2022年7月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎（第二場）》真題及答案

2022年7月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎（第二場）》真題及答案[單選題]1.以下說法不正確的是()。A.價值的不確定性是管理信息的基本特征B.系統(tǒng)管理是管理的基本原理C.策劃、組織、控制、改進（江南博哥）是管理的四項基本職能D.實現(xiàn)目標是管理的根本目的正確答案：C參考解析：點贊（1）管理是指在特定的時空中，通過策劃、組織、領導、控制等活動來協(xié)調一切可運用的資源，實現(xiàn)個人或組織既定目標的過程[單選題]2.一個組織按照高層結構建立、實施、保持和改進一個或多個管理體系時，以下說法不正確的是()。A.可以為認證提供便利B.應該與組織本身的業(yè)務相融合C.可以使管理體系運行內容減少D.可以減少多個管理體系之間的重復正確答案：C參考解析：一個組織按照髙層結構建立、實施、保持和改進一個或多個其管理體系時，不但要與組織本身的業(yè)務相融合，更重要的是可以減少多個管理體系之間的重復，這使得管理體系的運行更加簡潔和便利，同時也為合格評定提供了便利[單選題]5.認證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的()的程度。A.客觀性B.信任力C.公信力D.公正性正確答案：C[單選題]6.認證機構對認證人員的評價是一個()。A.過程B.連續(xù)流程C.活動D.持續(xù)過程正確答案：D參考解析：認證機構對認證人員的評價是一個持續(xù)過程，在對認證人員初次評價后，還要定期實施持續(xù)監(jiān)督評價，并在任何有需要的情況下開展評價，如能力擴大評價、專業(yè)知識提升評價、認證標準更新后知識評價[單選題]7.對認證員人員的評價方法通常采用記錄審查、()、面談、觀察和考試五種方式。？A.評審B.意見反饋C.考核D.考察正確答案：B[單選題]8.認證機構應有()確定審核時間的程序。A.滿足相關方期望的B.上級機構要求的C.符合客戶需求的D.形成文件的正確答案：D參考解析：認證機構應建立文件化的確定審核時間的程序。針對每個客戶應確定完整有效審核所需的時間[單選題]9.以下哪項不是審核方案的目標需考慮的內容()。A.利益相關方的需求和期望B.過程、產品、服務和項目的特性要求C.認證客戶的業(yè)績水平D.確定管理體系的效率正確答案：D參考解析：審核方案的目標應該與審核客戶的戰(zhàn)方向和管理體系的方針和目標保持一致，目標考慮的內容包括:利益相關方的需求和期望，包括外部的和內部的；過程、產品、服務和項目的特性和要求，以及它們的任何變化；管理體系要求；供方評價的需要；認證客戶的業(yè)績水平和管理系統(tǒng)的成熟度等級；識別認證客戶的風險和機會；以往審核的結果等[單選題]10.以下不會對審核方案的范圍和詳略程度產生影響的因素是()。A.組織業(yè)務風險和機遇B.組織的供應鏈因素C.管理體系標準或其他適用準則D.認證機構的業(yè)務結構正確答案：D[單選題]11.當在一個受審核方，對兩個或兩個以上不同領域的管理體系一起審核時，稱為()。A.合作審核B.多體系審核C.聯(lián)合審核D.一體化審核正確答案：B參考解析：結合（多體系）審核是兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核，如質量管理體系與環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等一起被審核[單選題]12.()標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A.GB/T19011B.GB/T19001C.GB/T19000D.GB/T27021正確答案：A參考解析：gb/t19011標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃與實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南，適用于需要實施管理體系的內部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織[單選題]13.