基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測試卷A卷附答案

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單選題（共60題）1、（2017年真題）股權(quán)投資基金風(fēng)險揭示書中，下列應(yīng)作為特殊風(fēng)險進(jìn)行揭示的是（）。A.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險B.募集失敗風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.基金運營風(fēng)險【答案】A2、(2017年)（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A3、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。A.1年之內(nèi)兩次B.1年之內(nèi)三次C.2年之內(nèi)一次D.2年之內(nèi)兩次【答案】D4、某公司注冊資本100萬元，有人要投資100萬元人民幣，占2%的股份,公司投后估值為（）。A.5000萬元B.500萬元C.2000萬元D.200萬元【答案】A5、關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金，下列說法正確的是（）。A.人民幣股權(quán)投資基金即內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取'一頭在外，一頭在內(nèi)”的方式C.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實體注冊在境外，在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象D.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境外非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金【答案】C6、在我國股權(quán)投資基金的探索與起步階段，國家財經(jīng)部門將“創(chuàng)業(yè)投資基金”稱為（）。A.產(chǎn)業(yè)投資基金B(yǎng).公司型投資基金C.貨幣投資基金D.單位信托投資基金【答案】A7、下述選項中。不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.依法設(shè)立的上海某慈善基金B(yǎng).持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工C.持有價值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生D.社會保障基金【答案】C8、下列監(jiān)管方式中，最具權(quán)威性和有效性的監(jiān)管方式是（）。A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.內(nèi)部監(jiān)控D.社會監(jiān)督【答案】A9、私募基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。A.基金的投資情況；B.可能存在的利益沖突；C.目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況；D.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁【答案】C10、（2021年真題）截至2018年9月30日，目標(biāo)公司A的可比公司B的市盈率倍數(shù)為15，此倍數(shù)的計算是基于B最近十二個月的凈利潤，A公司2017年度凈利潤為3,000萬元，其中2017年第四季度完成凈利潤800萬元，2018年前三個季度的凈利潤是2,800萬元,則A公司的估值是（）A.4.8億元B.4.95億元C.4.5億元D.5.4億元【答案】D11、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者利益不被攤薄。A.回售權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)C.競業(yè)禁止D.董事會席位【答案】B12、以下選項中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問題的措施為（）。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.重置成本法C.完全棘輪法D.清算價值法【答案】C13、法律盡職調(diào)查報告主要包括（）。A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險的識別、評估和應(yīng)對建議B.評估目標(biāo)企業(yè)的財務(wù)健康程度C.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊、產(chǎn)品／服務(wù)D.市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風(fēng)險分析【答案】A14、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務(wù)范圍問題，以下說法錯誤的是（）。A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B.在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)D.對于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離【答案】C15、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容B.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集C.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行重大事項變更D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D16、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式，以下描述錯誤的是（）A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)i上方式B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用兩種委托方式，即定價委托和成交確認(rèn)委托C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式：點擊成交、互報成交確認(rèn)申報和收盤自動匹配成交D.收盤自動匹配成交是在每個收盤日14:30將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合【答案】D17、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露（）兩方面的要求上。A.時間B.期限C.形式D.目的【答案】C18、（2017年真題）在我國，下列不屬于股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D19、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配原則由（）在基金合同中約定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（2020年真題）關(guān)于中國證監(jiān)會對申請境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯誤的是（）。A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣D.過去一年稅后利潤不少于5000萬人民幣，并有增長潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬美元【答案】D21、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，以下表述錯誤的是（）。A.減資是指按照法定程序減少公司注冊資本金B(yǎng).股份有限公司型股權(quán)投資基金進(jìn)行減資，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金進(jìn)行減資，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過D.基金減資應(yīng)當(dāng)以不改變出資比例為前提，等比例減少各股東出資【答案】D22、（2017年真題）私人股權(quán)投資基金一詞中，私人是指（）。A.僅指基金是私募的B.股權(quán)是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的C.僅指股權(quán)是非公開發(fā)行和交易D.投資者為非國有或集體所有的機(jī)構(gòu)或個人【答案】C23、股權(quán)投資基金要了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通，通常采取的方式不包括（）。A.電話B.會面C.第三方介入D.到企業(yè)實地考察【答案】C24、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】A25、合伙型基金的有限合伙人為自然人，應(yīng)比照《個人所得稅法》中的“生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項目，適用（）的五級超額累進(jìn)稅率，計繳個人所得稅。A.5%～25%B.5%～35%C.10%～25%D.10%～35%【答案】B26、A股權(quán)投資基金持有甲公司500萬股，持股比例為10%，現(xiàn)甲公司計劃增發(fā)1000萬股，A基金具有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，則在同等條件下，A基金可以優(yōu)先認(rèn)購的股數(shù)為（）萬股。