投資基金代管業(yè)務(wù)合同（2024年版）

標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

投資基金代管業(yè)務(wù)合同（2024年版）本合同目錄一覽1.代管業(yè)務(wù)范圍1.1投資方向1.2投資限制1.3投資決策2.代管資金2.1資金來(lái)源2.2資金規(guī)模2.3資金劃撥3.代管期限3.1起始日期3.2終止日期3.3提前終止4.管理費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.3風(fēng)險(xiǎn)披露6.信息披露6.1信息內(nèi)容6.2信息披露方式6.3信息披露頻率7.合同的生效、變更與終止7.1生效條件7.2變更條件7.3終止條件8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約糾紛解決方式9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議類(lèi)型9.2解決方式9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同的解除10.1解除條件10.2解除程序10.3解除后的權(quán)益處理11.合同的適用法律11.1法律適用11.2法律解釋12.合同的簽訂地與簽訂語(yǔ)言12.1簽訂地12.2簽訂語(yǔ)言13.其他約定13.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)13.2補(bǔ)充條款14.附件14.1投資計(jì)劃書(shū)14.2基金合同14.3其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：1.代管業(yè)務(wù)范圍1.1投資方向本合同代管業(yè)務(wù)的投資方向包括但不限于：股票、債券、基金、金融衍生品、房地產(chǎn)、以及其他經(jīng)雙方協(xié)商確定的投資領(lǐng)域。1.2投資限制1.2.1代管資金不得用于下列投資：（1）投資于高污染、高耗能等國(guó)家限制發(fā)展的行業(yè)；（2）投資于可能導(dǎo)致代管資金損失的投機(jī)性交易；（3）法律法規(guī)、政策禁止的其他投資。（1）股票投資比例不得超過(guò)代管資金總額的60%；（2）債券投資比例不得超過(guò)代管資金總額的40%；（3）其他投資比例不得超過(guò)代管資金總額的10%。1.3投資決策1.3.1代管業(yè)務(wù)的投資決策由甲方指定的人員負(fù)責(zé)，并應(yīng)遵循乙方提供的投資建議。1.3.2甲方應(yīng)確保代管資金的投資決策符合本合同約定的投資方向和限制。2.代管資金2.1資金來(lái)源代管資金的來(lái)源為甲方依法合規(guī)籌集的資金，包括但不限于：甲方自有資金、甲方募集的資金以及其他合法來(lái)源的資金。2.2資金規(guī)模代管資金的規(guī)模為人民幣【】?jī)|元，具體金額以實(shí)際劃撥為準(zhǔn)。2.3資金劃撥甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式向乙方劃撥代管資金，代管資金的劃撥應(yīng)通過(guò)雙方認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行。3.代管期限3.1起始日期代管期限自甲方劃撥代管資金之日起計(jì)算，至本合同約定的終止日期止。3.2終止日期代管期限為【】年，自起始日期起算。3.3提前終止提前終止代管業(yè)務(wù)應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。4.管理費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)代管業(yè)務(wù)的管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為代管資金規(guī)模的【】%，具體費(fèi)用金額以實(shí)際劃撥的代管資金計(jì)算。4.2費(fèi)用支付方式管理費(fèi)用按季度支付，支付方式為甲方直接向乙方支付。4.3費(fèi)用調(diào)整管理費(fèi)用可以根據(jù)市場(chǎng)情況、投資收益等因素進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整方案由雙方協(xié)商確定。5.風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估甲方應(yīng)根據(jù)代管資金的投資方向和規(guī)模，定期進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向乙方提供評(píng)估報(bào)告。5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施甲方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)乙方備案。5.3風(fēng)險(xiǎn)披露甲方應(yīng)在代管業(yè)務(wù)過(guò)程中，及時(shí)向乙方披露投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制情況。6.信息披露6.1信息內(nèi)容信息披露內(nèi)容包括但不限于：投資組合、投資收益、費(fèi)用支出、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。6.2信息披露方式信息披露通過(guò)甲方指定的方式進(jìn)行，包括但不限于：定期報(bào)告、臨時(shí)公告、郵件、電話(huà)等。6.3信息披露頻率甲方應(yīng)至少每季度向乙方披露一次代管業(yè)務(wù)相關(guān)信息。7.合同的生效、變更與終止7.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。7.2變更條件本合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。