基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識過關檢測試卷B卷附答案

?基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識過關檢測試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、下列說法中錯誤的是（）。A.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當期收益率就越接近到期收益率。B.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當期收益率就越偏離到期收益率。C.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當期收益率就越偏離到期收益率。D.不論當期收益率與到期收益率近似程度如何，當期收益率的變動總是預示著到期收益率的同向變動?！敬鸢浮緽2、（）是政府支出和政府收入之間的差額。A.預算赤字B.通貨膨脹C.利率D.匯率【答案】A3、下列關于RQFII的說法錯誤的是（）。A.人民幣合格投資者在經批準的投資額度內投資人民幣金融工具，應當遵守相關監(jiān)管要求B.人民幣合格投資者投資銀行間債券市場，應當根據中國證監(jiān)會的相關規(guī)定辦理C.人民幣合格投資者開展境內證券投資業(yè)務試點，應當遵守中國境內關于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關監(jiān)管規(guī)則的要求D.人民幣合格投資者應當按照人民銀行的規(guī)定，通過境內托管人向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送人民幣資金匯出入等信息【答案】B4、下列關于資產負債率的說法中，錯誤的是（）。A.資產負債率是使用頻率最高的債務比率B.資產負債率多大最為合適，是難以精確計算決定的C.資產負債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價值D.資產負債率=資產/負債【答案】D5、個人投資者從基金分配中獲得的下列收入，目前需要征收個人所得稅的是（）A.買賣股票差價收入B.股利收入C.定期存款利息收入D.國債利息收入【答案】B6、（）是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體。A.基金管理公司B.基金托管銀行C.基金投資人D.中國證監(jiān)會基金部【答案】A7、跟蹤誤差產生的原因不包括（）。A.復制誤差B.現(xiàn)金留存C.各項費用D.市場無效【答案】D8、（）是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產基礎的商業(yè)地產之一。A.地產B.寫字樓C.酒店D.養(yǎng)老地產【答案】A9、（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經濟主體對未來通貨膨脹的預期和對未來基本的經濟形勢的判斷，蘊含了關于經濟主體的風險態(tài)度的信息。A.菲利普斯曲線B.價格消費曲線C.經濟周期曲線D.國債收益率曲線【答案】D10、在通貨膨脹不大的情況下，名義利率與實際利率的正確關系是（）。A.實際利率=名義利率-通貨膨脹率B.實際利率=名義利率/（1+通貨膨脹率）C.實際利率=名義利率*（1+通過膨脹率）D.實際利率=名義利率+通貨膨脹率【答案】A11、股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響其中最直接的影響因素是（）A.公司組織形式B.公司人員結構C.每股凈資產D.供求關系【答案】D12、以下關于基金利潤財務指標的表述，正確的是（）。A.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤B.本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額,反映基金本期已實現(xiàn)損益C.未分配利潤余額年未不結轉D.本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值【答案】B13、息票率為6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，該債券的到期收益率增加至7.1%，價格將（）。A.上升0.257元B.下降0.257元C.上升2.64元D.下降2.64元【答案】B14、下列關于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是（）。A.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅B.對機構買賣基金份額征收印花稅C.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅D.對機構從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅【答案】C15、下列關于另類投資的缺點，說法錯誤的是（）。A.信息透明度高B.缺乏監(jiān)管C.流動性較差D.估值難度大【答案】A16、避險策略基金投資于穩(wěn)健資產不得低于基金資產凈值的（），以獲取穩(wěn)定收益，盡力避免到期時投資本金出現(xiàn)虧損。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B17、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差，并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A.詹森指數(shù)法B.特雷諾指數(shù)法C.信息比率法D.夏普指數(shù)法【答案】D18、給定無風險利率5%,關于投資組合A和B的單位風險收益，下列表述正確的是（）。A.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下B.按照夏普比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀C.按照貝塔系統(tǒng)數(shù)作為標準比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀D.按照特雷諾比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀【答案】B19、根據《證券投資基金法》的規(guī)定復核、審査基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格的職責應該由（）承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會【答案】B20、關于另類投資的局限，以下表述錯誤的是（）。A.估值難度大B.流動性較好C.杠桿率較高D.信息透明度低【答案】B21、下列關于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的（）。A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率B.遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平C.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同D.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同【答案】D22、對于金融市場，以下事件中屬于系統(tǒng)性風險的是（）。A.由于公司核算賬戶資金差錯，造成貨幣資金多計29,944,309,821.45元B.由于受到幾十年一遇異常冷水團影響，公司撒播的蝦夷扇貝絕收C.由于資金緊張，飼料供應不及時，公司生豬養(yǎng)殖死亡率高于預期D.