IATF16949內(nèi)審檢查表S7-文件和記錄控制

PAGE1XXX內(nèi)審檢查表編號(hào)：2017-01過(guò)程名稱：文件和記錄控制過(guò)程所有者：類別：SP07審核日期：2017年11月6日審核員：場(chǎng)所：辦公室過(guò)程輸入質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和要求；公司內(nèi)部技術(shù)規(guī)范；外部顧客提供的各項(xiàng)工程規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；適用的法律、法規(guī)要求；適用的標(biāo)準(zhǔn)；各項(xiàng)記錄過(guò)程輸出受到控制和管理的文件；有效使用適宜的文件；有效管理各類記錄；記錄準(zhǔn)確、保存完好、易于檢索過(guò)程指標(biāo)質(zhì)量記錄便于檢索；過(guò)程路徑抽查內(nèi)容涉及條款審核記錄Y/N12345678910111213141516171819202122232425262728293031過(guò)程的責(zé)任人過(guò)程的輸入過(guò)程的資源過(guò)程的流程文件范圍文件編制、審核、批準(zhǔn)文件的編號(hào)文件的發(fā)放文件的更改文件評(píng)審作廢文件的管理文件的歸檔文件的保存外來(lái)文件管理圖紙管理記錄的范圍記錄的歸檔記錄的設(shè)計(jì)和審定記錄的標(biāo)識(shí)記錄的管理記錄的查詢記錄的閱讀記錄的處理過(guò)程使用的文件過(guò)程形成的記錄過(guò)程的輸出監(jiān)控指標(biāo)糾正和預(yù)防措施持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析顧客特殊要求體系文件由誰(shuí)負(fù)責(zé)？是否有能力勝任？過(guò)程是否完整？有哪些輸入內(nèi)容？過(guò)程的資源是否充足？過(guò)程流程是否清楚？文件包括哪些范圍？文件由誰(shuí)編制？由誰(shuí)審核？發(fā)布前應(yīng)得到誰(shuí)的批準(zhǔn)？文件的編號(hào)是否按規(guī)定編寫？文件的發(fā)放是否登記？文件更改是否有記錄？更改的文件是否得到審批是否對(duì)不協(xié)調(diào)或矛盾的文件進(jìn)行評(píng)審與更新？是否得到再次批準(zhǔn)作廢的文件是否已回收注銷？是否蓋有“作廢”印章？文件是否交歸檔部門存檔？是否蓋有“存檔”印章？文件是否按規(guī)定的保存期限保存？外來(lái)技術(shù)文件是如何發(fā)放？圖紙是否按規(guī)定管理？記錄包括哪些范圍？各部門的文件是否按時(shí)歸檔？記錄使用前是否得到批準(zhǔn)？是否編號(hào)？記錄是否有唯一的標(biāo)識(shí)？是否按要求對(duì)記錄進(jìn)行填寫、保護(hù)及儲(chǔ)存？查詢時(shí)是否有記錄？記錄閱讀是否得到批準(zhǔn)？記錄的銷毀是否有記錄？過(guò)程活動(dòng)使用哪些文件？過(guò)程活動(dòng)形成哪些記錄？過(guò)程的輸出有哪些？傳遞到哪？效績(jī)指標(biāo)是否完成？未達(dá)到指標(biāo)時(shí)，是否采取糾正預(yù)防措施？是否持續(xù)改進(jìn)的有效性？過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是否進(jìn)行了識(shí)別、分析？有無(wú)應(yīng)對(duì)、監(jiān)控計(jì)劃？是否對(duì)顧客特殊要求進(jìn)行了識(shí)別并有效實(shí)施？5.3/7.27.57.57.57.57.57.57.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.37.5.3.27.5.3.27.5.3.27.5.37.5.37.59.1.310.210.34.4.1/6.14.3.2/8.2過(guò)程責(zé)任人明確，對(duì)過(guò)程的輸入、輸出、方法、指標(biāo)了解完整，顧客圖紙、技術(shù)文件、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范充足，有網(wǎng)絡(luò)、計(jì)算機(jī)、資料夾、資料柜有過(guò)程流程圖有文件發(fā)放范圍登記記錄由文件控制程序規(guī)定經(jīng)查符合文件編號(hào)規(guī)定有文件發(fā)放回收登記表文件更改通知單有文件評(píng)審表有作廢銷毀文件登記表有效文件清單有效文件清單有外來(lái)文件登記冊(cè)、文件發(fā)放范圍有效文件清單體系文件記錄、內(nèi)部審核記錄、過(guò)程質(zhì)量記錄等經(jīng)查文件按時(shí)歸檔有批準(zhǔn)程序及文件編號(hào)質(zhì)量記錄有唯一編號(hào)標(biāo)識(shí)有記錄規(guī)范性檢查及質(zhì)量記錄清單有查詢記錄有文件發(fā)放申請(qǐng)單有作廢銷毀文件登記表管理文件控制程序、技術(shù)文件和資料控制程序、質(zhì)量記錄控制程序有效文件清單、文件更改通知單管理文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布等，傳遞到各部門已監(jiān)控完成對(duì)未完成項(xiàng)已采取相應(yīng)糾正預(yù)防措