證券從業(yè)資格考試題庫

證券從業(yè)考試題下列關(guān)于全球化及科技對金融市場影響的說法中,錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式B.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動C.先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國際間的快速有效流動D.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險(xiǎn)的互相關(guān)聯(lián)(正確答案)在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中,用M→r→P→q→I→Y表示托賓q理論的傳導(dǎo)過程,其中的q表示（）。[單選題]*A.企業(yè)發(fā)行的股票的價(jià)格B.企業(yè)市場價(jià)值與資本重置成本之比(正確答案)C.企業(yè)的總收入D.貨幣供給下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是（）。[單選題]*A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)睛雨表”之稱(正確答案)下列屬于短期金融資產(chǎn)市場的是（）。[單選題]*A.資本市場B.貨幣市場(正確答案)C.股票市場D.債券市場下列不屬于銀行承兌匯票特點(diǎn)的是（）。[單選題]*A.信用好,承兌性強(qiáng)B.支付需要有特定條件(正確答案)C.流通性強(qiáng),靈活性高D.節(jié)約資金成本“一行三會”構(gòu)成了中國金融業(yè)（）的格局。[單選題]*A.同業(yè)監(jiān)管B.混業(yè)監(jiān)管C.多重監(jiān)管D.分業(yè)監(jiān)管(正確答案)證券發(fā)行市場又稱（）。[單選題]*A.二級市場B.次級市場C.流通市場D.一級市場(正確答案)1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。[單選題]*A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量(正確答案)D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券（）。[單選題]*A.代持制B.實(shí)名制(正確答案)C.代理制D.經(jīng)紀(jì)制取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。[單選題]*A.2B.4C.3(正確答案)D.5融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例,計(jì)算公式為（）。[單選題]*A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價(jià)格)×100%B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%(正確答案)C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量x收盤價(jià))×100%社會保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買（）和存人財(cái)政專戶存在銀行,嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。[單選題]*A.企業(yè)債B.金融債C.股票D.國債(正確答案)下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中,錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責(zé),應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作(正確答案)D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中,錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應(yīng)量,進(jìn)行宏觀調(diào)控D.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易,減少理性的市場震蕩(正確答案)申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)有（）萬元人民幣以上的注冊資本。[單選題]*A.300B.200C.50D.100(正確答案)所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。[單選題]*A.20%B.10%C.40%D.30%(正確答案)公司制證券交易所以（）為目的,一般由金融機(jī)構(gòu)和民營公司組建。[單選題]*A.公益B.營利(正確答案)C.非營利D.交易（）負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護(hù)基金及報(bào)送有關(guān)證券交易的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等管理信息和資料。[單選題]*A.中國證監(jiān)會(正確答案)B.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券交易所風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是（）。[單選題]*A.凈資本(正確答案)B.固定資本C.流動資本D.注冊資本（）規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)的非營利法人。[單選題]*A.《中華人民共和國證券投資基金法》B.《中華人民共和國證券法》(正確答案)C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《中華人民共和國公司法》1980-1984年,企業(yè)股票實(shí)行到期償還本金保息分紅的辦法,帶有濃厚的債券性質(zhì)和福利色彩,發(fā)行范圍則僅限于（）和一些自愿的法人。[單選題]*A.黨員B.企業(yè)內(nèi)部職工(正確答案)C.政府機(jī)關(guān)D.事業(yè)單位證券公司開展自營業(yè)務(wù),要求治理機(jī)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制（）。[單選題]*A.財(cái)務(wù)杠桿B.內(nèi)幕交易C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格,需要有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師,其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。[單選題]*A.15B.20(正確答案)C.25D.10（）年,我國的國債柜臺交易正式啟動。[單選題]*A.1987B.1988(正確答案)C.1991D.1990報(bào)價(jià)驅(qū)動的市場是一種連續(xù)交易商市場,或稱（）。[單選題]*A.做市商市場(正確答案)B.訂單驅(qū)動市場C.經(jīng)紀(jì)商市場D.競價(jià)市場下列關(guān)于委托指令內(nèi)容的說法中,正確的是（）。[單選題]*A.委托指令中的日期,必須標(biāo)注上、下午B.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組8位數(shù)字C.客戶委托買賣證券的品種,是填寫委托單的第一要點(diǎn)(正確答案)D.目前,我國只在債券交易中采用零數(shù)委托下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是（）。[單選題]*A.法人股B.國家股(正確答案)C.社會公眾股D.外資股證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以（）為單位進(jìn)行結(jié)算。[單選題]*A.證券公司(正確答案)B.個(gè)人投資者C.證券公司分公司D.證券交易所公司首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)披露的文件不包括（）。[單選題]*A.上市保薦書B.公司章程C.公司員工名冊(正確答案)D.上市公告書不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票不同,前者沒有給投資者提供改變股票（）的機(jī)會。[單選題]*A.股息率B.存續(xù)期限C.盈利能力D.種類(正確答案)滬股通股票不包括的股票為（）。[單選題]*A.A股B.B股(正確答案)C.上證380指數(shù)成分股D.上證180指數(shù)成分股下列關(guān)于連續(xù)競價(jià)的說法中,錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.開盤集合竟價(jià)期間未成交的買賣申報(bào),自動進(jìn)入連續(xù)競價(jià)B.深交所連續(xù)競價(jià)期間未完成交易的買賣申報(bào),自動進(jìn)入收盤集合競價(jià)C.在無撒單的情況下,委托次日有效(正確答案)D.能成交者予以成交,不能成交者等待機(jī)會成交《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,上市公司向原股東配售股票,應(yīng)當(dāng)向（）股東配售且配售比例應(yīng)當(dāng)相同[單選題]*A.全部股東B.配售當(dāng)日登記在冊的C.股權(quán)登記日登記在冊的(正確答案)D.目前登記在冊的所有股票市場的發(fā)行人為（）。[單選題]*A.無限責(zé)任公司B.股權(quán)兩合公司C.股份有限公司(正確答案)D.有限責(zé)任公司相對普通股而言,優(yōu)先股的特征不包括（）。[單選題]*A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)(正確答案)深圳證券賬戶T日開立,（）日即可用于交易。[單選題]*A.T+3B.T+1C.T+2D.T(正確答案)投資者通過（）持有證券,記錄持有證券余額及變動情況。[單選題]*A.銀行賬戶B.證券賬戶(正確答案)C.交收賬戶D.投資賬戶股票是一種資本證券,它屬于（）。[單選題]*A.實(shí)物資本B.真實(shí)資本C.虛擬資本(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)資本投資者在委托買賣證券時(shí),需要支付的交易費(fèi)用不包括（）。[單選題]*A.增值稅(正確答案)B.傭金C.過戶費(fèi)D.印花稅投資者在證券交易所買賣證券,是通過委托（）來進(jìn)行的。[單選題]*A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.證券經(jīng)紀(jì)商(正確答案)根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則,連續(xù)竟價(jià)時(shí),成交價(jià)格確定原則包括（）。[單選題]*A.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成C.最高買入中報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)(正確答案)D.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,不成交上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算。[單選題]*A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量(正確答案)通過（）的證券,由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果,直接將證券登記到其持有人名下。[單選題]*A.場外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網(wǎng)下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(正確答案)在公司債券有效存續(xù)期間,資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報(bào)告。[單選題]*A.1(正確答案)B.2C.3D.5一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是（）。[單選題]*A.國際債券(正確答案)B.亞洲債券C.外國債券D.歐洲債券基金管理人與托管人之間是（）關(guān)系。[單選題]*A.相互依賴B.相互促進(jìn)C.相互竟?fàn)嶥.相互制衡(正確答案)資產(chǎn)證券化起源于（）。[單選題]*A.希臘B.英國C.美國(正確答案)D.德國按基金的投資標(biāo)的劃分,證券投資基金可分為（）。[單選題]*A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、混合基金等(正確答案)B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金下列關(guān)于股票清算價(jià)值的說法中,正確的是（）。[單選題]*A.公司破產(chǎn)清算時(shí),其發(fā)行的股票的交易價(jià)值B.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值(正確答案)C.股票清倉時(shí),股票所能獲得的出售價(jià)值D.股票的清算價(jià)值總是與賬面價(jià)值相等在公式m=(C+D)/(C+R)中,m是貨幣乘數(shù),R和C分別表示（）。

