《經(jīng)濟學原理簡明教程》課件第11章

第一節(jié)經(jīng)濟增長理論

第二節(jié)經(jīng)濟周期理論

本章小結第十一章經(jīng)濟增長與經(jīng)濟周期理論如Yt表示

t時期的總產量，Yt－1表示

t－1時期的總產量，則增長率為

(11.1)第一節(jié)經(jīng)濟增長理論

一、哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型

（一）哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型的假定

哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型的假定包括：

（1）為單市場兩部門經(jīng)濟，收入均衡的條件為總需求等于收入；

（2）折舊等于零，即I=ΔK；

（3）資本-產量比率固定不變，即。

這就是哈羅德模型中的生產函數(shù)（任何經(jīng)濟增長模型都有一獨特的生產函數(shù)）。該生產函數(shù)只有資本一種要素，撇開了勞動，意味著資本-勞動比率是固定不變的。否則，產出就不可能僅僅是資本的函數(shù)。由，得出

，它的意義是

I=ΔK→K↑→Yf↑

(4)采用長期消費函數(shù)分析，即C=cYd，平均消費傾向與邊際消費傾向相等。

(5)勞動力按照固定不變的速率n=ΔL／L增長。

(6)技術、價格與利率等其他因素既定不變。

（二）哈羅德經(jīng)濟增長模型

哈羅德模型是從國民收入、資本-產量比率和儲蓄率三個經(jīng)濟變量及其相互關系的分析中來考察決定經(jīng)濟增長的因素的。用G表示經(jīng)濟增長率，Y表示國民收入，ΔY表示國民收入的增量，

則有

(11.2)

用v表示資本-產量比率，則有用s表示儲蓄-收入比率（儲蓄率），則有

把式和式作些變化，分別變成I=ΔY·v、S=s·Y的形式，使I=S，經(jīng)整理，并用G表示ΔY／Y，于是得到G、v、s三者之間的如下關系：

(11.3)

（三）多馬經(jīng)濟增長模型

多馬經(jīng)濟增長模型研究的是三個變量及其相互關系，這三個變量是收入增長率（G）、儲蓄在收入中的比例（s）、資本生產率（又稱投資效率，即每單位資本的產出或收入，由σ代表)。前兩個變量與哈羅德公式中的兩個變量是一致的，后一個變量即資本生產率σ實際上就是哈羅

德的資本-產量比率的倒數(shù)。

多馬的基本公式是

G=sσ

(11.4)將、、代入G=sσ中，得

即

S=I

（四）均衡增長率、實際增長率和自然增長率

1.均衡增長率

均衡增長率是指經(jīng)濟在實現(xiàn)充分就業(yè)條件下均衡的、穩(wěn)定的增長所需要的增長率。在經(jīng)濟穩(wěn)定增長條件下，只有保證使增加的儲蓄能全部轉化為投資，才能使總供給和總需求相等，實現(xiàn)均衡增長。假設在充分就業(yè)條件下人們愿意的儲蓄率為sw（稱合意的儲蓄率），用vw表示合意的資本-產出比率（用投資-收入增量比率I/ΔY表示），為了必須使投資者在保證實現(xiàn)最大利潤條件下愿意按資本-產出比率增加投資，則為實現(xiàn)充分就業(yè)的有保證的均衡經(jīng)濟增長率（Gw）應是

(11.5)

2.實際增長率及其與均衡增長率之間的關系

實際增長率就是在事后統(tǒng)計的實際達到的增長率。G=s/v中的數(shù)字s、v如果是實際的統(tǒng)計數(shù)字，則G就是實際增長率，此時的G可表達為GA。實際增長率可能大于均衡增長率，亦可能低于均衡增長率。均衡增長率高于實際增長率條件下，實際資本存量超過合意的資本存量（企業(yè)家所需要的資本存量），表示有過剩的資本存量。這是因為，較低的經(jīng)濟增長率造成的商品滯銷，必然導致庫存增加、生產能力過剩，在這種情況下，企業(yè)家就要用逐步削減投資的辦法來減少庫存，使實際資本存量降低到與合意的資本存量相當?shù)乃?。由此造成的實際投資下降，會通過乘數(shù)和加速系數(shù)作用而引起經(jīng)濟過程的累積性收縮，其結果是經(jīng)濟的衰退與蕭條。反之，如果實際增長率大于均衡增長率，就會有實際資本存量小于合意資本存量的情況出現(xiàn)。在資本不足的情況下，企業(yè)家就會通過增加投資使實際資本存量同合意資本存量相當。這就意味著實際的儲蓄率或實際的投資率會大于合意的儲蓄率或合意的投資率，從而使實際的需求大于合意的供給。這樣就會形成經(jīng)濟的累積性的擴張，可能導致通貨膨脹。