在對審核方案進行監(jiān)視和評審過程中，當出現(xiàn)()時，需對方案進行調整。A.審核時間不充分B.客戶管理體系有些特性或業(yè)績指標有不良變化趨勢C.審核組成員變化D.審核日期調整正確答案：B參考解析：《審核概論》p35：在監(jiān)視和評審過程中，當發(fā)現(xiàn)不滿足要求，某些特性或業(yè)績指標有不良變化趨勢時，應及時地進行調整，采取糾正和糾正措施[單選題]14.審核范圍應與()一致。A.審核方案和審核目標B.審核目標C.客戶申請要求D.認證申請范圍正確答案：A參考解析：《審核概論》p35：審核范圍應與審核方案和審核目標相一致。包括地址、組織單元、被審核的活動和過程，以及審核覆蓋的時期等內容[單選題]15.為了確保審核組的整體能力，以下有關審核組的說法不正確的是()。A.審核組必須包含具備相應專業(yè)能力的技術專家B.技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持C.實習審核員可以參加審核，但應在審核員的指導下工作D.多體系審核的審核組長應至少對一個管理體系標準有深入的知識正確答案：A參考解析：專業(yè)能力也可來自專業(yè)審核員，不一定要配備技術專家[單選題]16.審核員對建筑工程公司的采購產品審核時，根據自己的專業(yè)經驗，把對隨后的產品實現(xiàn)或最終產品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣——就屬于()。A.計數抽樣B.隨機抽樣C.條件抽樣D.統(tǒng)計抽樣正確答案：C[單選題]17.以下不是確定審核發(fā)現(xiàn)時應考慮的內容為()。A.審核計劃的實施B.以往審核記錄和結論的跟蹤C.樣品量D.審核委托方要求正確答案：A參考解析：當確定審核發(fā)現(xiàn)時，應考慮以下內容：（1）以前審核記錄和結論的跟蹤；（2）審核委托方的要求；（3）非常規(guī)活動的發(fā)現(xiàn)，或者改進的機會；（4）樣本量；（5）審核發(fā)現(xiàn)的分類(如果存在這種情況)[單選題]18.在一體化審核中，當審核員識別出與一個準則相關的審核發(fā)現(xiàn)時，應考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)對其他管理體系中相應或類似準則的()。A.可能影響B(tài).適宜性C.符合性D.失效性正確答案：A參考解析：在結合審核中，當審核員識別出與一個準則相關的審核發(fā)現(xiàn)時，應考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)對其他管理體系中相應或類似準則的可能影響[單選題]19.認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足()。A.法律法規(guī)及其他要求B.規(guī)定要求C.標準要求。D.管理體系標準要求正確答案：B[單選題]20.審核證據是建立在獲得的信息樣本的基礎上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據的是()。A.陪同人員介紹的基本信息B.與被審核的管理和業(yè)務活動負有責任的受訪人員的陳述C.與實施運行有關的記錄中的信息D.現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關規(guī)定正確答案：A參考解析：陪同人員也稱為向導，向導介紹的信息不能作為審核證據[單選題]21.審核記錄是對審核證據的客觀記錄，是形成審核發(fā)現(xiàn)和審核報告的基礎，以下不是組織現(xiàn)場運行控制的記錄為()。A.法律法規(guī)清單和合規(guī)性評價B.正在高處電氣焊作業(yè)審批單及作業(yè)記錄C.窯爐運行控制記錄D.動力設施、能源供給系統(tǒng)運行崗位記錄正確答案：A參考解析：法律法規(guī)清單是策劃的內容；合規(guī)性評價是監(jiān)視測量的內容。按計劃完成審核，交組長：審核記錄+不符合報告+企業(yè)亮點。審核發(fā)現(xiàn)：符合（審核記錄）+不符合（不符合報告）[單選題]22.當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當()。