【清華五道口】2023高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作框架研究報告

施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，完善國家創(chuàng)新體系，健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國體制，提高創(chuàng)新鏈整體效能。“二十大”進(jìn)一步要求推動高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化，完善科技創(chuàng)新建設(shè)。因此，不斷探索并優(yōu)化我國高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)，是緊建立健全高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)間創(chuàng)新資源自由有序流動機(jī)制的當(dāng)前世界國力競爭的根本是科技實力的競爭，科技轉(zhuǎn)化效能決定著國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動能?？v觀全球領(lǐng)先經(jīng)濟(jì)體的科技轉(zhuǎn)化發(fā)展歷史可見，科技創(chuàng)新的源頭主要來自高等院校；各國通過立法、設(shè)立專業(yè)中介機(jī)構(gòu)等等一系列措施，支持高等院校完善其自身科技成果轉(zhuǎn)化流程建設(shè)。如美國早在上世紀(jì)60年代即開始對國內(nèi)高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制進(jìn)行設(shè)計，逐步發(fā)展成較為成熟的體系，使得美國高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化率和收益都位居世界前列。而我國各高等院?？萍汲晒O(shè)立有專職科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的高等院校屈指可數(shù)，其中清華大學(xué)、上海交大、西安交大以及北京生命科學(xué)研究所的科技成果轉(zhuǎn)化效能名通過對全球優(yōu)秀高等院校科技成果轉(zhuǎn)化模式的研究和分析，結(jié)合本研究中心在科技成果轉(zhuǎn)化政策、機(jī)構(gòu)、金融創(chuàng)新及特色案例等方向的相關(guān)研究成果，本研究報告匯總提煉了適用于我國高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化工作架構(gòu)：價值培育——》價值傳遞——》價值實現(xiàn)，并對每一個步驟進(jìn)行了目標(biāo)原則和操作思路上的解析，以期為我國高等院 1 2 2 8 29 26 41 47 511我國高等院校科技成果轉(zhuǎn)化的外部環(huán)境，在國家的宏觀戰(zhàn)略引共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的正式頒布，將科技成果轉(zhuǎn)化中最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)——收益分配機(jī)制進(jìn)行了明確，切實有效地推動了科技成果轉(zhuǎn)化工作的實施1。自此，我國高校及科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化建立全鏈條服務(wù)型科技成果轉(zhuǎn)化管理體系，是高等院校開展科技成果轉(zhuǎn)化工作的核心。管理體系既要合理執(zhí)行科技管理職能，又要有效提升校內(nèi)基礎(chǔ)科研成果的市場化創(chuàng)新。因而，這一體系是連接基礎(chǔ)科研與商業(yè)市場的“橋梁”。由于科研與市場的天然屬性，使二者截然不相容，為打通這二者之間的天塹鴻溝，開展轉(zhuǎn)化工作的人員需要融合多種專業(yè)行業(yè)經(jīng)驗和學(xué)科背景。因此，法律、財稅、金融、經(jīng)濟(jì)管理、人力資源、建筑工程及理工科等專業(yè)知識都成為了建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化管理體系“橋梁”上的基石。對多學(xué)科復(fù)合型的高度要求，保證了成果轉(zhuǎn)化工作的順利進(jìn)行，但同時也帶來了優(yōu)科研工作者作為科技成果的發(fā)明人和創(chuàng)造者，肩負(fù)著啟動科技成果轉(zhuǎn)化工作的首要任務(wù)。充分了解完整的科技成果轉(zhuǎn)化流程，理1有關(guān)我國科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī)的發(fā)展及現(xiàn)行規(guī)定，請參考中2解每個步驟所涉及到的國家政策法規(guī)、行業(yè)需求、市場規(guī)則，有助通過對國內(nèi)外優(yōu)秀高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的深度研究和分析，結(jié)合我國實際國情，本文對科技成果轉(zhuǎn)化管理工作進(jìn)行了流程化和標(biāo)準(zhǔn)化的提煉，以專業(yè)性原則和關(guān)鍵性思路為考量指引，形成一套全鏈條工作框架。旨在為科研工作者提供高效的實操指南，也為國內(nèi)高等院校建立健全適合自身的科技成果轉(zhuǎn)化體系提供有價值注：本文中對相關(guān)內(nèi)容的展開信息做了標(biāo)注，請參考本研究中在執(zhí)行科技成果轉(zhuǎn)化工作較為優(yōu)秀的國際高等院校中，美國斯坦福大學(xué)、以色列希伯來大學(xué)和我國清華大學(xué)、北京生命科學(xué)研究所等，均設(shè)立了專職的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。