A.50B.500C.100D.200【答案】C27、股權(quán)投資基金主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。A.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金業(yè)協(xié)會C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】B28、"四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。A.機(jī)構(gòu)內(nèi)控B.社會監(jiān)督C.政府監(jiān)管D.行業(yè)自律【答案】A29、（2018年真題）擁有豐富資源的股權(quán)投資基金,能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價值,以下幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機(jī)會的描述,錯誤的是（）A.利用與商業(yè)銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得信貸額度B.利用與其他股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權(quán)投資C.利用與投資銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券D.利用與期貨公司的關(guān)系,幫助企業(yè)進(jìn)行大宗商品交易【答案】D30、關(guān)于企業(yè)價值與股權(quán)價值的說法，錯誤的是（）。A.企業(yè)價值包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價值B.企業(yè)價值是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運營所產(chǎn)生的價值C.作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是股權(quán)價值D.最后的交易價格以企業(yè)價值為基礎(chǔ)來確定【答案】D31、在股權(quán)投資基金的清算階段，律師提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序為（）。A.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向C.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議【答案】C33、某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中，規(guī)定增加或減少公司注冊資本需經(jīng)投資人同意方能通過，此條款屬于（）。A.拖售權(quán)務(wù)敦B.排他性條款C.估值調(diào)整條款D.保護(hù)性條款【答案】D34、自行募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基B.基金管理人C.第三方合作機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A35、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由（）另行制定。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】A36、（）是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障等服務(wù)。A.信息系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)B.信息系統(tǒng)安全服務(wù)C.信息系統(tǒng)升級服務(wù)D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)【答案】D37、下列關(guān)于并購?fù)顺龅幕静襟E的表述中，錯誤的是（）。A.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財務(wù)、商務(wù)等方面B.公司應(yīng)向工商行政管理部門申請變更登記C.因為涉及商業(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與D.部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實施【答案】C38、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A39、擬融資企業(yè)甲關(guān)于其第二輪輪融資與股權(quán)投資基金乙進(jìn)行洽談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，甲企業(yè)的下述哪項行為可能違反了約定的保密義務(wù)（）。A.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關(guān)于待簽署投資協(xié)議的意見B.將乙基金主頁上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的第一輪輪投資人C.經(jīng)乙基金郵件允許，將乙對甲的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴D.創(chuàng)始人向其一位股權(quán)投資基金行業(yè)的好友私下征求關(guān)于投資協(xié)議的意見【答案】D40、（2017年真題）按照《中華人民共和國證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.20B.50C.10D.200【答案】D41、(2017年)不同組織形式的股權(quán)投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。A.任何組織形式的基金B(yǎng).合伙型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C42、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金登記備案規(guī)則體系的是（）。A.《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》B.《中華人民共和國證券投資基金法》C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B43、公司型基金分配時的順序為（）。A.先稅后分B.先分后稅C.通過契約約定D.以上都可以【答案】A44、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投資者之外的單位或個人募集資金B(yǎng).基金管理人簽署委托募集的書面協(xié)議后，基金代銷機(jī)構(gòu)可自行決定募集對象并向合格投資者之外的單位或個人募集資金C.股權(quán)投資基金的合格銷售資質(zhì)指應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.基金管理人可以委托具有合格基金托管資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)向合格投資者募集資金【答案】C45、有投資者A，實繳投資本金3000萬元。在基金清算時，投資者A可以分配的總收益為（）。A.2100萬元B.5100萬元C.1920萬元D.4920萬元【答案】C46、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）A.因管理增值帶來的股權(quán)增值B.同時買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價值偏高的股票C.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值D.股息和債券利息收益【答案】C47、(2017年)下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法中，錯誤的是（）。A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時承擔(dān)雙重責(zé)任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】B48、根據(jù)常見的股權(quán)投資基金業(yè)績報酬分配模式，基金投資者分配的比例是（）。A.20%B.30%C.70%D.80%【答案】D49、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰B.商務(wù)部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.財政部和國家發(fā)展改革委員負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作D.國務(wù)院國資委和各地方國資委分別負(fù)責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理【答案】A50、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、（2018年真題）僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為（）A.制定調(diào)查計劃B.設(shè)計投資方案C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險控制報告D.收集與分析材料【答案】D52、以下不屬于清算退出流程的是（）。A.促銷和發(fā)行B.清理債權(quán)債務(wù)C.處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)D.分配公司剩余財產(chǎn)清算的主要流程包括：①清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案；②了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司