有價證券投資咨詢顧問服務(wù)合同書(2024版)

有價證券投資咨詢顧問服務(wù)合同書(2024版)合同編號：__________有價證券投資咨詢顧問服務(wù)合同書（2024版）甲方（委托方）：乙方（受托方）：鑒于甲方愿意委托乙方提供有價證券投資咨詢顧問服務(wù)，并根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，雙方本著平等自愿、誠實(shí)守信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的有價證券投資咨詢顧問，根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險偏好，為甲方提供有針對性的投資建議和決策支持。1.2乙方應(yīng)確保提供的投資建議和決策支持符合國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以及乙方的專業(yè)判斷和職業(yè)道德。1.3乙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資建議，但應(yīng)事先通知甲方并說明調(diào)整理由。第二條服務(wù)期限2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自生效之日起計算。2.2合同期滿前，雙方如需續(xù)約，應(yīng)提前____個月書面協(xié)商一致。第三條服務(wù)費(fèi)用3.1乙方提供的有價證券投資咨詢顧問服務(wù)費(fèi)用為人民幣____元（大寫：____________________________元整）。3.2甲方應(yīng)按照本合同約定的期限和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.3乙方應(yīng)提供合法、正規(guī)的發(fā)票，甲方按照稅務(wù)規(guī)定進(jìn)行報銷。第四條保密條款4.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本合同生效之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。5.2若乙方提供的投資建議導(dǎo)致甲方產(chǎn)生損失，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任，但乙方有故意或者重大過失的除外。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（委托方）：乙方（受托方）：簽訂日期：____年____月____日……（附加條款或附件內(nèi)容結(jié)束）合同編號：__________有價證券投資咨詢顧問服務(wù)合同書（2024版）甲方（委托方）：乙方（受托方）：鑒于甲方愿意委托乙方提供有價證券投資咨詢顧問服務(wù)，并根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，雙方本著平等自愿、誠實(shí)守信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的有價證券投資咨詢顧問，根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險偏好，為甲方提供有針對性的投資建議和決策支持。1.2乙方應(yīng)確保提供的投資建議和決策支持符合國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以及乙方的專業(yè)判斷和職業(yè)道德。1.3乙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資建議，但應(yīng)事先通知甲方并說明調(diào)整理由。第二條服務(wù)期限2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自生效之日起計算。2.2合同期滿前，雙方如需續(xù)約，應(yīng)提前____個月書面協(xié)商一致。第三條服務(wù)費(fèi)用3.1乙方提供的有價證券投資咨詢顧問服務(wù)費(fèi)用為人民幣____元（大寫：____________________________元整）。3.2甲方應(yīng)按照本合同約定的期限和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.3乙方應(yīng)提供合法、正規(guī)的發(fā)票，甲方按照稅務(wù)規(guī)定進(jìn)行報銷。第四條保密條款4.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本合同生效之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц兑弧⒏郊斜恚?.有價證券投資咨詢顧問服務(wù)計劃書

2.乙方專業(yè)資質(zhì)證明文件

3.投資建議記錄

4.市場研究報告

5.投資組合管理記錄

6.客戶滿意度調(diào)查問卷

7.保密協(xié)議

8.服務(wù)費(fèi)用支付憑證

9.投資收益證明文件

10.合同履行過程中的其他相關(guān)文件和資料二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費(fèi)用，經(jīng)乙方催告后仍不支付。

2.乙方未按約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)明顯不符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

3.甲方提供的投資需求和風(fēng)險偏好信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致乙方無法提供適當(dāng)服務(wù)。

4.雙方未按約定履行保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或市場信息。

5.甲方在合同有效期內(nèi)單方面解除合同，未支付乙方相應(yīng)賠償。

6.乙方在合同有效期內(nèi)單方面解除合同，未提前通知甲方并說明理由。

7.其他違反合同約定的行為。三、法律名詞及解釋：1.有價證券投資咨詢顧問服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險偏好，提供投資建議和決策支持的服務(wù)。

2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的信息。

3.技術(shù)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息。

4.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。

5.投資建議：指乙方根據(jù)市場情況、甲方需求和風(fēng)險偏好，為甲方提供的具體投資建議。

6.投資收益證明文件：指用以證明甲方投資收益情況的文件，包括收益統(tǒng)計、收益明細(xì)等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方對乙方提供的投資建議不滿意，要求解除合同。解決辦法：雙方進(jìn)行友好協(xié)商，乙方根據(jù)甲方需求調(diào)整投資建議，盡量滿足甲方要求。

2.乙方因故無法按約定時間提供服務(wù)。解決辦法：乙方應(yīng)及時通知甲方，說明原因，并協(xié)商調(diào)整服務(wù)時間。

3.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)催告甲方支付服務(wù)費(fèi)用，如甲方仍不支付，乙方有權(quán)解除合同并追究甲方違約責(zé)任。

4.雙方在保密義務(wù)履行過程中產(chǎn)生爭議。解決辦法：雙方應(yīng)加強(qiáng)溝通，重申保密條款，確保各自履行保密義務(wù)。

5.投資市場發(fā)生重大變化，影響投資建議的實(shí)施。解決辦法：乙方應(yīng)密切關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整投資建議，以適應(yīng)市場變化。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為個人投資者，尋求專業(yè)投資建議和決策支持。

2.甲方為企業(yè)投資者，