桂林電子科技成人教育法學(xué)課程：證券法(專升本)期末考試復(fù)習(xí)題及參考答案

桂林電子科技大學(xué)桂林電子科技大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院《證券法》2021年春季學(xué)期考卷A卷

批次專業(yè)：202001-法學(xué)課程：證券法(專升本)總時長：120分鐘1.

(單選題)依照《證券法》,以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述,哪項(xiàng)是正確的?(本題2.0分)A.上次發(fā)行的股份已募足且間隔一年以上B.公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率C.最近三年連續(xù)盈利,并可向股東支付股利D.最近三年內(nèi)財務(wù)會計(jì)文件被出具無保留意見審計(jì)報告答案:

D解析:

無2.

(單選題)關(guān)于我國《證券法》直接適用,哪項(xiàng)是錯誤的?(本題2.0分)A.股票的發(fā)行B.公司債券交易C.政府債券的上市交易D.資產(chǎn)支持證券答案:

D解析:

無3.

(單選題)交易雙方在成交后即時清算和交割證券和價款,這種交易方式是()。(本題2.0分)A.期貨交易B.現(xiàn)貨交易C.期權(quán)交易D.信用交易答案:

B解析:

無4.

(單選題)依照《證券法》,以下對股票買賣限制的規(guī)定,哪項(xiàng)是錯誤的?(本題2.0分)A.為股票發(fā)行出具法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu),在規(guī)定期限內(nèi)不得買賣該種股票B.為上市公司出具審計(jì)報告的人員,在規(guī)定期限內(nèi)不得買賣該種股票C.證券交易所工作人員在任期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票D.證券公司從業(yè)人員從業(yè)前已持有的股票,可以繼續(xù)持有,不受買賣限制答案:

D解析:

無5.

(單選題)證券公司以下行為或做法中,符合《證券法》的有:(本題2.0分)A.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣B.按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)C.對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾D.未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券答案:

B解析:

無6.

(單選題)股票發(fā)行采用代銷方式,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之()的,為發(fā)行失敗。(本題2.0分)A.五十B.六十C.七十D.八十答案:

C解析:

無7.

(單選題)依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定,證券交易所的總經(jīng)理由何機(jī)構(gòu)任免?()(本題2.0分)A.證券交易所的理事會B.國務(wù)院C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會答案:

C解析:

無8.

(單選題)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中,哪項(xiàng)需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?(本題2.0分)A.查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶B.現(xiàn)場檢查C.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料答案:

C解析:

無9.

(單選題)依照《證券法》,對證券交易所作出的終止上市決定不服的,相關(guān)當(dāng)事人可以()。(本題2.0分)A.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請復(fù)核B.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核C.向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核D.向證券交易所所在地的中級人民法院起訴答案:

C解析:

無10.

(單選題)為證券發(fā)行出具審計(jì)報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該證券承銷期內(nèi)和期滿后()內(nèi),不得買賣該證券。(本題2.0分)A.十五日B.三十日C.三個月D.六個月答案:

D解析:

無11.

(單選題)投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為,符合法律規(guī)定的有:()(本題2.0分)A.與委托人約定分享證券投資收益B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票C.為投資者提供證券咨詢服務(wù)D.利用傳播媒介傳播虛假信息答案:

C解析:

無12.

(單選題)以下關(guān)于要約收購的說法,哪項(xiàng)是正確的?(本題2.0分)A.采取要約收購方式的,收購人在收購期限內(nèi),不得賣出被收購公司的股票B.收購?fù)瓿珊?收購人六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其收購的股份C.收購要約在承諾期限內(nèi),收購人可以撤消其收購要約D.收購要約的期限不得少于三十日,并不得超過九十日答案:

A解析:

無13.

(單選題)因不可抗力而影響證券交易的正常進(jìn)行時,證券交易所可以采取以下那種措施?(本題2.0分)A.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意,采取技術(shù)性停牌的措施B.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意,采取臨時停市的措施C.采取技術(shù)性停牌的措施,并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.采取取消交易,并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案:

C解析:

無14.

(單選題)哪一個機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)不須經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)()(本題2.0分)A.財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)B.資信評級機(jī)構(gòu)C.會計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所答案:

D解析:

無15.