3.自然增長率與均衡增長率的關系

自然增長率是指與人口增長率相對應的經(jīng)濟增長率。從長期的經(jīng)濟發(fā)展來看，人口的增長和技術的進步對經(jīng)濟增長的影響是極其重要的。哈羅德的增長模型中引進了這兩種因素，把人口增長歸為勞動力增長，把技術進步歸為勞動生產率增長。用n代表勞動力增長率，ε代表勞動生產率增長率，則經(jīng)濟的自然增長率（Gn）等于兩者之和，即

Gn=n+ε投資的增加通過乘數(shù)與加速系數(shù)機制，使收入或經(jīng)濟累積性地擴張：

投資的減少通過乘數(shù)與加速系數(shù)機制，使收入或經(jīng)濟累積性地收縮：

因此在哈羅德模型中，不僅經(jīng)濟均衡增長的可能性極小，而且均衡增長的穩(wěn)定性極差。經(jīng)濟均衡增長的軌跡是“刀刃式”式的，非常狹窄，一旦滑落，很難再攀登上去。最后，有保證的增長率（Gw）與自然增長率（Gn）的不一致也會引起經(jīng)濟的劇烈動蕩。如果Gw>Gn，經(jīng)濟則長期處于就業(yè)不足的蕭條狀態(tài)。如果Gw<Gn，經(jīng)濟則長期處于過度繁榮的狀態(tài)。

二、新古典經(jīng)濟增長模型

（一）新古典經(jīng)濟增長理論的假定

新古典增長模型有如下幾個假定：

(1)社會儲蓄函數(shù)為S=s·Y，S為儲蓄量。

(2)勞動力按照一個不變的比率n增長。

(3)技術水平不變。

(4)生產的規(guī)模報酬不變。

(5)在完全競爭的市場條件下，勞動和資本是可以通過市場調節(jié)而充分地相互替代。

根據(jù)以上五個假定，生產函數(shù)可以表示為人均形式：

y=f(k)（二）新古典經(jīng)濟增長模型的基本方程

（1）基本方程：

(11.6)

(2)基本方程的簡單推導：

因為

所以

（3）基本方程表示。一個社會由人均儲蓄sf(k)轉化而來的新資本分為兩個部分：一部分n+k是為新增加的每個勞動力提供社會平均水平的資本量，稱為“資本廣化”；另一部分則用來增加人均資本擁有量，即為每個人配備更多的資本品，稱為“資本深化”。也可以這樣來理解：在兩部門經(jīng)濟中，社會總產品扣除消費（C）以后，剩下的便是儲蓄，儲蓄轉化為投資，投資所增加的資本存量分成兩部分，用于兩種用途：一部分為新增加的勞動力提供社會平均水平的資本，另一部分用于增加人均資本擁有量。（三）穩(wěn)態(tài)分析

穩(wěn)態(tài)是指一種長期穩(wěn)定、均衡的狀態(tài)，是指人均資本與人均產量達到均衡數(shù)值并維持在均衡水平不變。在穩(wěn)態(tài)下，k和y達到一個持久的水平。這就是說，要實現(xiàn)穩(wěn)態(tài)，資本的深化為零，即人均儲蓄全部用于資本的廣化。因此，穩(wěn)態(tài)條件是：sy=(n+δ)k。穩(wěn)態(tài)時，Δk=0。

雖然在穩(wěn)態(tài)時y和k的數(shù)值不變，但總產量Y與總資本存量K都在增長。由于、，所以，總產量Y與總資本存量K的增長率必須與勞動力數(shù)量N的增長率n相等。這就是說，在穩(wěn)態(tài)時，總產量與總資本存量的增長率相等，且都與勞動力的增長率n相等，即

(11.7)

三、新劍橋經(jīng)濟增長模型

（一）含義

新劍橋經(jīng)濟增長模型(又稱新劍橋增長模型，neoCambridgeGrowthModel)是現(xiàn)代凱恩斯主義新劍橋學派的經(jīng)濟增長模型。