7.3終止條件本合同的終止條件如下：（1）代管期限屆滿(mǎn)，雙方未續(xù)簽；（2）雙方協(xié)商一致提前終止；（3）發(fā)生本合同約定的終止事項(xiàng)。8.違約責(zé)任8.1違約情形甲方違反本合同的約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2違約責(zé)任承擔(dān)甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，并支付違約金，違約金為本合同管理費(fèi)用的2倍。8.3違約糾紛解決方式違約糾紛通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議類(lèi)型本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，包括但不限于合同履行、投資決策、費(fèi)用支付等。9.2解決方式爭(zhēng)議通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)甲方所在地人民法院為本合同爭(zhēng)議的解決機(jī)構(gòu)。10.合同的解除10.1解除條件甲方有權(quán)在代管期限內(nèi)提前解除本合同，但應(yīng)提前【】個(gè)工作日通知乙方。10.2解除程序甲方提出解除合同的，雙方應(yīng)協(xié)商確定解除后的權(quán)益處理方案。10.3解除后的權(quán)益處理解除合同后，甲方應(yīng)按照雙方約定的方式處理代管資金，并支付代管期間的管理費(fèi)用。11.合同的適用法律11.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2法律解釋本合同條款的解釋?zhuān)瑧?yīng)符合合同的整體內(nèi)容和雙方的初衷。12.合同的簽訂地與簽訂語(yǔ)言12.1簽訂地本合同簽訂地為中華人民共和國(guó)【】。12.2簽訂語(yǔ)言本合同的簽訂語(yǔ)言為中文。13.其他約定13.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)雙方可以通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議對(duì)其他需要約定的事項(xiàng)進(jìn)行約定。13.2補(bǔ)充條款本合同的補(bǔ)充條款與具有同等法律效力，雙方應(yīng)予以遵守。14.附件14.1投資計(jì)劃書(shū)本合同附件一為投資計(jì)劃書(shū)，甲方應(yīng)按照投資計(jì)劃書(shū)進(jìn)行投資。14.2基金合同本合同附件二為基金合同，甲方應(yīng)按照基金合同的約定進(jìn)行投資。14.3其他相關(guān)文件本合同附件三為其他與代管業(yè)務(wù)相關(guān)的文件，雙方應(yīng)予以遵守。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資計(jì)劃書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：投資計(jì)劃書(shū)應(yīng)包括但不限于投資目標(biāo)、投資策略、投資組合、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容，并明確投資計(jì)劃的實(shí)施時(shí)間和方式。甲方應(yīng)根據(jù)投資計(jì)劃書(shū)進(jìn)行投資。附件二：基金合同詳細(xì)要求和說(shuō)明：基金合同應(yīng)包括基金的運(yùn)作方式、管理費(fèi)用、托管費(fèi)用、投資限制、收益分配等內(nèi)容。甲方應(yīng)按照基金合同的約定進(jìn)行投資。附件三：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求和說(shuō)明：其他相關(guān)文件包括但不限于投資決策文件、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、財(cái)務(wù)報(bào)表、合同履行過(guò)程中的溝通記錄等。雙方應(yīng)予以遵守。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間和方式向乙方劃撥代管資金；2.甲方投資決策不符合本合同約定的投資方向和限制；3.甲方未按照約定支付管理費(fèi)用；4.乙方未按照約定提供投資建議或投資建議存在重大錯(cuò)誤；5.乙方未按照約定履行信息披露義務(wù)；6.雙方未按照約定解決爭(zhēng)議。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，并支付違約金，違約金為本合同管理費(fèi)用的2倍；2.乙方未按照約定提供投資建議或投資建議存在重大錯(cuò)誤的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；3.雙方未按照約定解決爭(zhēng)議的，雙方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。示例說(shuō)明：假設(shè)甲方未按照約定時(shí)間和方式向乙方劃撥代管資金，導(dǎo)致乙方無(wú)法按照投資計(jì)劃進(jìn)行投資，乙方因此遭受了直接經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)本合同約定，甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，并支付違約金，違約金為本合同管理費(fèi)用的2倍。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.代管業(yè)務(wù)：指甲方將資金委托給乙方進(jìn)行投資管理，乙方按照甲方的投資目標(biāo)和投資限制，為甲方管理和運(yùn)用資金的業(yè)務(wù)。2.投資方向：指代管資金可以用于投資的領(lǐng)域和行業(yè)，包括但不限于股票、債券、基金、金融衍生品、房地產(chǎn)等。3.投資限制：指代管資金不得用于投資的領(lǐng)域和行業(yè)，包括但不限于高污染、高耗能等行業(yè)以及可能導(dǎo)致代