Ⅰ.存款準(zhǔn)備金

Ⅱ.貨幣供應(yīng)量

Ⅲ.貨幣供給

Ⅳ.流通中的現(xiàn)金[單選題]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ中央銀行主要通過（）途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。

Ⅰ.票據(jù)再貼現(xiàn)

Ⅱ.票據(jù)再質(zhì)押

Ⅲ.抵押再貨款

Ⅳ.票據(jù)再抵押[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ《質(zhì)押式回購資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)券折扣系數(shù)取值業(yè)務(wù)指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結(jié)算的質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)所涉質(zhì)押品,其中符合資格條件的信用債券包括（）。

Ⅰ.企業(yè)債券

Ⅱ.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券

Ⅲ.政府債券

Ⅳ.公司債券

[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)作為國際支付手段的外匯應(yīng)具備（）。

Ⅰ.可支付性

Ⅱ.可收益性

Ⅲ.可獲得性

Ⅳ.可兌換性[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ場外交易市場,即業(yè)界所稱的OTC市場,它主要由（）組成柜臺市場。

Ⅰ.柜臺市場

Ⅱ.第三市場

Ⅲ.第四市場

Ⅳ.二級市場[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ金融債券發(fā)行的目的是（）。

Ⅰ.增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定

Ⅱ.緩解短期資金周轉(zhuǎn)不靈

Ⅲ.獲得長期資金來源

Ⅳ.擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ一般性貨幣政策工具包括（）。

Ⅰ.存款準(zhǔn)備金政策

Ⅱ.再貼現(xiàn)政策

Ⅲ.公開市場業(yè)務(wù)

Ⅳ.消費(fèi)者信用控制[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ下列關(guān)于QFⅡ的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.QFⅡ以一國的貨幣管制制度被廢止為前提

Ⅱ.QFⅡ指那些資本項(xiàng)目未完全開放的國家容許本地投資者進(jìn)行境外投資的一種機(jī)制

Ⅲ.QFⅡ是資本市場開放的最終措施

Ⅳ.境外機(jī)構(gòu)投資者獲得的資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ全國性社會保障基金可用于支付（）。

Ⅰ.退休金

Ⅱ.失業(yè)救濟(jì)

Ⅲ.社會養(yǎng)老保險(xiǎn)

Ⅳ.財(cái)政補(bǔ)貼[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ資信評級機(jī)構(gòu)的制度有（）。

Ⅰ.評級委員會制度

Ⅱ.評級結(jié)果公布制度

Ⅲ.信息保密制度

Ⅳ.證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我國的國有資產(chǎn)管理部門可以對所有權(quán)屬于國家的各類資產(chǎn)的經(jīng)營和使用進(jìn)行組織、指揮、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和控制,其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的（）。

Ⅰ.盈利

Ⅱ.保值

Ⅲ.變現(xiàn)

Ⅳ.增值[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ證券市場上的主體,是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者,其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。

Ⅰ.政府

Ⅱ.企業(yè)

Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)

Ⅳ.家庭[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ下列關(guān)于信用評級業(yè)務(wù)的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.信用評級業(yè)務(wù)包括委托評級業(yè)務(wù)和主動評級業(yè)務(wù)

Ⅱ.委托評級業(yè)務(wù)分為發(fā)行人委托評級業(yè)務(wù)和監(jiān)管人委托評級業(yè)務(wù)等

Ⅲ.主動評級業(yè)務(wù)是指信用評級機(jī)構(gòu)未經(jīng)委托,主動通過公開渠道收集受評對象相關(guān)資料并以此為依據(jù)對相關(guān)發(fā)債主體或債項(xiàng)開展的信用評級

Ⅳ.發(fā)行人委托評級是指信用評級機(jī)構(gòu)經(jīng)發(fā)行人委托,通過公開渠道和實(shí)地調(diào)研收集受評對象相關(guān)資料,并以此為依據(jù)對相關(guān)發(fā)債主體或債項(xiàng)開展的信用評級[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ下列關(guān)于企業(yè)股利分配及權(quán)益變動的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和可供分配利潤采取的現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放新股的方式回饋股東的制度與政策

Ⅱ.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者(非居民法人除外)由于本身需要繳納所得稅,為避免雙重稅負(fù),在獲得現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅

Ⅳ.資本公積是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外,由資本本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利,股東依法享有的權(quán)利包括（）。

Ⅰ.資產(chǎn)收益權(quán)

Ⅱ.對公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán)

Ⅲ.重大決策權(quán)

Ⅳ.選擇管理者權(quán)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ下列關(guān)于股票市場價(jià)格的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上交易的價(jià)格

Ⅱ.股票的市場價(jià)格有發(fā)行價(jià)格和流通價(jià)格的區(qū)分

Ⅲ.股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值所決定

Ⅳ.股票的市場價(jià)格即印刷在股票票面上的金額[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ下列關(guān)于股票內(nèi)在價(jià)值與市場價(jià)格之間關(guān)系的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格

Ⅱ.股票的市場價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值

Ⅲ.股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動

Ⅳ.股票的內(nèi)在價(jià)值總是圍繞其市場價(jià)格波動[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。

Ⅰ.協(xié)商定價(jià)方式

Ⅱ.上網(wǎng)競價(jià)方式

Ⅲ.詢價(jià)方式

Ⅳ.招標(biāo)定價(jià)方式[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ金融衍生工具市場的作用包括（）。

Ⅰ.促進(jìn)了資本壟斷的形成

Ⅱ.促進(jìn)了一個(gè)國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提

Ⅲ.完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系

Ⅳ.提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場基礎(chǔ)和手段[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)短期國庫券的特點(diǎn)包括（）。

Ⅰ.違約風(fēng)險(xiǎn)極小

Ⅱ.流動性強(qiáng)