（二）基本假設

該模型的基本假設有：①資本-產量比率保持不變，即常數(shù)；②均衡條件為I=S；③社會成員分為工資收入者(工人)和利潤收入者(資本家)，兩者的儲蓄率都是固定的，而且利潤收入者的儲蓄率大于工資收入者的儲蓄率。以P代表資本利潤，W代表工資，Y代表國民收入，則有

Y=P+W

或W=Y－P

以Sp代表利潤收入者的儲蓄率，Sw代表工資收入者的儲蓄率，S代表總儲蓄率，則有

(11.9)

(11.8)

將式(11.8)和式(11.9)代入哈羅德-多馬模型中，得到

(11.10)

P/K即是利潤率，以π為代表，則有

(11.11)

（三）新劍橋經(jīng)濟增長模型的特點

新劍橋經(jīng)濟增長模型具有以下特點：

第一，模型是哈羅德-多馬模型的延伸，和后者一樣，其基本觀點是增長率決定于儲蓄率或投資率，而資本-產出比例是固定不變的。

第二，模型把經(jīng)濟增長與收入分配結合起來，說明經(jīng)濟增長過程中收入分配的變化趨勢以及收入分配關系對經(jīng)濟增長的影響。第三，模型認為：在社會分化為兩個階級“資本家和工人”的條件下，經(jīng)濟增長加劇了收入分配比例失調，收入分配比例失調反過來又影響經(jīng)濟增長。要解決這一問題，重要的不是簡單地謀求經(jīng)濟快速增長，而是消除收入分配比例失調的狀況。

第四，模型否定了新古典經(jīng)濟增長模型的思路，即持續(xù)穩(wěn)定增長取決于投入要素比例的變化和技術進步，而認為要實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定增長必須靠國家政策對分配比例失調進行干預。

（四）新劍橋增長模型的意義

新劍橋增長模型旨在說明資本主義社會結構的癥結在于國民收入分配的失衡，因而解決資本主義社會問題的途徑不在于加速經(jīng)濟增長，而是實現(xiàn)收入分配的均等化，這種改良主義的觀點和主張，使其博得“凱恩斯左派”的稱號。新劍橋學派的基本特征是以歷史的、收入分配的結構分析為凱恩斯宏觀經(jīng)濟分析的理論基礎。其分配理論是經(jīng)濟增長理論緊密結合在一起的動態(tài)分析方式，力圖以勞動價值論為理論基礎，拋棄了新古典學派的在分配理論上的辯護性，不回避分配問題上所蘊藏的階級結構。它無非是用數(shù)學語言說出馬克思早已道出的一個歷史現(xiàn)象，即利潤收入者所得恰好是工資收入者所失。

四、促進經(jīng)濟增長的政策

根據(jù)增長核算方程

(11.12)

（一）鼓勵技術進步

在現(xiàn)代社會，特別是已經(jīng)進入后工業(yè)化的國家或地區(qū)，經(jīng)濟增長的源泉主要來自于技術進步。一個國家或地區(qū)技術進步的水平主要取決于教育和科學研究的發(fā)展水平。然而，教育和科學研究尤其是基礎研究是具有正外部性的產業(yè)。如果通過市場機制來調節(jié)，私人和企業(yè)在教育和科學研究上選擇的投資水平一定會低于社會最優(yōu)水平。顯然，這需要政府對該部門進行投資。因此，政府對教育和科學研究部門的投資政策是影響一國技術進步進而影響該國長期經(jīng)濟增長的最重要的因素。同時，與技術進步相關的其他政策對長期經(jīng)濟增長的作用也是不容忽視的。例如有關技術創(chuàng)新的政策和專利制度、受政府政策影響的企業(yè)固定資產的折舊制度以及產業(yè)政策等都會在不同程度上影響技術進步和長期經(jīng)濟增長。鼓勵技術進步的具體措施有以下方面：（1）保護知識產權，通過專利制度提高個人和企業(yè)從事研究的積極性。