并在多年的摸索和實踐中，逐漸形成了一套自適用的、相對成熟的科技成果轉(zhuǎn)化工作流程2。綜合分析各家機(jī)構(gòu)的工作職能，可獲得一個通用型的工作架構(gòu)：價值培育——》價值傳遞——》價值實現(xiàn)。該架構(gòu)的具體實施方案，2有關(guān)優(yōu)秀高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式的研究，請參考中心研究報告《謝菲爾3第一階段的價值培育是為了從發(fā)明成果中發(fā)現(xiàn)適合進(jìn)行商業(yè)轉(zhuǎn)化的科技成果，并對成果進(jìn)行評估和全面的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，從而實現(xiàn)科技成果商業(yè)價值的發(fā)掘和策劃。這一階段的工作執(zhí)行人員涉及到：科學(xué)家（科技成果的發(fā)明人）及其研究團(tuán)隊、技術(shù)經(jīng)理人（高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的專職工作人員）、專利律師（第三方律依據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，高等院?？蒲腥藛T的職務(wù)研究成果歸屬國家，高等院校有權(quán)利決定是否選擇擁有成果發(fā)明的所有權(quán)。因此任何職務(wù)研究成果在申請發(fā)明專利之前需提交給院校成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，由其代表院校執(zhí)行相關(guān)研究討論工作，以決定該職務(wù)發(fā)明所有科學(xué)家和技術(shù)經(jīng)理人之間的溝通是中國高等院校科技成果轉(zhuǎn)化流程中至關(guān)重要的第一環(huán)節(jié)?？茖W(xué)家是研究創(chuàng)新的主要推動者，他們通常專注于研究的實驗室環(huán)境中，但對商業(yè)市場的需求和商業(yè)運(yùn)營的技能把握不足。因此，技術(shù)經(jīng)理人不僅需要看得懂技術(shù)、理解創(chuàng)新性，更需要考慮市場需求、商業(yè)模式和營銷策略，以確保科技雙方溝通的重點是能夠找到發(fā)明成果所帶來的技術(shù)創(chuàng)新或突破點，能夠解決的現(xiàn)階段或未來應(yīng)用領(lǐng)域的某些有價值的關(guān)鍵問題，4探索可行性的商業(yè)前景，并清晰發(fā)明成果現(xiàn)階段的知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)。通過溝通，科學(xué)家能夠?qū)Τ晒麅r值有初步的評判，清晰當(dāng)前成果是科學(xué)家進(jìn)行成果介紹的原則，是以未來市場應(yīng)用的角度，對發(fā)對于有商業(yè)轉(zhuǎn)化意向的發(fā)明成果，科學(xué)家需主動向高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的專職技術(shù)經(jīng)理人進(jìn)行介紹。介紹的內(nèi)容一般包括：清楚地表達(dá)研究領(lǐng)域及研究階段定位、成果描述及性能優(yōu)勢、市場應(yīng)用前景及行業(yè)競爭分析、成果知識產(chǎn)權(quán)情況、研究團(tuán)隊、合作需求及發(fā)展規(guī)劃、聯(lián)系方式，以及需要哪些技術(shù)經(jīng)理人的幫助。因為涉及到轉(zhuǎn)化的價值分析，科學(xué)家需要提前對科技發(fā)展趨勢、真實市成果披露是在高等院校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)對科技成果進(jìn)行登記成果披露需要科學(xué)家向高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)提交正式文件，也就意味著該項成果轉(zhuǎn)化的正式流程開始啟動。成果披露可以讓科技成果得到更廣泛的認(rèn)知和推廣，為科技成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)化創(chuàng)5高等院校需設(shè)立自己的披露制度，可建立電子信息化的文件系統(tǒng)，提供披露模板供科學(xué)家參考和提交資料。通過信息系統(tǒng)進(jìn)行，所需準(zhǔn)備資料一般與前述介紹材料一致，目的是對科技成果的技術(shù)情況、研發(fā)情況、合作狀態(tài)、專利狀態(tài)、應(yīng)用前景等做詳細(xì)說明。這些材料的清晰準(zhǔn)確，有利于校內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)后續(xù)開展內(nèi)部評估是由校內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)對發(fā)明成果進(jìn)行價值和潛內(nèi)部評估是為了對發(fā)明成果進(jìn)行篩選，以決定學(xué)校是否對此發(fā)明進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和后續(xù)成果轉(zhuǎn)化工作；其中一項關(guān)鍵是確定專利權(quán)人的歸屬范圍，包括明確發(fā)明人及發(fā)明歸屬，確定專利權(quán)人和專利保護(hù)范圍，以確保知識產(chǎn)權(quán)的合法性和權(quán)益的保護(hù)，并為發(fā)明6將設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)申請人（即專利權(quán)人）為院校，科學(xué)家及其團(tuán)隊一般為發(fā)明人，并由院校主導(dǎo)執(zhí)行后續(xù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及科技成將退還給科學(xué)家團(tuán)隊，并終止高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作?？