Ⅲ.違約風(fēng)險(xiǎn)大

Ⅳ.流動性弱[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B.ⅠC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ債券的形式有很多,按券面形態(tài)分類,可以分為（）。

Ⅰ.實(shí)物債券

Ⅱ.憑證式債券

Ⅲ.記賬式債券

Ⅳ.貼現(xiàn)債券[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。

Ⅰ.財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%,發(fā)行金融本充足率不低于10%

Ⅱ.財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上,經(jīng)營狀況良好,中請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平,且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

Ⅲ.近3年無重大違法違規(guī)記

Ⅳ.中請前1年,不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平,資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足

[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ下列關(guān)于國際債券的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

Ⅱ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

Ⅲ.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

Ⅳ.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ記賬式國債的承銷程序包括（）。

Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行

Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo)

Ⅲ.債券托管

Ⅳ.分銷[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ公募債券的特點(diǎn)包括（）。

Ⅰ.流動性差

Ⅱ.適合大型投資者

Ⅲ.對象不固定

Ⅳ.可以在證券市場上交易[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ證券公司借入或發(fā)行次級債務(wù)應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定對（）作出決議。

Ⅰ.次級債務(wù)的規(guī)模、期限、利率

Ⅱ.借入資金的用途

Ⅲ.決議有效期

Ⅳ.次級債務(wù)目債權(quán)人[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ下列關(guān)于證券公司債券的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.證泰公司公開發(fā)行公司債券,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請證券資信評級機(jī)構(gòu)對其債進(jìn)行信用評級,并對跟蹤評級作出安排

Ⅱ.證券公司非公開發(fā)行債券,可由發(fā)行人確定是否進(jìn)行信用評級

Ⅲ.債的承銷機(jī)構(gòu)和擔(dān)保人可以擔(dān)任本次債的受托管理人

Ⅳ.證券公司非公開發(fā)行債春,可以由發(fā)行人自行組織銷售[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ下列關(guān)于外國債券的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券

Ⅱ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券

Ⅲ.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個(gè)國家

Ⅳ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個(gè)國家[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ下列關(guān)于現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易與期貨交易的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形

Ⅱ.隨著交易技術(shù)及市場制度的發(fā)展,遠(yuǎn)期交易也帶有了一定的標(biāo)準(zhǔn)化色彩

Ⅲ.監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題之一是區(qū)分期貨交易與變相期貨交易

Ⅳ.現(xiàn)實(shí)世界中,很難對現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易作出截然的劃分[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)下列關(guān)于股票、債券、基金的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.股票是直接投資工具

Ⅱ.債泰是間接投資工具

Ⅲ.基金主要投向有價(jià)證券

Ⅳ.基金是間接投資工具[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ部分具體事務(wù)交由基金托管人辦理后,基金管理人可專心處理（）。

Ⅰ.資產(chǎn)保管

Ⅱ.現(xiàn)金支付

Ⅲ.貴產(chǎn)運(yùn)作

Ⅳ.投資決策[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等,指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具,使套期工具的公允價(jià)值或者現(xiàn)金流量變動預(yù)期抵消被套項(xiàng)目全部或者部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動。

Ⅰ.外匯風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)目前,中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（）。

Ⅰ.上海銀行間同業(yè)拆放利率

Ⅱ.1年期活期存款利率

Ⅲ.國債回購利率

Ⅳ.1年期定期存款利率[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ美國《1980年銀法》廢除Q條例,主要是取消了對（）的最高利率限制。

Ⅰ.活期存款

Ⅱ.定期存款

Ⅲ.儲蓄存款

Ⅳ.長期存款[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ除國債利率外,常見的參考利率包括（）。

Ⅰ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(ibor)

Ⅱ.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hier)

Ⅲ.歐洲美元定期存款單利

Ⅳ.聯(lián)邦基金利率[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有（）。

Ⅰ.交易場所和交易組織形式不同

Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同

Ⅲ.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易,遠(yuǎn)期交易具有較大的靈活性

Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有（）。

Ⅰ.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí),僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配

Ⅱ.貨幣市場基金每周五進(jìn)行利潤分配時(shí),不包括周六和周日的利潤

Ⅲ.當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

Ⅳ.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣQDⅡ可用于投資（）。

Ⅰ.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債等貨幣市場工具

Ⅱ.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券

Ⅲ.與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

Ⅳ.遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括（）。

Ⅰ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

Ⅲ.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

Ⅳ.投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ下列關(guān)于利率互換操作原則的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.預(yù)期利率上升,固定利息收入者應(yīng)將固定利率調(diào)為浮動利率

Ⅱ.預(yù)期利率下降,固定利息支出者應(yīng)將固定利率調(diào)為浮動利率

Ⅲ.預(yù)期利率上升,固定利息支出者應(yīng)不做利率互換

Ⅳ.預(yù)期利率上升,淳動利息收入者應(yīng)將浮動利率調(diào)為固定利率[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)基金托管人的職責(zé)包括（）。

Ⅰ.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

Ⅱ.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

Ⅲ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

Ⅳ.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。

Ⅰ.交易主體不同

Ⅱ.交易方式不同

Ⅲ.交易目的不同

Ⅳ.結(jié)算方式不同[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T

Ⅱ.實(shí)行到期實(shí)物交割

Ⅲ.標(biāo)的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債

Ⅳ.掛牌合約為最近的3個(gè)季月,最低交易保證金為2%[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ信用違約互換中的參考信用工具包括（）。

Ⅰ.債券指數(shù)

Ⅱ.按揭貸款

Ⅲ.按揭支持證券

Ⅳ.各國國債[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)金融衍生工具的基本特征包括（）。

Ⅰ.跨期性

Ⅱ.杠桿性

Ⅲ.聯(lián)動性

Ⅳ.低風(fēng)險(xiǎn)[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有（）。

Ⅰ.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

Ⅱ.基金合同期限為2年以上

Ⅲ.基金募集金額不得低于2億元人民幣

Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響屬于（）。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.流動性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)[單選題]*A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ下列行為中,可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的有（）。

Ⅰ.投機(jī)套利

Ⅱ.套期保值

Ⅲ.購買保險(xiǎn)

Ⅳ.分散投資[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)影響公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的因素主要有（）。

Ⅰ.產(chǎn)品成本

Ⅱ.調(diào)節(jié)價(jià)格的能力

Ⅲ.產(chǎn)品售價(jià)

Ⅳ.產(chǎn)品需求[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ下列關(guān)于企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.公司預(yù)期的未來經(jīng)營收益具有不確定性

Ⅱ.對企業(yè)產(chǎn)品的需求越穩(wěn)定,企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)越高

