合規(guī)監(jiān)察崗位職責

合規(guī)監(jiān)察崗位職責第一章總則第一條為規(guī)范公司內(nèi)部管理，加強合規(guī)監(jiān)察工作，提高公司合規(guī)文化建設(shè)水平，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司實際情況，訂立本規(guī)章制度。第二條合規(guī)監(jiān)察崗位是公司內(nèi)部緊要職能部門，負責監(jiān)督和檢查公司各項業(yè)務活動是否符合法律法規(guī)、行業(yè)準則和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。第三條合規(guī)監(jiān)察崗位依托公司內(nèi)部合規(guī)管理部門，負責執(zhí)行合規(guī)規(guī)章制度，搭配公司內(nèi)控、風控和法務部門工作。第四條合規(guī)監(jiān)察崗位職責涵蓋全公司范圍，包含但不限于業(yè)務流程監(jiān)控、合規(guī)培訓、風險評估、合規(guī)督察、內(nèi)部調(diào)查等。第五條本規(guī)章制度適用于公司全體員工，包含合規(guī)監(jiān)察崗位及其他相關(guān)崗位。第二章職責分工第六條合規(guī)監(jiān)察崗位職責負責訂立合規(guī)監(jiān)察工作的計劃和方案，明確工作目標、內(nèi)容和時間節(jié)點；負責監(jiān)督和檢查公司各項業(yè)務活動的合規(guī)性，及時發(fā)現(xiàn)和整改合規(guī)風險；訂立合規(guī)培訓計劃，組織開展合規(guī)培訓，提高員工的合規(guī)意識和知識水平；建立合規(guī)風險評估和掌控機制，定期對公司各項業(yè)務活動進行風險評估，并提出合規(guī)改進建議；負責編制合規(guī)監(jiān)察報告，向公司高層匯報合規(guī)工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題，并提出相應的整改措施；落實內(nèi)部掌控和風險管理要求，及時發(fā)現(xiàn)并報告內(nèi)部違規(guī)行為，推動問題的整改；幫助公司法務部門處理法律糾紛和訴訟事務，供應必需的合規(guī)支持和調(diào)查報告。第七條其他相關(guān)崗位職責公司全體員工應遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度和相關(guān)法律法規(guī)，樂觀搭配合規(guī)監(jiān)察崗位的工作；部門主管應加強部門合規(guī)管理，建立合規(guī)風險防范機制，確保業(yè)務活動的合規(guī)性；公司內(nèi)控、風控和法務部門應緊密搭配合規(guī)監(jiān)察崗位的工作，供應必需的支持和幫助；人力資源部門應幫助合規(guī)監(jiān)察崗位進行合規(guī)人員的招聘和培訓，確保人員素養(yǎng)符合合規(guī)要求；公司領(lǐng)導應高度重視合規(guī)監(jiān)察工作，為合規(guī)監(jiān)察崗位供應必需的資源和支持，確保合規(guī)體系的有效運行。第三章管理要求第八條合規(guī)監(jiān)察崗位應建立健全合規(guī)管理制度，包含合規(guī)監(jiān)察工作程序、合規(guī)培訓計劃、合規(guī)提示通知制度等。第九條合規(guī)監(jiān)察崗位應訂立認真的工作計劃和報告，及時總結(jié)合規(guī)工作情況和經(jīng)驗，為公司決策供應依據(jù)。第十條合規(guī)監(jiān)察崗位應定期開展內(nèi)部合規(guī)培訓，加強員工合規(guī)意識，提高合規(guī)知識和技能。第十一條合規(guī)監(jiān)察崗位應建立合格人員庫，對合規(guī)人員進行培訓和考核，確保人員的專業(yè)素養(yǎng)和工作本領(lǐng)。第十二條合規(guī)監(jiān)察崗位應定期組織合規(guī)風險評估和內(nèi)部掌控自查，發(fā)現(xiàn)問題及時訂立整改措施，并報告給公司領(lǐng)導。第十三條合規(guī)監(jiān)察崗位應對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題和違規(guī)行為進行調(diào)查和處理，并采取相應的矯正措施，確保問題得到解決。第四章懲罰措施第十四條對于違反本規(guī)章制度的行為，將依法依規(guī)進行相應處理，包含但不限于口頭警告、書面警告、扣減獎金、降職、開除等。第十五條對于影響公司利益或違反法律法規(guī)的嚴重違法違規(guī)行為，將視情節(jié)嚴重程度，決議是否追究刑事責任。第五章附則第十六條本規(guī)章制度自頒布之日起執(zhí)行，如有需要進行修訂，應經(jīng)公司領(lǐng)導批準并公告實施。第十七條本規(guī)章制度解釋權(quán)歸公司管理負責人，合規(guī)監(jiān)察崗位應依照公司管理負責人的要求執(zhí)行。第十八條本規(guī)章制度未盡事宜，依照公司相關(guān)規(guī)章制度和法律法規(guī)執(zhí)行。