證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表

附件證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表編制單位：年月日單位：億元公司分類級別：項(xiàng)目行次期初余額期末余額分類計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備ABCD期初余額期末余額1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備1其中：托管的客戶交易計(jì)算資金總額21.8%2.4%3%6%2、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備注13其中：（1）證券衍生品投資規(guī)模4權(quán)證518%24%30%60%股指期貨618%24%30%60%其他718%24%30%60%（2）權(quán)益類證券投資規(guī)模8股票912%16%20%40%股票基金1012%16%20%40%混合基金1112%16%20%40%集合理財(cái)產(chǎn)品1212%16%20%40%信托產(chǎn)品1312%16%20%40%其他1412%16%20%40%（3）固定收益類證券投資規(guī)模15政府債券166%8%10%20%公司債券176%8%10%20%債券基金186%8%10%20%其他196%8%10%20%(4)已對沖風(fēng)險(xiǎn)的自營證券投資203%4%5%10%3、承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備21其中：再融資項(xiàng)目股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)模2218%24%30%60%IPO項(xiàng)目股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)模239%12%15%30%公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)模注2244.8%6.4%8%16%政府債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)模注3252.4%3.2%4%8%4、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備26其中：集合理財(cái)業(yè)務(wù)規(guī)模273%4%5%10%定向理財(cái)業(yè)務(wù)規(guī)模283%4%5%10%專項(xiàng)理財(cái)業(yè)務(wù)規(guī)模294.8%6.4%8%16%5、融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備30其中：融資業(yè)務(wù)規(guī)模316%8%10%20%融券業(yè)務(wù)規(guī)模326%8%10%20%6、分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備33其中:分公司家數(shù)340.20.20.20.2營業(yè)部家數(shù)350.050.050.050.057、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備36其中：上一年度營業(yè)費(fèi)用注43710%10%10%10%8、其他風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備38各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和39附：其他需要特別說明的事項(xiàng)注：1、“證券衍生品”包括：權(quán)證、股指期貨；權(quán)益類證券具體包括：股票、股票基金、混合基金、集合理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品；固定收益類證券具體包括：債券、債券基金、央行票據(jù)、貨幣市場基金、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。2、公司債券是指以公司為發(fā)行人的公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、短期融資券、中期票據(jù)等。3、政府債券是指以政府為發(fā)行人的債券。4、營業(yè)費(fèi)用指業(yè)務(wù)及管理費(fèi)、資產(chǎn)減值損失、其他業(yè)務(wù)成本之和。法定代表人：辦公電話：總經(jīng)理：辦公電話：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人