Ⅲ.投入成本變動越大,企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)越高

Ⅳ.固定成本的比重越高,經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)越高[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)直接受政策工具的影響,接近中央銀行政策工具的金融變量是()。[單選題]*A.中介目標(biāo)B.操作目標(biāo)(正確答案)C.最終目標(biāo)D.直接目標(biāo)()是指資金需求者將金融資產(chǎn)首次出售給資金供給者時(shí)所形成的交易市場。[單選題]*A.貨幣市場B.流通市場C.發(fā)行市場(正確答案)D.資本市場全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。[單選題]*A.新三板(正確答案)B.二板市場C.創(chuàng)業(yè)板D.中小企業(yè)板在2008年,全球金融機(jī)構(gòu)中,放大金融市場風(fēng)險(xiǎn)的因素是()。[單選題]*A.資產(chǎn)證驀化和杠桿(正確答案)B.證養(yǎng)援助太少C.企業(yè)并購和擴(kuò)張D.金融監(jiān)管太嚴(yán)設(shè)立證券市場的目的是為了()。[單選題]*A.提高GDPB.加快商品銷售速度C.解決資本供求矛盾和流動性(正確答案)D.提高商品質(zhì)量國際貨幣基金組織總部位于()。[單選題]*A.華盛頓(正確答案)B.巴黎C.紐約D.斯德哥爾摩我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在(),創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在()。[單選題]*A.上海證券交易所;深圳證券交易所B.深圳證券交易所;上海證券交易所C.深圳證券交易所;深圳證券交易所(正確答案)D.上海證券交易所;上海證券交易所世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在()。[單選題]*A.美國B.英國C.荷蘭(正確答案)D.中國金融市場的主要參與者不包括()。[單選題]*A.政府部門B.金融機(jī)構(gòu)C.公益組織(正確答案)D.個(gè)人我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有(),履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。[單選題]*A.國有股(正確答案)B.法人股C.限售股D.流通股金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估、充分披露等方法,根據(jù)客戶分級和()匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。[單選題]*A.產(chǎn)品分級(正確答案)B.產(chǎn)品規(guī)模C.客戶風(fēng)險(xiǎn)D.產(chǎn)品收益當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)當(dāng)向()提出監(jiān)管、處置建議。[單選題]*A.證券公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證交交易所D.中國證監(jiān)會(正確答案)證券金融公司組織形式一般為()。[單選題]*A.股份有限公司(正確答案)B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責(zé)任公司證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行()披露。[單選題]*A.基本信息公開B.財(cái)務(wù)信息公開C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(正確答案)D.所有內(nèi)部信息公開負(fù)責(zé)組織制訂證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的機(jī)構(gòu)是()。[單選題]*A.證券交易所B.國家技術(shù)監(jiān)督管理局C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動的機(jī)構(gòu),應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元,或管理資產(chǎn)不少于人民幣()億元的條件。[單選題]*A.1(正確答案)B.3C.5D.2有些投資者企圖投機(jī),通過買賣時(shí)機(jī)的選擇以賺取()。[單選題]*A.紅利B.市場價(jià)差(正確答案)C.股息D.利息資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格,應(yīng)有不少于()名注冊資產(chǎn)評估師.。[單選題]*A.30(正確答案)B.10C.40D.20證券公司向客戶融資融券,應(yīng)收取證券交易保證金,以()充抵。[單選題]*A.收益憑證B.外匯C.期貨D.證券(正確答案)我國《金融租賃公司管理辦法》規(guī)定,適用于融資租賃交易的租賃物為()。[單選題]*A.固定資產(chǎn)(正確答案)B.流動資產(chǎn)C.無形資產(chǎn)D.長期投資()是我國證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。[單選題]*A.理事會B.會員大會(正確答案)C.監(jiān)事委員會D.專門委員會對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可轉(zhuǎn)移隱匿違法資金、證券等涉嫌財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的賬戶,經(jīng)()批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封。[單選題]*A.國務(wù)院相關(guān)部門B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人(正確答案)C.證券交易所主要負(fù)責(zé)人D.有管轄權(quán)的人民法院在我國,個(gè)人投資者作為證券市場最廣泛的投資者,是指從事證券投資的()。[單選題]*A.法人B.社會自然人(正確答案)C.專業(yè)人士D.組織為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要動用證券投資者保護(hù)基金的,()根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案。[單選題]*A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會(正確答案)D.證券公司保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司投資于不動產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額不得高于季末總資產(chǎn)的()。[單選題]*A.2%B.1%C.3%(正確答案)D.4%股份公司只能以()支付紅利。[單選題]*A.留存資本(正確答案)B.其他資本公積C.資本公積D.專項(xiàng)儲備主板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前()個(gè)交易日公司股票均價(jià)的()。[單選題]*A.10:80%B.20:90%(正確答案)C.20:80%D.10;90%申請辦理股票非交易過戶登記時(shí),如果涉及國有主體所持股份的,還需提供()。[單選題]*A.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件(正確答案)B.國務(wù)院的批準(zhǔn)文件C.商務(wù)部的批準(zhǔn)文件D.國家發(fā)展改革委員會的批準(zhǔn)文件在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下,場內(nèi)交易員操作客戶撤單的委托指令后,應(yīng)()告知客戶[單選題]*A.立即(正確答案)B.在一個(gè)工作日內(nèi)C.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)來前D.在一個(gè)交易日內(nèi)優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書,代表著()。[單選題]*A.對公司的人事征免權(quán)B.對公司的經(jīng)營權(quán)C.對公司的所有權(quán)(正確答案)D.對公司重大決策的表決權(quán)目前,我國的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于()。[單選題]*A.審批制B.保薦制C.核準(zhǔn)制(正確答案)D.注冊制下列屬于直接融資方式的是()。[單選題]*A.銀行貨款B.抵押貸款C.發(fā)行債券(正確答案)D.銀團(tuán)貨款我國A股賬戶不可用于買賣()。[單選題]*A.上市基金B(yǎng).債券C.人民幣普通股票D.B股(正確答案)下列關(guān)于簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的說法中,錯(cuò)誤的是()。[單選題]*A.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)B.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性D.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)(正確答案)累積優(yōu)先股是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。[單選題]*A.歷年(正確答案)B.上一年C.下一年D.當(dāng)年下列關(guān)于委托指令分類的說法中,錯(cuò)誤的是()。[單選題]*A.根據(jù)委托訂單的數(shù)量,有整數(shù)委托和零數(shù)委托B.根據(jù)買賣證券的方向,有買進(jìn)委托和賣出委托C.根據(jù)委托目的,有停止損失委托和停止損失限價(jià)委托(正確答案)D.根據(jù)委托時(shí)效限制,有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán),這一權(quán)利體現(xiàn)了其在()的要求上。[單選題]*A.所持股份多少B.股東義務(wù)C.經(jīng)濟(jì)利益(正確答案)D.股權(quán)大小股票賬面價(jià)值又稱為()。[單選題]*A.股票凈值(正確答案)B.凈收益C.股票面值D.股票內(nèi)在價(jià)值H股、股、S股等屬于()。[單選題]*A.社會公眾股B.境內(nèi)上市外資股C.境外上市外資股(正確答案)D.紅籌股在沒有優(yōu)先股的情況下,每股股票賬面價(jià)值等于()。[單選題]*A.公司總資產(chǎn)/發(fā)行的普通股票總數(shù)B.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)(正確答案)C.(公司凈資產(chǎn)一優(yōu)先股權(quán)益)/發(fā)行在外的普通股股數(shù)D.(公司凈資產(chǎn)一發(fā)行費(fèi)用)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票,稱為()。[單選題]*A.社會公眾股B.國家股C.法人股D.外資股(正確答案)()負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。[單選題]*A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(正確答案)C.中國人民銀行D.商務(wù)部上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間利益(),消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易作出的制度安排。[單選題]*A.平衡協(xié)商機(jī)制(正確答案)B.均分機(jī)制C.