央企-集團(tuán)公司-投資項(xiàng)目管理規(guī)定辦法

投資項(xiàng)目管理暫行規(guī)定第一章總則第一條為貫徹執(zhí)行集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營方針，規(guī)范集團(tuán)各企業(yè)投資行為，提高投資決策的科學(xué)性和民主性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資安全，提高投資效益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，特制訂本規(guī)定。第二條本規(guī)定所指投資是由央企集團(tuán)（以下簡稱集團(tuán)）本級、集團(tuán)各子公司（含控股下屬企業(yè)）因經(jīng)營需要,以獲取利潤和投資回報(bào)為目的投資行為。第三條本規(guī)定所指子公司是由集團(tuán)作為股東，持有該公司50%以上的股權(quán)，或具有實(shí)質(zhì)性控制權(quán)和重大影響的企業(yè)。第四條本規(guī)定適用于集團(tuán)所屬子公司及各子公司控股下屬企業(yè)。第二章投資管理范圍及組織機(jī)構(gòu)第五條投資管理的范圍包括：編制年度投資計(jì)劃；投資項(xiàng)目拓展；投資項(xiàng)目的受理和申報(bào)；投資項(xiàng)目論證、評估、審批和備案；投資項(xiàng)目的籌資；項(xiàng)目實(shí)施過程的管理與監(jiān)控；項(xiàng)目竣工驗(yàn)收；項(xiàng)目后評價(jià)；項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管理等。第六條集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃與投資中心是投資項(xiàng)目管理的綜合歸口管理部門，履行下列職責(zé)：（1）根據(jù)市場情況和集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃，制定集團(tuán)項(xiàng)目拓展和項(xiàng)目審批的相關(guān)法規(guī)和指導(dǎo)意見；編制集團(tuán)年度投資計(jì)劃和資產(chǎn)處置計(jì)劃；（2）對備選投資項(xiàng)目進(jìn)行投資分析和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)評估，向投資委員會提出同意立項(xiàng)，指標(biāo)調(diào)整或放棄跟蹤的意見；（3）對集團(tuán)的項(xiàng)目拓展業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，調(diào)動各方力量，完成集團(tuán)下達(dá)的項(xiàng)目拓展任務(wù)；（4）對已批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，根據(jù)需求組織辦理項(xiàng)目的成立或撤消的行政審批。（5）根據(jù)立項(xiàng)報(bào)告確定的各項(xiàng)指標(biāo)，負(fù)責(zé)組織編制和下達(dá)年度項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃，并對項(xiàng)目的實(shí)施過程進(jìn)行及時動態(tài)的產(chǎn)業(yè)管理。（6）對已實(shí)施項(xiàng)目進(jìn)行定期經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)評估。（7）負(fù)責(zé)組織投資項(xiàng)目的后評價(jià)。第三章投資項(xiàng)目審批權(quán)限第七條投資項(xiàng)目審批實(shí)行兩級審批制度。集團(tuán)設(shè)立投資評審委員會,對本級和下屬子公司的投資項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)初審。投資項(xiàng)目經(jīng)投資評審委員會通過后，報(bào)集團(tuán)董事會復(fù)審后方可實(shí)施。第八條投資評審委員會成員由集團(tuán)CEO提出,董事會批準(zhǔn),人員組成包括規(guī)劃、投資、資金、工程、風(fēng)控等職能部門人員。集團(tuán)CEO擔(dān)任委員會主席。委員會主席負(fù)責(zé)召集和主持會議。集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)（十七）項(xiàng)目建成后的運(yùn)營方案和管理模式：生產(chǎn)經(jīng)營管理組織結(jié)構(gòu)、勞動定員和人員培訓(xùn)等；（十八）研究結(jié)論與建議。