項(xiàng)下的第三方服務(wù)包括但不限于審計(jì)、評(píng)估、咨詢等服務(wù)。12.2甲方與第三方服務(wù)提供商的關(guān)系甲方與第三方服務(wù)提供商之間的關(guān)系，由雙方另行簽訂合同約定。第十三條甲方授權(quán)13.1授權(quán)范圍甲方授權(quán)乙方代表甲方辦理與理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)的各項(xiàng)事務(wù)。13.2授權(quán)期限授權(quán)期限自合同生效之日起計(jì)算，至合同終止日止。13.3授權(quán)撤銷甲方有權(quán)隨時(shí)撤銷對(duì)乙方的授權(quán)，但需提前通知乙方。第十四條其他約定14.1通知與送達(dá)雙方通過電子郵件、快遞等方式互相發(fā)送與合同有關(guān)的通知和文件。14.2合同的附件本合同附件包括：理財(cái)產(chǎn)品說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、服務(wù)協(xié)議等。14.3合同的修訂歷史記錄本合同自簽訂之日起生效，如有修訂，修訂后的文本以書面形式簽訂，與本合同具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.理財(cái)產(chǎn)品說明書詳細(xì)介紹理財(cái)產(chǎn)品的性質(zhì)、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等信息。包含理財(cái)產(chǎn)品的投資組合、預(yù)期收益率、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。2.風(fēng)險(xiǎn)揭示書揭示理財(cái)產(chǎn)品可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等信息。明確風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)主體。3.服務(wù)協(xié)議明確乙方向甲方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)期限等信息。約定服務(wù)費(fèi)用的支付方式、費(fèi)用調(diào)整機(jī)制以及服務(wù)違約責(zé)任。4.授權(quán)委托書甲方授權(quán)乙方代表甲方辦理與理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)的各項(xiàng)事務(wù)的文件。明確授權(quán)的范圍、授權(quán)的期限以及授權(quán)的撤銷方式。5.保密協(xié)議約定雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息的保密義務(wù)。明確保密期限以及保密泄露的違約責(zé)任。6.第三方服務(wù)協(xié)議若合同中涉及第三方服務(wù)，則需提供與第三方服務(wù)提供商之間的服務(wù)協(xié)議。明確第三方服務(wù)的范圍、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用支付等條款。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用未按約定投資或者撤資未經(jīng)授權(quán)撤銷對(duì)乙方的授權(quán)2.乙方違約行為未按約定提供理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)未及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地向甲方披露與理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)的信息違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方信息泄露3.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約金：按照合同約定金額或者損失金額支付違約金。損失賠償：根據(jù)違約行為導(dǎo)致的實(shí)際損失金額進(jìn)行賠償。合同終止：嚴(yán)重違約行為導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，雙方均有權(quán)終止合同。示例說明：若甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以要求甲方支付逾期付款違約金，并賠償因此給乙方造成的損失。若乙方未及時(shí)向甲方披露與理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)的信息，甲方可以要求乙方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指與乙方簽訂本合同的自然人、法人或其他組織，以其名義和資格參與本合同項(xiàng)下理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)。2.乙方：指與甲方簽訂本合同的金融理財(cái)服務(wù)提供商，負(fù)責(zé)向甲方提供理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)。3.理財(cái)產(chǎn)品：指乙方提供給甲方的金融產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、基金、保險(xiǎn)等。4.投資組合：指理財(cái)產(chǎn)品所投資的資產(chǎn)組合，包括資產(chǎn)種類、比例、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等信息。5.風(fēng)險(xiǎn)收益特征：指理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)期收益率、收益分配方式等信息。6.服務(wù)費(fèi)用：指乙方提供