行政指令機(jī)制D.固定對價(jià)機(jī)制下列會引起股票市場的行情看漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是()。[單選題]*A.人民幣匯率上升B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期C.央行宣布增發(fā)長期建設(shè)用國債D.財(cái)政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(正確答案)我國債券市場的主體部分是()。[單選題]*A.固定收益?zhèn)袌鯞.全國銀行間債券市場(正確答案)C.交易所市場D.企業(yè)債市場證券公司借入的長期次級債,應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入()。[單選題]*A.注冊資本B.總資本C.凈資本(正確答案)D.凈資產(chǎn)證券投資基金籌集的資金主要投向()。[單選題]*A.實(shí)業(yè)B.有價(jià)證券(正確答案)C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)下列關(guān)于美國聯(lián)邦基金市場特點(diǎn)的說法中,錯(cuò)誤的是()。[單選題]*A.融資技術(shù)現(xiàn)代化,市場運(yùn)行高效化B.市場主體多元化,交易客體單一化(正確答案)C.交易方式多樣化,市場業(yè)務(wù)多元化D.購入用途廣泛化,融資用途多樣化在上市公司增資發(fā)行方式中,公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是()。[單選題]*A.不僅募集到所需資金,而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制,成為一家上市公司B.擴(kuò)大股東人數(shù),分散股權(quán),增強(qiáng)股票的流動性,并可避免股份過度集中C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)D.增強(qiáng)證券對投資者的吸引力,能比較低的成本籌集到所需要的資金(正確答案)與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn),可分為()。[單選題]*A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)C.自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)我國場內(nèi)市場主要由（）市場組成。[單選題]*A.主板和中小企業(yè)板B.中小企業(yè)板和二板C.主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板(正確答案)D.主板和新三板在2008年全球金融危機(jī)中,由美國政府接管的金融企業(yè)包括（）。[單選題]*A.高盛集團(tuán)B.雷曼兄弟C.摩根士丹利D.房利美D(正確答案)（）,創(chuàng)業(yè)板市場正式啟動。[單選題]*A.2009年10月(正確答案)B.2008年10月C.2010年10月D.2007年9月在融資租賃中,出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金,要從承租人那里通過（）的方式全部收回。[單選題]*A.貨款B.租金(正確答案)C.分紅D.股權(quán)歐洲貨幣市場是指非居民之間以（）為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事該種貨幣借貸業(yè)務(wù)的市場。[單選題]*A.銀行(正確答案)B.保險(xiǎn)公司C.基金公司D.券商全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱（）。[單選題]*A.新三板(正確答案)B.第四板市場C.二板市場D.創(chuàng)業(yè)板在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中,用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程,其中的C表示的是（）。[單選題]*A.股票價(jià)格B.貨幣價(jià)格C.財(cái)富D.消費(fèi)(正確答案)深圳證券交易所于（）正式營業(yè)。[單選題]*A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.1989年5月3日D.1991年7月3日(正確答案)下列關(guān)于上海證券交易所的說法中,錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.國內(nèi)首家證券交易市場B.交易采用電腦自動撮合成交的方式C.上海證春交易所成立于1992年11月26日(正確答案)D.交易時(shí)間為每周一至周五所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。[單選題]*A.20%B.10%C.40%D.30%(正確答案)在證券市場監(jiān)管原則中,（）要求證券市場具有充分的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。[單選題]*A.公開原則(正確答案)B.誠信原則C.公正原則D.公平原則投資機(jī)構(gòu)通過（）,從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為,保護(hù)客戶的利益,維護(hù)自己在社會上的信譽(yù)。[單選題]*A.自律管理(正確答案)B.科學(xué)管理C.廉潔自律D.規(guī)避監(jiān)管（）需要金融中介參與,資金需求者和資金初始供應(yīng)者并不發(fā)生直接借貸關(guān)系。[單選題]*A.信貨融資B.直接融資C.間接融資(正確答案)D.境外融資我國證券公司的設(shè)立實(shí)行（）。[單選題]*A.報(bào)備制B.審批制(正確答案)C.注冊制D.備案制證券投資者可分為（）兩大類。[單選題]*A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者(正確答案)C.企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基全公司D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入管理,對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（）和有關(guān)主管部門制定。[單選題]*A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)B.商務(wù)部C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)自律性組織,是（）。[單選題]*A.企業(yè)法人B.社會團(tuán)體法人(正確答案)C.事業(yè)單位法人D.公益法人（）從廣義上說是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進(jìn)行有價(jià)證券投資的法人機(jī)構(gòu)。[單選題]*A.機(jī)構(gòu)投資者(正確答案)B.證券公司C.公募基金D.私募基金證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,稱為（）。[單選題]*A.證券代銷B.證券承銷(正確答案)C.證券發(fā)行D.證券包銷證券登記結(jié)算采用（）的運(yùn)營方式。[單選題]*A.證券交易所直接管理B.全國集中統(tǒng)一管理(正確答案)C.中央和地方政府共管D.分級結(jié)算在我國,（）可以設(shè)立保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動,還可以運(yùn)用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行投資。[單選題]*A.商業(yè)銀行B.證券公司C.公募基金D.保險(xiǎn)公司(正確答案)加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,《中華人民共和國證券法》授權(quán)（）對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督及檢查。[單選題]*A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財(cái)政部C.商務(wù)部D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有（）,履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。[單選題]*A.國有股(正確答案)B.法人股C.限售股D.流通股申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合《證券從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請（）日內(nèi),向中國證監(jiān)會備案。[單選題]*A.20B.30(正確答案)C.60D.45下列關(guān)于證券交易傭金理解的說法中,錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的交易傭金總額不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)B.證券交易傭金是投資者在委托買賣或成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用C.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足10元的,按10元收取(正確答案)D.B股每筆交易傭金不足1美元或5港幣的,按1美元或5港幣收取開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）原則。[單選題]*A.合法性和同一性B.合法性和真實(shí)性(正確答案)C.同一性和真實(shí)性D.合法性和有效性下列關(guān)于派許加權(quán)指數(shù)計(jì)算的說法中,錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.是對兩種指數(shù)做幾何平均(正確答案)B.計(jì)算期指數(shù)=計(jì)算期樣本股的調(diào)整市值/基期樣本股調(diào)整市值×固定系數(shù)C.可采用計(jì)算期成交量作為權(quán)數(shù)D.可采用計(jì)算期發(fā)行量作為權(quán)數(shù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有面額股票的（）是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。[單選題]*A.內(nèi)在價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面金額(正確答案)D.清算價(jià)值引起股市周期變動的根本原因是（）。[單選題]*A.投資周期變動B.對外貿(mào)易變動C.經(jīng)濟(jì)周期變動(正確答案)D.經(jīng)濟(jì)政策變動股票的（）是指股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值,也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)。[單選題]*A.期值B.價(jià)格C.現(xiàn)值(正確答案)D.票面價(jià)值下列可以發(fā)行股票的公司為（）。[單選題]*A.股份有限公司(正確答案)B.有限責(zé)任公司C.獨(dú)資公司D.合伙公司下列關(guān)于證券存管的說法中,正確的是（）。[單選題]*A.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券交易所保管B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)C.中國證監(jiān)會不可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)(正確答案)D.