物價水平普遍上漲，出現(xiàn)通貨膨脹【答案】D23、金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C24、投資組合A、B的主動比重分別為30%、60%，且A、B的基準指數(shù)相同，可以得出以下結論（）。A.市場上漲時，投資組合B—定會跑嬴投資組合AB.投資組合B與基準的表現(xiàn)差別可能比投資組合A與基準的表現(xiàn)差別大C.投資組合A與基準的相關性較投資組合B與基準的相關性要低D.市場上漲時，投資組合A—定會跑贏投資組合B【答案】B25、某附息國債面值為100元，票面利率為8%，市場利率為5%，期限2年，每年付息一次，該債券內在價值為（）。A.108.58元B.105.58元C.110.85元D.90.85元【答案】B26、以下選項中，不能用于防范債券基金流動A.準備一定的現(xiàn)金以備不時之需B.控制流通受限資產比例C.增加長久期債券配置比例D.選擇交易活躍的債券【答案】C27、關于上升收益率曲線，以下說法正確的是（）。A.上升收益率曲線表示短期債券收益率較高B.上升收益率曲線只適用于政府債券C.上升收益率曲線一般發(fā)生在新興國家債券市場D.上升收益率曲線也叫正向收益率曲線【答案】D28、（）是從資產回報相關性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。A.相關系數(shù)B.β系數(shù)C.方差D.跟蹤誤差【答案】A29、（）是指金融機構之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通的行為。A.回購協(xié)議B.同業(yè)拆借C.金融借貸D.商業(yè)票據【答案】B30、其他條件不變時，久期越大，債券價格對利率敏感度越（），波動性越（）。A.低，大B.低，小C.高，大D.高，小【答案】C31、一個擁有100%權益資本的公司被稱為()。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資公司D.無負債公司【答案】B32、某合格境內機構投資者（QDII)計劃開展境外證券投資業(yè)務，做了以下準備工作，其中錯誤的是（）A.向國家外匯管理局申請境外證券投資額度B.選擇某證券公司在境外設立的分支機構擔任投資顧問C.向中國證監(jiān)會申請境外證券投資業(yè)務許可文件D.選擇某境外資產托管人簽訂托管合同，由該境外托管人負責托管業(yè)務【答案】D33、股價很高時，可轉債價值主要由轉換價值決定，主要體現(xiàn)（）的屬性。A.固定收益證券B.權益證券C.以上兩項都是D.以上兩項都不是【答案】B34、()負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令。A.營業(yè)部B.投資部C.財務部D.研究部【答案】B35、()是財政部代表中央政府發(fā)行的債券。A.地方政府債B.國債C.公司債券D.固定利率債券【答案】B36、為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.貨銀對付原則B.分級結算原則C.共同對手方制度D.凈額清算原則【答案】C37、不屬于現(xiàn)金流量表特點的是（）。A.估計企業(yè)的償債能力、支付股利的能力B.反映公司資產負債的關系C.分析凈收益和現(xiàn)金流量之間的差異D.評價企業(yè)未來產生現(xiàn)金凈流量的能力【答案】B38、基金產品托管費的計提標準為（）。A.按資產規(guī)模的一定比例B.按投資收益的一定比例C.投資產總值的一定比例D.資產凈值一定比例【答案】D39、受托人為委托人的利益服務，并且忠實于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B40、基金財務會計報表不包括()。A.資產負債表B.利潤表C.凈值變動表D.股東權益變動表【答案】D41、某基金10月31日估值表中基金總資產為70億元，總負債30億元，總份額50億，則該基金當日資產凈值為（）。A.70億元B.20億元C.40億元D.30億元【答案】C42、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。A.公開市場一級交易商制度B.分級結算制度C.做市商制度D.結算代理制度【答案】B43、合格境內機構投資者基金的風險不包括（）。A.匯率風險B.國別風險C.稅務風險D.管理風險【答案】D44、基金跨境活動的監(jiān)管合作與協(xié)調制度的內容不包括（）。A.保護客戶資產B.提供自發(fā)性協(xié)助C.對證券投資基金管理人進行實地檢査D.相互提供信息【答案】A45、假設其他條件不變，根據杜邦分析法，下列舉措中會降低公司凈資產收益率的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列關于大宗商品的說法，錯誤的是（）。A.大宗商品具有實體，可進入流通領域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關關系D.大宗商品具有同質化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B47、下列關于衍生工具的論述，錯誤的是（）A.遠期合約是非標準化合約，是由交易雙方通過談判后簽署B(yǎng).期權合約的賣方有權利但沒有義務去執(zhí)行C.期貨合約是標準化合約D.所有的金融衍生工具都可以由遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約這四種基本衍生工具構造出來【答案】B48、除權（息）參考價的計算公式為（）。A.（前收盤價+現(xiàn)金紅利-配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）B.（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）C.（前收盤價+現(xiàn)金紅利-配股價格*股份變動比例）/（1-股份變動比例）D.（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1-股份變動比例〕【答案】B49、另類投資的局限性（）。A.收益率低B.信息透明度低C.與傳統(tǒng)資產相關度低D.監(jiān)管嚴格【答案】B50、關于遠期合約，以下表述錯誤的是（）。A.遠期合約是一種最簡單的衍生品合約B.遠期合約流動性通常較差C.遠期合約是一種標準化合約D.遠期合約不能形成統(tǒng)一的市場價格【答案】C51、關于投資者收益要求，以下表述錯誤的是（）。A.一些客戶為了獲得高收益率必須承擔高風險，投資經理必須提醒客戶投資的下行風險B.對于長期投資者而言，更應該關注的是名義收益率，因為名義收益率包含了通貨膨脹的因素C.不同投資者通常對于收益的要求存在差異D.投資經理必須在合法合規(guī)前提下盡力滿足投資者的收益要求【答案】B52、下列不屬于股價指數(shù)編制方法的是（）。A.算數(shù)平均法B.幾何平均法C.加權平均法D.極值平均法【答案】D53、假設某國債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率，債券10年期，每半年支付一次利息，債券面值100元，票面利率為4.5%，2019年6月6日當日每單位債券收到本金和利息共計（）元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】D54、（）是指在交易時間每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標的資產B.交易單位C.交易總量D.結算總量【答案】B55、下列選項中，不屬于QDII基金不得從事的行為的是()。A.參與未持有基礎資產的賣空交易B.除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金C.從事證券承銷業(yè)務D.投資于遠期合約【答案】D56、關于認購權證持有人的權利，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