(單選題)依據(jù)《證券法》的規(guī)定,對采取溢價發(fā)行的股票,其股票價格應(yīng)如何決定()(本題2.0分)A.應(yīng)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定B.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定C.應(yīng)由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)商議決定D.應(yīng)由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定,并報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)答案:

B解析:

無16.

(多選題)某媒體發(fā)布了虛假證券信息,致使投資者損失,以下說法正確的是()(本題3.0分)A.媒體具有法定信息披露義務(wù)B.媒體沒有法定信息披露義務(wù)C.媒體屬于虛假陳述行為D.媒體屬于欺詐客戶行為答案:

BC解析:

無17.

(多選題)下面哪些屬于自律性的法人()。(本題3.0分)A.證券業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.證券交易所答案:

ACD解析:

無18.

(多選題)甲公司已持有某上市公司5%的股份,準(zhǔn)備再收購該上市公司5%的股份,以下說法正確的是()(本題3.0分)A.達(dá)到5%時,應(yīng)該報告及公告,在上述期間內(nèi)不得買賣B.甲公司必須披露該收購方案消息后才能購買該股票C.如甲在報告及公告期內(nèi)繼續(xù)購買該股票,雖違反《證券法》,但買賣行為有效D.如甲在6個月內(nèi)又賣出部分股票,屬于短線交易答案:

ABCD解析:

無19.

(多選題)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)包括。()(本題3.0分)A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.證券自營D.證券承銷答案:

ABCD解析:

無20.

(多選題)以下關(guān)于我國證券交易所的說法正確的是()(本題3.0分)A.總經(jīng)理由國務(wù)院任命B.可以將其財產(chǎn)收益分配給會員C.普通投資者直接在證券交易所買賣證券D.負(fù)責(zé)人任職有特殊要求答案:

AD解析:

無21.

(判斷題)政府可以是證券市場的發(fā)行人。()(本題2.0分)A.正確B.錯誤答案:

A解析:

無22.

(判斷題)依法公開發(fā)行的證券只能在證券交易所上市交易。()(本題2.0分)A.正確B.錯誤答案:

B解析:

無23.

(判斷題)證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外,還可采用國務(wù)院證券監(jiān)管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。()(本題2.0分)A.正確B.錯誤答案:

A解析:

無24.

(判斷題)股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票()(本題2.0分)A.正確B.錯誤答案:

A解析:

無25.

(判斷題)證券公司只從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其注冊資本不應(yīng)低于人民幣5000萬元。()(本題2.0分)A.正確B.錯誤答案:

A解析:

無26.

(判斷題)證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成,其籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。()(本題2.0分)A.正確B.錯誤答案:

B解析:

無27.

(判斷題)證券公司破產(chǎn)時,客戶的交易結(jié)算資金屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)。()(本題2.0分)A.正確B.錯誤答案:

B解析:

無28.

(判斷題)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()(本題2.0分)A.正確B.錯誤答案:

A解析:

無29.

(判斷題)按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下,證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。()(本題2.0分)A.正確B.錯誤答案:

A解析:

無30.

(判斷題)股票只能公開發(fā)行,不得私募發(fā)行。()(本題2.0分)A.正確B.錯誤答案:

B解析:

無31.

(判斷題)證券業(yè)協(xié)會是營利法人。()(本題2.0分)A.正確B.錯誤答案:

B解析:

無32.

(論述題)公司首次公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?(本題11.0分)答案:

答:公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)經(jīng)營能力；（3）最近三年財務(wù)會計(jì)報告被出具無保留意見審計(jì)報告；（4）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；（5）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。(6)上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。（每小點(diǎn)2分，答對4小點(diǎn)以上者得滿分）得分點(diǎn):未設(shè)置解析:

無33.

(論述題)證券公司與發(fā)行人簽訂代銷或者包銷證券協(xié)議,應(yīng)當(dāng)載明哪些事項(xiàng)?(本題11.0分)答案:

答：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（1）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；（3）代銷、包銷的期限及起止日期；（4）代銷、包銷的付款方式及日期；（5）代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法；（6）違約責(zé)任；（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（每小點(diǎn)2分，答對5小點(diǎn)以上者得滿分）得分點(diǎn):未設(shè)置解析:

無34.

(論述題)操縱證券市場的行為包括哪些?(本題11.0分)答案:

答：（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)