證券交易所可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)無面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)（）。[單選題]*A.相等B.同方向變化(正確答案)C.無關(guān)D.反方向變化下列關(guān)于連續(xù)競價(jià)的說法中,錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.開盤集合竟價(jià)期間未成交的買賣申報(bào),自動進(jìn)入連續(xù)竟價(jià)B.深圳證券交易所連續(xù)競價(jià)期間未完成交易的買賣申報(bào),自動進(jìn)入收盤集合竟價(jià)C.在無撤單的情況下,委托次日有效(正確答案)D.能成交者予以成交,不能成交者等待機(jī)會成交港股通總額賬戶可用余額計(jì)算公式為（）。[單選題]*A.總額度余額=總額度+買入成交總金額+賣出成交對應(yīng)的買入總金額B.總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對應(yīng)的買入總金額(正確答案)C.總額度余額=總額度一買入成交總金額一賣出成交對應(yīng)的買入總金額D.總額度余額=總額度+買入成交總金額一賣出成交對應(yīng)的買入總金額創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以（）為權(quán)數(shù),進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。[單選題]*A.發(fā)行在外的總股本數(shù)B.可回收股本數(shù)C.可流通股本數(shù)(正確答案)D.剩余股本數(shù)（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。[單選題]*A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(正確答案)C.中國人民銀行D.商務(wù)部在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是（）。[單選題]*A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的基金(正確答案)D.已上市基金證券無紙化發(fā)行初始登記,不發(fā)行實(shí)物證券,而是通過證券公司進(jìn)行（）。[單選題]*A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設(shè)和證奏交付C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付D.資金募集和證券登記(正確答案)股票是一種資本證券,屬于（）。[單選題]*A.真實(shí)資本B.實(shí)物資本C.虛擬資本(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)資本當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。[單選題]*A.份額B.固定股息C.市值D.面值(正確答案)金融債券是指（）依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。[單選題]*A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)(正確答案)B.大型國企C.上市公司D.地方政府回購交易通常在（）中運(yùn)用。[單選題]*A.遠(yuǎn)期交易B.現(xiàn)貨交易C.債券交易(正確答案)D.股票交易2005年5月,中國人民銀行發(fā)布文件,允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向（）發(fā)行短期融資券。[單選題]*A.所有授資者B.個(gè)人投資者C.合格機(jī)構(gòu)投資者(正確答案)D.注冊投資者在公司債券有效存續(xù)期間,資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報(bào)告.[單選題]*A.1(正確答案)B.2C.3D.4金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連,具有規(guī)則的變動關(guān)系,這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）。[單選題]*A.跨期性B.期限性C.聯(lián)動性(正確答案)D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為（）。[單選題]*A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.特殊風(fēng)險(xiǎn)C.自有風(fēng)險(xiǎn)D.不可分散風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)一般性貨幣政策工具的主要作用在于控制和調(diào)節(jié)（）。[單選題]*A.貨幣需求量B.貨幣供應(yīng)量(正確答案)C.信貸規(guī)模D.利率按（）,證券市場分為股票市場、債券市場、基金市場等[單選題]*A.品種結(jié)構(gòu)(正確答案)(正確答案)B.交易場所結(jié)構(gòu)C.層次結(jié)構(gòu)D.進(jìn)入市場的順序證券發(fā)行市場又稱（）。[單選題]*A.流通市場B.二級市場C.次級市場D.一級市場(正確答案)下列屬于全球金融體系的主要參與者的是（）。[單選題]*A.世界知識產(chǎn)權(quán)組織B.國際交流發(fā)展計(jì)劃C.國際戰(zhàn)略研究所D.國際貨幣基金組織(正確答案)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商,應(yīng)當(dāng)具備（）。[單選題]*A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格(正確答案)B.證券自營業(yè)務(wù)資格C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格國際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國（）與國際金融機(jī)構(gòu)合作的國際組織。[單選題]*A.中央銀行(正確答案)B.清算機(jī)構(gòu)C.銀行業(yè)協(xié)會D.證券交易所我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是（）[單選題]*A.1978-1992年B.1993-1998年(正確答案)C.1981-1990年D.1999年至今（）是投機(jī)者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流。[單選題]*A.投資性資本流動B.國際證券投資C.保值性資本流動D.投機(jī)性資本流動(正確答案)中國證券業(yè)協(xié)會非會員理事由（）產(chǎn)生。[單選題]*A.會員大會選舉B.中國證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定C.中國證監(jiān)會委派(正確答案)D.會員單位推薦保險(xiǎn)公司可以運(yùn)用受托管理的（）進(jìn)行證券投資。[單選題]*A.公募基金B(yǎng).企業(yè)年金(正確答案)C.理財(cái)產(chǎn)品D.有價(jià)證券企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位,按照公允價(jià)值計(jì)算,投資股票、股票基金、混合資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例,合計(jì)不得高資組合委托投資資產(chǎn)凈值的（）。[單選題]*A.30%(正確答案)B.10%C.20%D.40%投資者買賣證券的交易結(jié)算資金管理的賬戶是（）。[單選題]*A.資金賬戶(正確答案)B.證券賬戶C.基金賬戶D.B股賬戶（）規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)的非營利法人。[單選題]*A.《中華人民共和國證券投資基金法》B.《中華人民共和國證券法》(正確答案)C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《中華人民共和國公司法》融資融券交易中,客戶應(yīng)維持擔(dān)保比例不得低于（）,低于該比例時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。[單選題]*A.130%(正確答案)B.110%C.150%D.90%日本《金融商品法》規(guī)定,禁止中介機(jī)構(gòu)勸誘（）歲以上的人士從事期貨交易。[單選題]*A.60B.70C.20(正確答案)D.65證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。[單選題]*A.中國證監(jiān)會(正確答案)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.證券交易所（）是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下,有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。[單選題]*A.ETF制度B.LOF制度C.QDII制度D.QFII制度(正確答案)中國基金業(yè)協(xié)會成立于（）年6月。[單選題]*A.2012(正確答案)B.2009C.2010D.2011取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。[單選題]*A.2B.4C.3(正確答案)D.5上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算。[單選題]*A.市值B.流通股本C.成交量D.發(fā)行量(正確答案)報(bào)價(jià)驅(qū)動的市場是一種連續(xù)交易商市場,或稱（）。[單選題]*A.做市商市場(正確答案)B.訂單驅(qū)動市場C.經(jīng)紀(jì)商市場D.競價(jià)市場下列關(guān)于股票的說法中,正確的是（）。[單選題]*A.股票所代表的權(quán)利本來不存在B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生以股票的制作和存在為條件C.股票是設(shè)權(quán)證券D.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式(正確答案)股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日,在股權(quán)登記日之前股票稱為（）。[單選題]*A.含權(quán)股(正確答案)B.分權(quán)股C.除權(quán)股D.無權(quán)股目前,國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是（）。[單選題]*A.審批制和注冊制B.核準(zhǔn)制和注冊制(正確答案)C.審批制和核準(zhǔn)制D.保薦制和注冊制在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié),證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（）的交易規(guī)則,對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。[單選題]*A.中國證券登記結(jié)算公司B.證券交易所(正確答案)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所港股通交易以港幣報(bào)價(jià),投資者以（）交收。[單選題]*A.港幣B.美元C.歐元D.人民幣(正確答案)一般來說,中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券屬于其（）業(yè)務(wù)。[單選題]*A.投資性B.融資性C.公開市場操作(正確答案)D.收益率（）對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。[單選題]*A.中國證監(jiān)會B.