理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議范本（2024年度）

標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議范本（2024年度）本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議雙方1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議期限2.理財(cái)產(chǎn)品介紹2.1產(chǎn)品種類2.2產(chǎn)品特點(diǎn)2.3產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)2.4產(chǎn)品收益3.服務(wù)內(nèi)容3.1理財(cái)規(guī)劃3.2投資建議3.3定期報(bào)告3.4客戶培訓(xùn)4.客戶權(quán)益4.1資產(chǎn)安全4.2隱私保護(hù)4.3客戶投訴4.4退出機(jī)制5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2費(fèi)用支付5.3費(fèi)用調(diào)整6.合作機(jī)構(gòu)6.1機(jī)構(gòu)介紹6.2機(jī)構(gòu)責(zé)任6.3機(jī)構(gòu)變更7.違約責(zé)任7.1雙方違約7.2違約處理7.3違約賠償8.爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3法律途徑9.合同的成立與生效9.1簽訂流程9.2合同生效9.3合同終止10.合同的修改與補(bǔ)充10.1修改條件10.2補(bǔ)充內(nèi)容10.3修改生效11.法律適用11.1適用法律11.2法律解釋12.合同的送達(dá)12.1送達(dá)方式12.2送達(dá)時(shí)間12.3送達(dá)地址13.其他約定13.1保密條款13.2非競(jìng)爭(zhēng)條款13.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)14.附則14.1合同附件14.2合同修訂歷史14.3合同簽訂日期第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議雙方1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確甲方與乙方之間理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)的關(guān)系，確保雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則下，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，促進(jìn)合作的順利進(jìn)行。1.3協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為一年，自【起始日期】至【終止日期】。除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議將自動(dòng)續(xù)約一年。第二條理財(cái)產(chǎn)品介紹2.1產(chǎn)品種類2.2產(chǎn)品特點(diǎn)2.3產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)乙方應(yīng)向甲方充分揭示所推薦理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，并確保甲方了解并接受相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：【列舉具體風(fēng)險(xiǎn)】。2.4產(chǎn)品收益乙方應(yīng)向甲方說明所推薦理財(cái)產(chǎn)品的預(yù)期收益及收益分配方式。具體收益分配方式如下：【詳細(xì)描述收益分配方式】。第三條服務(wù)內(nèi)容3.1理財(cái)規(guī)劃乙方應(yīng)為甲方提供專業(yè)的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，包括資產(chǎn)配置、投資策略建議等。3.2投資建議乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況、甲方需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向甲方提供投資建議。3.3定期報(bào)告乙方應(yīng)定期向甲方提供投資組合的運(yùn)行報(bào)告，包括資產(chǎn)狀況、收益情況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等內(nèi)容。3.4客戶培訓(xùn)乙方應(yīng)為甲方提供理財(cái)知識(shí)培訓(xùn)，幫助甲方提高理財(cái)能力。第四條客戶權(quán)益4.1資產(chǎn)安全乙方應(yīng)采取有效措施保障甲方的資產(chǎn)安全，防止損失發(fā)生。4.2隱私保護(hù)乙方應(yīng)對(duì)甲方的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息予以保密，不得泄露給第三方。4.3客戶投訴4.4退出機(jī)制甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定提前終止本協(xié)議。具體退出機(jī)制如下：【詳細(xì)描述退出機(jī)制】。第五條服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)乙方提供理財(cái)服務(wù)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：【列舉費(fèi)用項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)】。5.2費(fèi)用支付甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用調(diào)整乙方如調(diào)整服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)提前通知甲方，并按照雙方約定進(jìn)行調(diào)整。