A.與組長和管理者代表進行溝通，考慮調整時間B.告訴經理審核時間很緊，最好不要離開C.先休息，等經理回來后繼續(xù)審核D.先看資料，等經理回來后繼續(xù)審核正確答案：A[單選題]23.在審核活動的準備階段對成文信息的評審應考慮受審核方組織所處的環(huán)境，包括其規(guī)模、性質和復雜程度，以及相關()。A.審核范圍B.組織的風險和機遇C.審核準則D.審核目標正確答案：B參考解析：19011-2021之6，3，1：評審應考慮受審核方組織所處的環(huán)境，包括其規(guī)模、性質和復雜程度，以及相關風險和機遇[單選題]24.認證機構考慮客戶已獲的認證或有另一認證機構實施的審核時，則應()，為滿足認證要求提供支持。A.對客戶現(xiàn)場進行訪問B.與原認證機構或原審核機構協(xié)商C.獲取并保留充足的證據D.安排補充審核正確答案：C參考解析：17021標準9，1，3，4如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核，則應獲取并保留充足的證據，例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件。所獲取的文件應為滿足本文件要求提供支持[單選題]25.()有助于有效利用機遇并防止不良后果。A.策劃質量目標B.為組織配置資源C.確定職責和權限D.基于風險的思維正確答案：D[單選題]26.當事人訂立合同，應當具有相應的()。A.民事權利能力B.授權的權利C.民事行為能力D.民事權利能力和民事行為能力正確答案：D參考解析：《合同法》第九條當事人訂立合同，應當具有相應的民事權利能力和民事行為能力。當事人依法可以委托代理人訂立合同[單選題]27.合同中的撤回承諾的通知應當在承諾通知到達要約人()到達要約人。A.之前或者與承諾通知同時B.之前C.與承諾通知同時D.必須提前正確答案：A參考解析：《合同法》第二十七條承諾可以撤回。撤回承諾的通知應當在承諾通知到達要約人之前或者與承諾通知同時到達要約人[單選題]28.生產者、銷售者應依照()規(guī)定承擔產品質量責任。A.《中華人民共和國產品質量法》B.《中華人民共和國計量法》C.《中華人民共和國憲法》D.《中華人民共和國標準化法》正確答案：A參考解析：《中華人民共和國產品質量法》第四條生產者、銷售者依照本法規(guī)定承擔產品質量責任[單選題]29.行政許可是指行政機關根據公民、法人或者其他組織的申請，經依法審查，準予其從事()的行為。A.全部工作B.部分活動C.基本活動D.特定活動正確答案：D參考解析：《行政許可法》第二條本法所稱行政許可，是指行政機關根據公民、法人或者其他組織的申請，經依法審查，準予其從事特定活動的行為[單選題]30.從事認證的機構應當經國務院認證認可監(jiān)督管理部門批準，并()從事認證活動。A.在批準范圍內B.在工商注冊范圍內C.在相關方關注范圍D.客戶行業(yè)要求基礎上正確答案：A參考解析：《認證認可條例》第九條取得認證機構資質，應當經國務院認證認可監(jiān)督管理部門批準，并在批準范圍內從事認證活動[多選題]1.獲取效益是企業(yè)管理的根本目的，以下哪些是影響實現(xiàn)管理效益的因素()。A.正確的管理戰(zhàn)略B.追求長期、穩(wěn)定的高效益C.重視經濟效益D.企業(yè)文化建設正確答案：ABC參考解析：獲取效益是企業(yè)管理的根本目的，管理是對效益的不斷追求，影響實現(xiàn)管理效益的因素很多，但至少要注意以下幾點：1、重視經濟效益；2、有正確的管理戰(zhàn)；3、努力提高管理系統(tǒng)的效率；4、追求長期穩(wěn)定的高效益[多選題]2.認證決定的主要職能包括()。A.評審認證風險及等級B.評審認證機構客戶有關的申投訴結果C.評審做出認證決定必要的報告D.評審做出認證決定必要的其他相關信息正確答案：CD參考解析：認證決定主要職能包括:評審做出認證決定必要的報告和其他相關信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認證決定等[多選題]3.管理體系認證的主要過程是()、監(jiān)督認證和再認證。A.認證決定B.初次認證策劃C.審核實施D.認證前的活動正確答案：ABCD參考解析：管理體系認證的主要過程是:認證前的活動、初次認證策劃、審核實施、認證決定、監(jiān)督認證和再認證[多選題]4.