中國證券登記結(jié)算公司(正確答案)C.證券公司D.證券交易所拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。[單選題]*A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)(正確答案)B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)目前,在我國對投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位,（）印花稅。[單選題]*A.征收4%B.暫不征收(正確答案)C.征收1%D.征收2%下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是（）。[單選題]*A.股東權(quán)利歸屬記名股東可以一次或分次繳納出資C.安全性較差(正確答案)D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利稱為（）。[單選題]*A.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)B.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)C.債權(quán)(正確答案)D.所有權(quán)（）年,為應(yīng)對國際金融危機(jī),增強(qiáng)地方安排配套資金和擴(kuò)大政府投資的能力,根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》特別條款規(guī)定,國務(wù)院決定,在規(guī)?？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。[單選題]*A.2008B.2009(正確答案)C.2010D.2011根據(jù)《國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作指引》,轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債,可于轉(zhuǎn)托管完成后（）用于交易。[單選題]*A.下一交易日(正確答案)B.2個(gè)交易日后C.當(dāng)天D.3個(gè)交易日后債券現(xiàn)券買賣的交易方式為(),結(jié)算方式為（）。[單選題]*A.全價(jià)交易;凈價(jià)結(jié)算B.凈價(jià)交易;全價(jià)結(jié)算(正確答案)C.凈價(jià)交易;凈價(jià)結(jié)算D.全價(jià)交易;全價(jià)結(jié)算中央政府發(fā)行的債券稱為（）。[單選題]*A.國債(正確答案)B.可轉(zhuǎn)債C.城投債D.信用債證券公司借入的長期次級債,應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入（）。[單選題]*A.注冊資本B.總資本C.凈資本(正確答案)D.凈資產(chǎn)中國人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)是（）。[單選題]*A.中央國債登記結(jié)算公司(正確答案)B.中國結(jié)算所C.中國金融期貨交易所D.中央登記所證券投資基金的資金主要投向（）。[單選題]*A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券(正確答案)D.珠寶資產(chǎn)證券化最早起源于（）。[單選題]*A.德國B.美國(正確答案)C.英國D.希臘金融衍生工具市場參與者的動機(jī)是（）。[單選題]*A.投機(jī)套利和提高收益B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和提高收益C.授機(jī)套利和套期保值D.套期保值和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)證券市場行情會受經(jīng)濟(jì)周期波動影響產(chǎn)生周期性變動,這種行情變動被稱之為（）。[單選題]*A.證券中期波動B.證券長期趨勢改變(正確答案)C.證券價(jià)格日常波動D.證券看跌行情多元化投資與相關(guān)系數(shù)低的證券組合,可以有效（）。[單選題]*A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.增加系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.增加非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)（）責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。[單選題]*A.連帶賠償(正確答案)B.有服賠償C.無限賠償D.不連帶賠償封閉式基金的當(dāng)年利潤應(yīng)先（），然后才可進(jìn)行當(dāng)年分配。[單選題]*A.提取50%盈余公積B.彌補(bǔ)上一年度虧損(正確答案)C.彌補(bǔ)上一年度虧損的50%，剩余50%留作以后彌補(bǔ)D.彌補(bǔ)上一年度虧損的65%，剩余35%留作以后彌補(bǔ)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型，隨著證券組合承受的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的上升,其期望收益率（）。[單選題]*A.減少B.不確定C.增大D.不變(正確答案)根據(jù)《中華人民共和國個(gè)人所得稅法》，可以免納個(gè)人所得稅的是（）。[單選題]*A.股息B.國債和國家發(fā)行的金融債券利息收入(正確答案)C.公司債券利息D.紅利所得機(jī)構(gòu)投資者通常具有集中性、專業(yè)性的特點(diǎn)，比較注重（）和長期投資。[單選題]*A.集中投資B.量化投資C.理性投資(正確答案)D.價(jià)值投資以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（）特點(diǎn)。[單選題]*A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.集合投資D.分散風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)基金份額持有人大會一般由（）召集。[單選題]*A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人(正確答案)D.基金結(jié)算人下列關(guān)于證券委托中自助終端委托的說法中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.客戶通過證券營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端進(jìn)行委托B.客戶無需下栽軟件，直接利用證券公司的網(wǎng)絡(luò)頁面客戶委托(正確答案)C.客戶憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)的方式D.客戶需要自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易信托是指委托人基于對受托人的信任，將其（）委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理和處分的行為。[單選題]*A.分紅權(quán)B.收益權(quán)C.財(cái)產(chǎn)權(quán)(正確答案)D.勞動權(quán)下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的說法正確的是（）。[單選題]*A.期限在10年以上(含10年)B.本金清償順序列于保單責(zé)任之前C.利息清償順序先于股權(quán)資本(正確答案)D.利息清償順序列于保單責(zé)任之前（）是指當(dāng)前的總儲蓄超過當(dāng)前在資本品上支出的參與者。[單選題]*A.盈余資金B(yǎng).盈余單位(正確答案)C.赤字單位D.赤字資金可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券共同采用的交割方式是（）。[單選題]*A.虛擬交割B.股票交割(正確答案)C.現(xiàn)金交割D.混合交割下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是—筆穩(wěn)定的借貸資本(正確答案)C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.永久性是指股票所栽有權(quán)利的有效性是始終不變的—般來說，（）是一個(gè)具有獨(dú)立法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，投資行為受到多方面的監(jiān)管，相對來說，也就較為規(guī)范。[單選題]*A.證券交易所B.機(jī)構(gòu)投資者(正確答案)C.個(gè)人投資者D.投資公司滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，其中，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為（）。[單選題]*A.3%B.7%C.10%D.5%(正確答案)在調(diào)査操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以（）。[單選題]*A.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣(正確答案)B.關(guān)閉被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券賬戶C.中止被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣D.凍結(jié)被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券賬戶下列關(guān)于境外上市外資股的說法中，正確的是（）。[單選題]*A.采取無記名股票形式B.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以外幣計(jì)價(jià)和宣布，以人民幣支付C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(正確答案)D.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策，對公司的現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。[單選題]*A.紅籌股B.潛力股C.優(yōu)先股D.藍(lán)籌股(正確答案)企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位，按照公允價(jià)值計(jì)算，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例髙于30%)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的（）。[單選題]*A.30%(正確答案)B.10%C.20%D.40%歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（）。[單選題]*A.美元(正確答案)B.英鎊C.特別提款權(quán)D.歐元證券公司凈資本的計(jì)算公式為（）。[單選題]*A.凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目B.凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整領(lǐng)目C.凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目(正確答案)D.凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)替-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目下列關(guān)于憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的不同之處的說法中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.