（2）通過稅收減免鼓勵企業(yè)進行研究和開發(fā)。

（3）增加公共教育投入，提高人才素質。

（4）政府積極傳播和推廣技術知識，支持大學的基礎研究工作。

（二）鼓勵資本形成

資本存量的增長依存于儲蓄和投資的推動，所以政府應該鼓勵儲蓄和投資。資本的形成或資本積累意味著資本存量的增加。資本存量的持續(xù)增加是促進長期經(jīng)濟增長的重要因素。在現(xiàn)代社會化大生產條件下，為把經(jīng)濟增長提高一個百分點，資本存量需要增加幾個百分點。資本存量的高增長需要持續(xù)的高水平的投資支出，而為了維持持續(xù)的高水平的投資支出，就必須增加儲蓄，包括私人儲蓄、政府儲蓄或公共儲蓄，也包括引進外資。因此，一切影響私人儲蓄、公共儲蓄和引進外資的政策都會影響一個國家或地區(qū)的長期經(jīng)濟增長。

（三）增加勞動供給

勞動供給也是影響一國長期經(jīng)濟增長的重要因素。勞動供給的狀況取決于人口增長的狀況。如果一個國家的人口增長過快，導致勞動供給過剩，就會減少人均資本存量，從而使人均產出水平降低。相反，如果人口增長過慢，存在勞動供給的嚴重短缺，也同樣會對經(jīng)濟增長起制約作用。人口增長率的高低通常是和收入水平聯(lián)系在一的，低收入國家的人口增長率通常高于高收入國家的人口增長率。因此，制定一個符合本國國情的人口政策，保持長期穩(wěn)定、持續(xù)的經(jīng)濟增長也就具有特別重要的意義，具體的措施包括：（1）減少個人所得稅可以激勵人們努力工作，增加工作時間。

（2）勞動供給除了數(shù)量上的增加，還體現(xiàn)為質量的提高，即提升人力資本，即勞動者通過教育和培訓提升自身的知識和技能。

一、經(jīng)濟周期的含義與類型

（一）經(jīng)濟周期的含義

經(jīng)濟周期是指經(jīng)濟活動水平的一種波動（通常以國民收入來代表），它形成一種規(guī)律性模式，即先是經(jīng)濟活動的擴張，隨后是經(jīng)濟活動的衰退，接著是進一步擴張。這類周期隨著產量的長期趨勢進程而出現(xiàn)。第二節(jié)經(jīng)濟周期理論

（二）經(jīng)濟周期的類型

（1）朱格拉周期：①平均每一個周期長度為9~10年；②危機或恐慌并不是一種獨立的現(xiàn)象，

是經(jīng)濟中周期性波動的三個連續(xù)階段（繁榮、危機、清算）中的一個階段。

（2）基欽周期：①經(jīng)濟周期有主要周期和次要周期兩種；②主要周期為中周期，次要周期為3~4年一次的短周期。（3）康德拉季耶夫周期：①認為資本主義社會有一種為期50~60年的長周期，平均長度為54年左右；②對長周期現(xiàn)象有多種解釋和看法：（A）認為這是一種長期積累的變動；（B）認為是由戰(zhàn)爭引起的，與政府在繁榮時期的大量軍費開支有關。（C）長周期僅僅是一種價格現(xiàn)象，而不是產量現(xiàn)象。（4）庫茲涅茨周期：①周期長度在15~25年之間，平均長度為20年左右；②周期與人口增長而引起的建筑業(yè)增長與衰退相關，是由建筑業(yè)的周期性變動引起的；③在周期變動過程中，工業(yè)國家中產量增長呈現(xiàn)出漸減的趨勢。（5）熊彼特周期（創(chuàng)新周期）：①周期變動與創(chuàng)新變動緊密相關，有創(chuàng)新就會進入復蘇、繁榮發(fā)展階段，沒有創(chuàng)新就進入衰退、蕭條階段，即創(chuàng)新的大小和多少決定著繁榮與衰退的交替進行；②每個周期包括6個中周期，每個中周期包括3個短周期，短周期約為40個月，中周期約為9~10年，長周期為48~60年；③劃分了三個長周期，第一個長周期從18世紀80年代到1842年，是“產業(yè)革命時代”，第二個長周期從1842年到1897年，是“蒸汽和鋼鐵時期”，第三個長周期從1897年以后，是“電氣、化學和汽車時期”。