第十四條項(xiàng)目初審經(jīng)集團(tuán)投資評審委員會批準(zhǔn)后，應(yīng)將審批意見及復(fù)審材料上報(bào)集團(tuán)董事會。材料主要包括：審批意見、可行性研究報(bào)告、初步評估意見、考察及談判進(jìn)展情況、詳細(xì)的實(shí)地調(diào)查復(fù)核情況、資金落實(shí)情況以及初審需解決問題的落實(shí)情況等。第十五條集團(tuán)董事會接到復(fù)審材料后，通過必要的考察、復(fù)核、組織論證、咨詢有關(guān)部門和專家意見等程序，提出項(xiàng)目復(fù)審報(bào)告，并下達(dá)正式的立項(xiàng)批復(fù)。第十六條復(fù)審工作一般在接到材料7至14個工作日內(nèi)完成；第十七條集團(tuán)在項(xiàng)目投資審批中可委托有關(guān)單位或咨詢機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行評估，其費(fèi)用由報(bào)項(xiàng)單位支付，結(jié)算時列入項(xiàng)目費(fèi)用。第十八條擴(kuò)初設(shè)計(jì)（在可行性研究報(bào)告基礎(chǔ)上進(jìn)行的技術(shù)設(shè)計(jì)）確定的總投資額，原則上不得超出復(fù)審批準(zhǔn)的總投資額。若確需超出，應(yīng)控制在5%以內(nèi)，超出5%的項(xiàng)目須重新按復(fù)審程序報(bào)批。第十九條項(xiàng)目復(fù)審報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目資金按使用計(jì)劃列入當(dāng)年預(yù)算，可以對外簽訂合同及開展投資項(xiàng)目建設(shè)、管理等實(shí)質(zhì)性工作。第二十條企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)下列情形的,應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策程序，并將決策意見及時書面報(bào)告集團(tuán)：（一）投資額、資金來源發(fā)生重大調(diào)整的；（二）投資合作方嚴(yán)重違約，損害我方權(quán)益的。第五章項(xiàng)目拓展管理第二十一條集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃與投資中心根據(jù)年度項(xiàng)目拓展計(jì)劃和拓展指標(biāo)對集團(tuán)及其下屬各公司的項(xiàng)目拓展工作進(jìn)行統(tǒng)一指導(dǎo)。第二十二條集團(tuán)鼓勵各公司和全體員工以各種形式積極參與項(xiàng)目拓展工作。集團(tuán)設(shè)立項(xiàng)目拓展基金，對在項(xiàng)目拓展工作中有突出貢獻(xiàn)的公司或個人進(jìn)行獎勵。項(xiàng)目拓展基金的預(yù)算為項(xiàng)目立項(xiàng)利潤的1％。項(xiàng)目拓展基金列入項(xiàng)目前期開發(fā)成本。第二十三條在項(xiàng)目拓展階段，各子公司或員工將搜集到的項(xiàng)目信息匯總集團(tuán)。經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)跟蹤的項(xiàng)目，由集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃與投資中心和各子公司（或其它人員）組成項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目拓展的前期工作。項(xiàng)目小組組長由集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃與投資中心負(fù)責(zé)。投資項(xiàng)目建設(shè)第二十四條投資項(xiàng)目建設(shè)由項(xiàng)目公司組織實(shí)施。項(xiàng)目公司通過招標(biāo)、投標(biāo)與工程承包、項(xiàng)目融資、工程監(jiān)理等單位簽訂有關(guān)合同。實(shí)施對項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、投資的管理和控制。