發(fā)行對象不同，憑證式國債的發(fā)行對象僅限于個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有，儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象可以是機(jī)構(gòu)投資者(正確答案)B.付息方式不同，憑證式國債為到期一次還本付息，儲蓄國債(電子式)付息方式比較多樣，既有按年付息品種，也有利隨本清品種C.申購買手續(xù)不同，投資者購買憑證式國債，可持現(xiàn)金直接購買，購買儲蓄國債(電子式)，須開立個(gè)人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買D.債權(quán)記錄方式不同，憑證式國債采取填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的形式記錄債權(quán)，由各承銷銀行和投資者進(jìn)行管理，儲蓄國債(電子式)以電子記賬方式記錄債權(quán)，采取二級托管體制，由各承辦銀行總行和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證帶來的風(fēng)險(xiǎn)中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司(簡稱匯金公司)于2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行的兩期人民幣債券屬于（）。[單選題]*A.金融債券B.政府支持機(jī)構(gòu)債券(正確答案)C.國債D.中央銀行票據(jù)投資者在購買封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付（）。[單選題]*A.印花稅B.手續(xù)費(fèi)(正確答案)C.申購費(fèi)D.贖回費(fèi)在銀行間債券市場的點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元。[單選題]*A.100(正確答案)B.1000C.50D.10在不采用信用交易的情況下,投資者（）。[單選題]*A.可以根據(jù)個(gè)人的信用卡資金額度買入證券B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀(jì)商的授信C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個(gè)交易日內(nèi)平倉D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券(正確答案)()對金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的資格進(jìn)行審査，（）對金融租賃公司和汽車金融公司在銀行間債券發(fā)行和交易金融債券進(jìn)行監(jiān)督管理。[單選題]*A.中國銀監(jiān)會；中國人民銀行(正確答案)B.中國證監(jiān)會；中國人民銀行C.中國證監(jiān)會；中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行；中國銀監(jiān)會世界上最早的證券交易所是（）證券交易所。[單選題]*A.紐約B.阿姆斯特丹(正確答案)C.東京D.納斯達(dá)克下列關(guān)于地方債自發(fā)自還試點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.地方債信息披露涉及地方政府的相關(guān)業(yè)務(wù)由試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門負(fù)責(zé)辦理B.試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)不遲于發(fā)行日之次日，通過指定網(wǎng)站公告當(dāng)期地方債的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、利率等信息(正確答案)C.參與地方債發(fā)行的承銷機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、登記托管和代理還木付息機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)，應(yīng)對其所出具的信息負(fù)責(zé)D.試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)合格境外機(jī)構(gòu)投資者簡稱（）[單選題]*A.FOFB.QFII(正確答案)C.QDIID.RQFII投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向（）提出申請。[單選題]*A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(正確答案)C.中國證監(jiān)會D.證券交易所證券投資者保護(hù)基金的來源之一是所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。[單選題]*A.0.5%-3%B.1%-5%C.0.5%-5%(正確答案)D.1%-3%根據(jù)《全國銀行行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定》，任何―只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的（）。[單選題]*A.150%B.100%(正確答案)C.120%D.200%對行權(quán)設(shè)置一定條件的期權(quán)，稱之為（）。[單選題]*A.障礙期權(quán)(正確答案)B.平均期權(quán)C.百慕大期權(quán)D.任選期權(quán)下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是(A。[單選題]*A.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%(正確答案)B.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%C.轉(zhuǎn)融通的期限一般不超過6個(gè)月D.證券公司繳存的保證金中，貨幣資金占保證金的比例不得低于15%普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括（）。[單選題]*A.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后(正確答案)B.紅利的支付不能減少其注冊資本C.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利D.股份公司只能用留存收益支付紅利上市公司申請公開發(fā)行新股，最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的（）。[單選題]*A.40%B.10%C.30%(正確答案)D.20%基金交易費(fèi)中的交易傭金由證券公司按（）的一定比例向基金收取。[單選題]*A.成交金額(正確答案)B.基金資產(chǎn)凈值C.基金資產(chǎn)總值D.成交數(shù)量有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中有（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所，屬于<律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定從事證券法律業(yè)務(wù)的范疇。[單選題]*A.3B.1C.7D.5(正確答案)下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)客觀性的說法中，正確的是（）。[單選題]*A.總體而言，風(fēng)險(xiǎn)不可能徹底消除(正確答案)B.風(fēng)險(xiǎn)是必然要發(fā)生的C.風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生結(jié)果具有不確定性D.個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具備客觀的規(guī)律性在公司破產(chǎn)清算或解散清算時(shí)，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，最先支付的是（）。[單選題]*A.所欠稅務(wù)B.公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用C.公司債務(wù)D.清算費(fèi)用(正確答案)對于企業(yè)來講.在創(chuàng)業(yè)板上市的作用不包括（）。[單選題]*A.提高企業(yè)知名度B.分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.規(guī)范企業(yè)運(yùn)作D.提升公司股價(jià)(正確答案)金融衍生工具的基本特征不包括（）。[單選題]*A.杠桿性B.跨期性C.保值性(正確答案)D.聯(lián)動性資產(chǎn)證券業(yè)務(wù)中接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)為（）。[單選題]*A.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(正確答案)B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)C.承銷人D.證券化產(chǎn)品投資者下列關(guān)于國際債券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B.國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等C.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券(正確答案)D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家我國中小企業(yè)版塊市場，設(shè)立于（）。[單選題]*A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.三板市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.主板市場(正確答案)(正確答案)我國的混合資本債券自發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回。[單選題]*A.5B.10(正確答案)C.15D.3股份公司因減少注冊資本贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以（）。[單選題]*A.注銷(正確答案)B.留存C.轉(zhuǎn)讓D.賣出下列關(guān)于公司債券受托管理人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)可擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人B.債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為中國證券業(yè)協(xié)會會員C.債券主承銷商可擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人D.為債券發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)可擔(dān)任債券發(fā)行的受托管理人(正確答案)在《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中，國務(wù)院對資本市場提出了（）個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見。[單選題]*A.八B.九(正確答案)C.十D.七依法設(shè)立存續(xù)滿（）年且其他條件符合的股份有限公司，可以申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。[單選題]*A.2(正確答案)B.5C.3D.1根據(jù)能否參與或部分參與剩余盈利的分配，優(yōu)先股