以下哪些是認證前的活動？()A.選擇審核組B.認證協(xié)議C.認證申請前評審D.客戶與認證機構的信息交流正確答案：BCD參考解析：還有一項活動是：“審核方案及審核時間”[多選題]5.第一階段審核后認證機構應將()書面結論報告客戶。A.第二階段是否準備就緒B.是否通過認證的結論C.目的是否達到D.在第二階段可能被判定為不符合的問題正確答案：ACD參考解析：認證機構將第一階段目的是否達成，以及第二階段是否準備就緒的書面結論告知客戶，包括識別任何引起關注的、在第二階段可能被判定為不符合的問題[多選題]6.可能影響審核方案的范圍和詳略程度的因素包括()。A.相關方的關注點B.有關管理體系標準和法律法規(guī)的要求C.受審核組織的規(guī)模、性質、場所的多少和大小D.業(yè)務風險和機遇正確答案：ABCD[多選題]7.以下可以是結合審核有效性的保障措施的是()。A.確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求B.確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性C.當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施D.確保各管理體系應有統(tǒng)一的管理評審正確答案：ABC[多選題]8.審核具有()的特點。A.獨立性B.系統(tǒng)性C.形成文件D.以顧客為關注焦點正確答案：ABC參考解析：審核的“系統(tǒng)的”“獨立性”“形成文件”的三個特點奠定了審核的基礎[多選題]9.審核方案管理通?？缮婕罢J證機構的()。A.認證決定人員B.合同評審人員C.審核組長D.專業(yè)能力評價人員正確答案：ABCD參考解析：審核方案管理通?？缮婕罢J證機構的合同評審人員、專業(yè)能力評價人員、審核組長及認證決定人員等[多選題]10.審核計劃應為()之間就審核的實施達成一致提供依據。A.認證監(jiān)管部門B.受審核方C.審核委托方D.審核組正確答案：BCD參考解析：審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據，是指導現(xiàn)場審核工作的重要依據[多選題]11.審核計劃的詳略程度應反映()。A.實現(xiàn)審核目標的不確定因素B.認證機構C.審核的范圍D.審核復雜程度正確答案：ACD[多選題]12.受審核方對審核計劃的反對意見應在()之間予以解決。A.受審核方B.審核委托方C.審核組長D.認證監(jiān)管部門正確答案：ABC參考解析：受審核方對審核計劃若有異議或反對意見，如對審核范圍、審核日期、審核組成員、審核組作息時間以及具體日程安排等的意見，應在審核組長、受審核方和審核委托方和必要時審核方案管理人員之間協(xié)商加以解決[多選題]13.首次會議的目的是()。A.確保所策劃的審核活動能夠實施B.介紹審核組成員C.說明審核證據和發(fā)現(xiàn)D.確認對審核計劃的安排達成一致正確答案：ABD參考解析：首次會議由審核組長主持。其目的是:確認對審核計劃的安排達成一致；介紹審核組成員；確保所策劃的審核活動能夠實施[多選題]14.平衡記分卡審視自身的業(yè)績的角度有()。A.內部運營B.學習成長C.財務D.客戶正確答案：ABCD[多選題]15.根據《中華人民共和國計量法》，以下說法正確的是()。A.我國法定計量單位為國際單制計量單位B.任何單位和個人不得違反規(guī)定制造、銷售和進口非法定計量單位的計量器具C.企業(yè)、事業(yè)單位根據需要，可以建立本單位使用的計量標準器具D.計量檢定必須執(zhí)行計量檢定規(guī)程正確答案：BCD參考解析：《計量法》第三條國際單位制計量單位和國家選定的其他計量單位，為國家法定計量單位。第八條企業(yè)、事業(yè)單位根據需要，可以建立本單位使用的計量標準器具第十條計量檢定必須執(zhí)行計量檢定規(guī)程。第十四條任何單位和個人不得違反規(guī)定制造、銷售和進口非法定計量單位的計量器具[問答題]1.簡述PDCA循環(huán)將管理過程分為哪幾個階段？正確答案：詳見解析參考解析：pdca循環(huán)是將管理過程分為四個階段:plan—do—check—act?！猵plan)策劃:包括方針和目標的確定，以及活動規(guī)劃的制定。