第二十五條集團(tuán)對如下項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督：（一）建立投資項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)管理月報(bào)制度，各子公司每月結(jié)束后5天內(nèi)將上月工程建設(shè)總體情況和分析報(bào)告上報(bào)集團(tuán)；（二）主要承包合同、設(shè)計(jì)方案、投資協(xié)議、融資合同、工程組織管理方案等重要法律文件報(bào)集團(tuán)批準(zhǔn)或備案；（三）項(xiàng)目進(jìn)度須符合工程承包合同規(guī)定，集團(tuán)根據(jù)承包合同監(jiān)控項(xiàng)目工程實(shí)施過程；（四）工程進(jìn)度款的支付須符合工程承包合同及工程預(yù)算規(guī)定，集團(tuán)根據(jù)承包合同監(jiān)控其資金支付進(jìn)度；（五）項(xiàng)目工程質(zhì)量、安全文明施工由監(jiān)理單位監(jiān)督保障，項(xiàng)目公司應(yīng)將有關(guān)情況在產(chǎn)業(yè)管理月報(bào)中上報(bào)集團(tuán)；（六）集團(tuán)工作人員可視情況赴項(xiàng)目建設(shè)現(xiàn)場了解項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r，協(xié)調(diào)處理相關(guān)事務(wù)，費(fèi)用開支計(jì)入項(xiàng)目成本。第七章投資項(xiàng)目竣工驗(yàn)收第二十六條項(xiàng)目建設(shè)完工后，項(xiàng)目公司先進(jìn)行內(nèi)部預(yù)驗(yàn)收，確定遺留問題，提出具體處理意見，限期實(shí)現(xiàn)；之后按當(dāng)?shù)卣?guī)定要求組識申辦竣工驗(yàn)收。第八章投資項(xiàng)目效益考核第二十七條集團(tuán)對投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的考核分以下兩個階段：（一）建設(shè)階段考核，是指對項(xiàng)目施工建設(shè)過程中項(xiàng)目投資效果所進(jìn)行的考核，主要對項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)進(jìn)度控制、投資控制、工程質(zhì)量控制、安全文明施工、投產(chǎn)日期等進(jìn)行綜合評價(jià)。（二）竣工驗(yàn)收階段考核，針對項(xiàng)目立項(xiàng)時所批準(zhǔn)的各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行全面、綜合評價(jià)。第九章投資項(xiàng)目后評價(jià)第二十八條投資項(xiàng)目竣工后，為總結(jié)項(xiàng)目從前期準(zhǔn)備、決策、實(shí)施過程以及項(xiàng)目當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)效益情況，客觀評價(jià)項(xiàng)目建成后實(shí)際情況與項(xiàng)目立項(xiàng)前期預(yù)計(jì)情況的偏離程度及產(chǎn)生的原因，全面總結(jié)項(xiàng)目投資管理經(jīng)驗(yàn)，為今后改進(jìn)項(xiàng)目管理提供有價(jià)值、可借鑒的反饋信息，各項(xiàng)目公司對已完成投資的項(xiàng)目要進(jìn)行自我全面總結(jié)評價(jià)，完成《項(xiàng)目自我總結(jié)評價(jià)報(bào)告》（簡稱自評報(bào)告）。第二十九條投資項(xiàng)目的自評報(bào)告提綱如下：（1）項(xiàng)目概況（2）項(xiàng)目情況簡述（3）項(xiàng)目決策目標(biāo)和目的（4）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容（5）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度（6）項(xiàng)目總投資（7）項(xiàng)目資金來源及到位情況（8）項(xiàng)目運(yùn)行及效益現(xiàn)狀（二）項(xiàng)目實(shí)施過程總結(jié)（1）項(xiàng)目前期決策總結(jié)（2）項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備工作（3）項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施總結(jié)（4）項(xiàng)目運(yùn)營情況（三）項(xiàng)目效果和效益評價(jià)（1）項(xiàng)目技術(shù)水平評價(jià)（2）項(xiàng)目財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)（3）項(xiàng)目經(jīng)營管理評價(jià)（四）項(xiàng)目環(huán)境和社會效益評價(jià)（1）項(xiàng)目環(huán)境效益評價(jià)（2）項(xiàng)目的社會效益評價(jià)（五）項(xiàng)目目標(biāo)和可持續(xù)性評價(jià)（1）項(xiàng)目目標(biāo)評價(jià)（2）項(xiàng)目持續(xù)能