二、凱恩斯的經(jīng)濟周期理論

凱恩斯經(jīng)濟周期理論是從心理因素角度論述經(jīng)濟周期的理論。

該理論于1936年由英國現(xiàn)代著名經(jīng)濟學家約翰·梅納德·凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書中提出。他認為，經(jīng)濟發(fā)展必然會出現(xiàn)一種始向上、繼向下、再重新向上的周期性運動，并具有明顯的規(guī)則性，即經(jīng)濟周期。凱恩斯認為經(jīng)濟周期可以分為四個階段：

（1）繁榮階段（高漲階段）：國民收入與經(jīng)濟活動高于正常水平的一個階段。在這一階段，生產迅速增加，投資增加，信用擴張，價格水平上升，就業(yè)增加，公眾對未來樂觀。當就業(yè)與產量水平達到最高時，經(jīng)濟就開始進入衰退階段。

（2）衰退階段（危機階段）：生產急劇減少，投資減少，信用緊縮，價格水平下降，企業(yè)破產倒閉，失業(yè)急劇增加，公眾對未來悲觀。蕭條的最低點稱為谷底，這時就業(yè)與產量跌至最低。（3）蕭條階段：生產、投資、價格水平等不再繼續(xù)下降，失業(yè)人數(shù)也不增加，國民收入與經(jīng)濟活動低于正常水平，即在低水平上徘徊向前。

但這時由于存貨減少，商品價格、股票價格開始回升，公眾的情緒由悲觀逐漸轉為樂觀。

（4）復蘇階段（恢復階段）：經(jīng)濟開始從低谷全面回升，投資不斷在增加，商品價格水平、股票價格、利息率等逐漸上升，信用逐漸活躍，就業(yè)人數(shù)也在逐漸增加，公眾的情緒逐漸高漲。當產量或產值等相關經(jīng)濟指標恢復到衰退前的最高水平時，就進入了新一輪的繁榮高漲階段。總的來說形成周期性波動的原因主要是資本邊際效率的循環(huán)性變動，這種變動一般呈

現(xiàn)3~5年的周期性，主要由三個因素決定：

（1）固定資產壽命和人口增長速度；

（2）過剩存貨的保存費；

（3）生產資本使用完畢所需要的時間。

三、非凱恩斯主義經(jīng)濟周期理論

（一）外生經(jīng)濟周期理論

該理論認為存在經(jīng)濟周期的根源在于經(jīng)濟之外的某些因素的變動。這種理論并不否認經(jīng)濟中內在因素（如投資等）的重要性，但它們強調引起這種因素變動的根本原因在經(jīng)濟體系之外，而且這些外生因素本身并不受經(jīng)濟因素的影響。其主要觀點有以下幾種。

1.創(chuàng)新周期理論

這種理論的代表人物是熊彼特。

2.太陽黑子理論

該理論認為是太陽黑子的變化影響了農業(yè)生產與整個經(jīng)濟，引起經(jīng)濟周期性波動。

3.非貨幣投資過度理論

該理論認為是新領土開拓、技術發(fā)明或人口增加等引起投資過度導致了經(jīng)濟的周期性波動。

4.政治性周期理論

該理論認為政府出于政治目的（如選舉等），周期性地制定的通貨膨脹或用通貨膨脹來消滅失業(yè)引起了經(jīng)濟周期。

此外，還有用戰(zhàn)爭、革命、移民、偶然事件等解釋經(jīng)濟周期的。

（二）內生經(jīng)濟周期理論

1.純貨幣周期理論

這種理論的代表人物是英國經(jīng)濟學家R·霍特里。這種理論認為，經(jīng)濟周期是一種純貨幣現(xiàn)象。

2.貨幣投資過度論

這種理論的代表人物是瑞典經(jīng)濟學家哈耶克、密塞斯等。這種理論認為，無論是什么原因引起了投資的增加，這種增加都會引起經(jīng)濟繁榮。

3.消費不足周期理論

這種理論的代表人物是英國經(jīng)濟學家馬爾薩斯、法國經(jīng)濟學家西斯蒙第和近代英國經(jīng)濟學家霍布森等。這是一種歷史悠久的理論，主要用于解釋經(jīng)濟周期中危機階段的出現(xiàn)以及生產過剩的原因，并沒有形成為解釋經(jīng)濟周期整個過程的理論。這種理論認為，經(jīng)濟中出現(xiàn)蕭條與危機是因為社會對消費品的需求趕不上消費品的增長。而消費品需求不足