——d(do)實施:根據已知的信息，設計具體的方法、方案和計劃布局；再根據設計和布局，進行具體運作，實現(xiàn)計劃中的內容?！猚(check)檢查:總結執(zhí)行計劃的結果，分清哪些對了，哪些錯了，明確效果，找出問題?！猘(act)處置:對總結檢查的結果進行處理，對成功的經驗加以肯定，并予以標準化；對于失敗的教訓也要總結，引起重視。對于沒有解決的問題，應提交給下一個pdca循環(huán)去解決[問答題]2.請簡述審核范圍、認證范圍的概念，認證文件或認證證書上認證范圍包括哪些內容？正確答案：詳見解析參考解析：審核范圍是審核的內容和界限。審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程，以及審核所覆蓋的時期的描述。認證范圍是第三方認證機構提供證明，承擔證明責任的范圍，要在認證文件或證書上準確表述。認證文件或證書上認證范圍信息包括：——獲證客戶的名稱和地理位置，對于多場所情況，認證范圍包括總部和所有場所的地理位置；——與活動、產品和服務類型等相關的認證范圍，包括每個場所相應的活動、產品和服務范圍；——獲證客戶所用的管理體系標準和(或)其他規(guī)范性文件，包括發(fā)布狀態(tài)的標識(例如修訂時間或編號）；——認證生效日期，認證有效期或與認證周期一致的應進行再認證的日期；——授予認證、擴大或縮小認證范圍、更新認證的生效日期[問答題]3.某公司為滿足綠色工廠的要求，2021年8月向某認證機構申請預拌混凝土生產的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全和能源管理體系認證，該公司按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/45001-2020和GB/T23331-2020標準建立了四合一整合的一體化管理體系，并形成了管理手冊一個、36個程序文件及相關的管理制度規(guī)程及記錄等，并識別評價確定了關鍵特殊過程、環(huán)境因素、危險源和風險、主要能源使用及耗能設施/設備等。管理體系文件于2021，1，1發(fā)布實施，公司于20216進行的四體系一體化內審和管理評審。公司現(xiàn)有四條生產線，1#、2#、3#位于鳳山工業(yè)區(qū)鳳山路9號，5#線位于雨山區(qū)雨山路9號在集團公司的水泥骨料生產基地內，1#、2#線于2011年建成投產通過了當地環(huán)保部門環(huán)境評價審批及竣工驗收；3#線于2014年擴建投產，尚沒有進行擴建環(huán)境評價審批和竣工驗收；公司鳳山工業(yè)區(qū)鳳山路9號取得預拌混凝土建筑業(yè)企業(yè)資格證書和排污許可；5#線所在的雨山區(qū)雨山路9號取得預拌混凝土建筑業(yè)企業(yè)資格證書，2021年最新的排污許可為“水泥制造”。公司2021年1月進行了能源初始評審，公司生產多個等級的產品但能源消耗統(tǒng)計未進行歸一，所有的能源績效統(tǒng)計均為匯總統(tǒng)計未分場所和生產系統(tǒng)，5#線電、水表與水泥生產共用?；炷吝\輸路線勘探記錄未見，對識別的特殊過程沒有按規(guī)定進行能力確認，鳳山工業(yè)區(qū)鳳山路9號配電室顯示功率因數為89%。雨山區(qū)雨山路9號的職業(yè)有害因素檢測報告未包括混凝土的生產崗位。請根據上述描述，回答以下問題：1、根據管理體系認證第一二階段審核的目的要求，結合上述情景描述，哪些是第一階段審核應收集審核的信息和證據，并說明是否存在需關注的問題？哪些是二階段審核應收集審核的信息和證據？2、根據上述情景，當第一階段審核結束時，審核組/認證機構與受審核溝通確定第二階段的審核時應重點考慮哪些事項？3、根據上述情景，該申請認證的企業(yè)是否存在違反我國相關法律法規(guī)或制度的情況？如有，指出相關法律法規(guī)或制度。正確答案：詳見解析參考解析：<1>、（1）第一階段審核應收集審核信息和證據：四合一整合的一體化管理體系手冊1個、36個程序文件及相關的管理制度規(guī)程及記錄表格；識別評價確定了關鍵特殊過程、環(huán)境因素、危險源和風險、主要能源使用及耗能設施/設備；內審和管理評審；1#、2#、3#線當地環(huán)保部門環(huán)境評價審批及竣工驗收；營業(yè)執(zhí)照、排污許可、號取得預拌混凝土