第六條合作機(jī)構(gòu)6.1機(jī)構(gòu)介紹乙方合作的金融機(jī)構(gòu)包括：【列舉合作金融機(jī)構(gòu)】。6.2機(jī)構(gòu)責(zé)任合作金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定履行相關(guān)職責(zé)，確保甲方資產(chǎn)安全。6.3機(jī)構(gòu)變更如合作金融機(jī)構(gòu)發(fā)生變更，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并說明變更原因及可能產(chǎn)生的影響。第八條違約責(zé)任8.1雙方違約雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2違約處理違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此造成的損失。8.3違約賠償違約方應(yīng)按照對(duì)方遭受的實(shí)際損失進(jìn)行賠償，包括但不限于直接損失和預(yù)期收益。第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可向所在地人民法院提起訴訟。9.3法律途徑任何一方均可選擇通過法律途徑解決本協(xié)議項(xiàng)下的爭(zhēng)議。第十條合同的成立與生效10.1簽訂流程甲乙雙方在本協(xié)議上簽字或蓋章后，本協(xié)議即刻成立。10.2合同生效本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.3合同終止本協(xié)議有效期屆滿，雙方未續(xù)簽的，本協(xié)議自行終止。第十一條合同的修改與補(bǔ)充11.1修改條件本協(xié)議的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。11.2補(bǔ)充內(nèi)容本協(xié)議的補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式附在本協(xié)議后。11.3修改生效本協(xié)議的修改或補(bǔ)充自雙方簽字或蓋章之日起生效。第十二條法律適用12.1適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2法律解釋本協(xié)議中的名詞和術(shù)語(yǔ)，如無(wú)相反約定，應(yīng)按照中華人民共和國(guó)法律的通常含義進(jìn)行解釋。第十三條合同的送達(dá)13.1送達(dá)方式本協(xié)議的送達(dá)方式包括電子郵件、信件、短信等。13.2送達(dá)時(shí)間雙方指定的送達(dá)時(shí)間為：【具體送達(dá)時(shí)間】。13.3送達(dá)地址甲方的送達(dá)地址為：【甲方地址】。乙方的送達(dá)地址為：【乙方地址】。第十四條其他約定14.1保密條款雙方應(yīng)對(duì)在簽訂和履行本協(xié)議過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。14.2非競(jìng)爭(zhēng)條款雙方在合同有效期內(nèi)和合同終止后一年內(nèi)，不得直接或間接從事與對(duì)方業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。14.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對(duì)方的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等權(quán)利。本合同目錄一覽結(jié)束。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方身份證復(fù)印件2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本3.乙方稅務(wù)登記證副本4.乙方授權(quán)委托書5.乙方聯(lián)系人信息表6.理財(cái)產(chǎn)品說明書7.理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告8.理財(cái)產(chǎn)品收益預(yù)測(cè)報(bào)告9.甲方資產(chǎn)證明文件10.甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估報(bào)告11.理財(cái)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表12.甲方授權(quán)書13.乙方服務(wù)承諾函14.合作金融機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)支付遲延履行違約金，違約金計(jì)算方式為：遲延支付金額×0.05%×遲延天數(shù)。甲方未按照約定提供必要的信息，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常提供服務(wù)的，甲方應(yīng)承擔(dān)因此造成的一切損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：乙方未按照約定提供理財(cái)服務(wù)，應(yīng)支付違約金，違約金計(jì)算方式為：服務(wù)費(fèi)用×20%。乙方未按照約定保護(hù)甲方資產(chǎn)安全，導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額為甲方實(shí)際損失金額。示例說明：假設(shè)甲方在合同生效后第三個(gè)月未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方在書面催告后，甲方仍未支付。則甲方應(yīng)支付遲延履行違約金，計(jì)算方式為：5000元（服務(wù)費(fèi)用）×0.05%×30（遲延天數(shù)）=75元。說明三：法律名詞及解釋：1.合同：指甲方與乙方之間簽訂的《理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議范本（2024年度）》。2.甲方：指合同中約定的甲方（客戶）。3.乙方：指合同中約定的乙方（提供理財(cái)服務(wù)的公司）。4.理財(cái)產(chǎn)品：指乙方根據(jù)甲方需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向甲方推薦的投資產(chǎn)品。5.服務(wù)費(fèi)用：指乙方提供