深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引

深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引（2016年11月修訂）第一章總則第一條為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，明晰業(yè)務(wù)受理要求和辦理程序，提升工作透明度，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》以及《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》（以下簡稱“《暫行規(guī)則》”）等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條轉(zhuǎn)讓雙方依據(jù)依法訂立的協(xié)議申請轉(zhuǎn)讓本所上市公司流通股股份，適用本指引。第三條轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)對向本所提交文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。本所依據(jù)《暫行規(guī)則》以及本指引等相關(guān)規(guī)定受理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請，對申請人提交的文件進(jìn)行完備性核對，對符合條件的申請出具確認(rèn)意見。第二章申請與受理第四條上市公司股份轉(zhuǎn)讓涉及下列情形之一的，本所對股份轉(zhuǎn)讓申請予以受理：（一）與上市公司收購及股東權(quán)益變動相關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓；（二）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或者均受同一控制人所控制；（三）外國投資者戰(zhàn)略投資上市公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓；（四）法律法規(guī)規(guī)定及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。涉及收回股權(quán)分置改革中的墊付股份、行政劃轉(zhuǎn)上市公司股份等情形的，申請人可以比照本指引向本所提出確認(rèn)申請。第五條上市公司控股股東和持股5%以上股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式向多個受讓方減持股份的，單個受讓方的受讓比例不得低于5%，轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系、均受同一控制人所控制或者法律法規(guī)等另有規(guī)定的除外。第三章辦理要求第六條上市公司股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）轉(zhuǎn)讓協(xié)議依法生效；（二）協(xié)議雙方為自然人或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人、其他組織；（三）協(xié)議雙方自然人本人、法定代表人、負(fù)責(zé)人或者其合法授權(quán)的代表向本所提出履行協(xié)議的申請；（四）擬轉(zhuǎn)讓股份的性質(zhì)為無限售條件流通股，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外；（五）依法須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，已經(jīng)獲得有關(guān)部門的批準(zhǔn)；（六）轉(zhuǎn)讓雙方須披露相關(guān)信息的，已經(jīng)依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)；（七）轉(zhuǎn)讓雙方須申請豁免要約收購的，已經(jīng)取得豁免；（八）中國證監(jiān)會以及本所規(guī)定的其他要求。第七條存在以下情形之一的，本所不予受理：（一）擬轉(zhuǎn)讓的股份已被質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人未出具書面同意函；（二）擬轉(zhuǎn)讓的股份存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或者其他爭議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形；（三）本次轉(zhuǎn)讓存在中國證監(jiān)會《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》規(guī)定的不得減持的情形；（四）違反股份轉(zhuǎn)讓雙方作出的相關(guān)承諾；（五）本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致規(guī)避股份限售相關(guān)規(guī)定；（六）本次轉(zhuǎn)讓可能構(gòu)成短線交易或者其他違反法律法規(guī)的情形；（七）本所認(rèn)定的其他情形。第八條上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)以協(xié)議簽署日的前一交易日轉(zhuǎn)讓股份二級市場收盤價(jià)為定價(jià)基準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格范圍下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外。第九條國有主體行政劃轉(zhuǎn)或者協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份應(yīng)當(dāng)遵守國有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定，確定協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格并根據(jù)規(guī)定履行報(bào)批程序。第十條外國投資者以戰(zhàn)略投資方式協(xié)議受讓上市公司A股股份，應(yīng)當(dāng)遵守《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》的規(guī)定，報(bào)經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)。第四章辦理程序第十一條本所辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的工作程序如下：（一）申請人應(yīng)當(dāng)于提交轉(zhuǎn)讓申請當(dāng)日，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“結(jié)算公司”）申請查詢擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況，確認(rèn)擬轉(zhuǎn)讓股份不存在司法凍結(jié)等限制轉(zhuǎn)讓的情形；（二）申請人應(yīng)當(dāng)按照《暫行規(guī)則》和本指引附件的相關(guān)要求向本所提交完備的申請文件；（三）本所對符合條件的申請出具確認(rèn)意見，申請人應(yīng)當(dāng)在繳納經(jīng)手費(fèi)后，持本所出具的確認(rèn)意見書至結(jié)算公司辦理過戶登記。第十二條本所出具確認(rèn)意見書的有效期為六十日。申請人逾期未前往結(jié)算公司辦理過戶登記的，應(yīng)當(dāng)重新提交申請。申請人應(yīng)當(dāng)按照本所確認(rèn)意見書載明的轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量一次性辦理過戶登記。第五章附則第十三條本指引所稱“股東權(quán)益變動”，是指轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量不低于上市公司總股本的5%。第十四條本指引所稱“上市公司總股本”，是指上市公司境內(nèi)外發(fā)行股份的總數(shù)。第十五條股份轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照本所關(guān)于股票競價(jià)交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納費(fèi)用。對于每筆轉(zhuǎn)讓的單個出讓方和受讓方，收取費(fèi)用的上限均為十萬元人民