茖W(xué)家團(tuán)隊有權(quán)享受獨立申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的資格，所申請的專利歸高等院校內(nèi)部評估的考量標(biāo)準(zhǔn)是成果同時具有高學(xué)術(shù)價值和經(jīng)濟(jì)效益，尤其關(guān)注成果的創(chuàng)新性、對國家科技戰(zhàn)略發(fā)展的重要性、對學(xué)科進(jìn)步推動的關(guān)鍵性、商業(yè)化潛力的成熟度等影響因素，并由評估的過程會綜合考慮技術(shù)、市場、知識產(chǎn)權(quán)、團(tuán)隊和資源等（2）市場需求：評估技術(shù)是否具有市場需求，明確賣點、目標(biāo)市場、潛力市場，需要了解市場的趨勢和競爭狀況，留意潛在合作7（3）商業(yè)化潛力：評估技術(shù)是否具有商業(yè)化潛力，需要考慮技術(shù)的商業(yè)模式、盈利模式、市場規(guī)模和商業(yè)化路徑等因素，為后續(xù)（4）知識產(chǎn)權(quán)：評估技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)是否清晰需要考慮專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)機(jī)密等因素，以及最終可能獲（5）團(tuán)隊和資源：評估研發(fā)團(tuán)隊和資源是否足夠支持技術(shù)的開發(fā)、落地和推廣，需要考慮團(tuán)隊的專業(yè)能力、經(jīng)驗和資源投入等因（6）社會效益和可持續(xù)性：評估技術(shù)對社會和環(huán)境的影響，需要考慮技術(shù)的社會效益、環(huán)境友好性、可持續(xù)性和社會責(zé)任等因素。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是由高等院校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)輔助科學(xué)家對前一步驟中的科研成果進(jìn)行專利申請和專利保護(hù)策略的制定。能夠保護(hù)科技成果的獨特性和獨立性，從而防止他人的侵權(quán)行為，為科技成果的商業(yè)化運(yùn)作提供了法律保障。為提高專業(yè)度和效率，通常有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一項具有戰(zhàn)略高度的策略體系，其對專利知識和行業(yè)經(jīng)驗的要求極高。有效的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局是對未來科技成8一，建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局。深入剖析技術(shù)成果，規(guī)避現(xiàn)有技術(shù)壁壘；圍繞核心專利、外圍專利、進(jìn)攻專利、防衛(wèi)專利等構(gòu)筑保護(hù)體系；確定專利轉(zhuǎn)化實施的策略。第二，專利申請的全球布局及申請過程的質(zhì)量管理。專業(yè)的申請書撰寫以爭取最大可能的權(quán)利要求范圍，保證專利價值的最大化和布局的周全。第三，專利運(yùn)營策略及實時跟蹤管理專利狀況，做好專利預(yù)警，尤其是侵權(quán)、無效等風(fēng)險在執(zhí)行中，高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)一般會與第三方專利律師事務(wù)所建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。律師事務(wù)所利用其豐富的工作9經(jīng)驗，負(fù)責(zé)設(shè)計整體知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系，并開展長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)支中國高等院校通過自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移信息系統(tǒng)提供便利服務(wù)?？蒲腥藛T可以通過該系統(tǒng)辦理專利申請、軟件著作權(quán)登記等業(yè)務(wù)?？蒲腥藛T可以選擇合適的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，辦理代理委托，提交申請，繳費(fèi)等。專利申請及保護(hù)的費(fèi)用需要科學(xué)家提前做好準(zhǔn)備，而對于技術(shù)創(chuàng)新水平高、成果轉(zhuǎn)化潛力大的科技成果，學(xué)校會設(shè)立知具體業(yè)務(wù)包括知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)選擇、辦理代理委托、專利布局、專利申請及后續(xù)管理等都會由校內(nèi)技術(shù)經(jīng)理人輔助科學(xué)家與第三方機(jī)構(gòu)對接。期間科學(xué)家需要配合第三方機(jī)構(gòu)，對自己的發(fā)明成果進(jìn)行更為深刻的學(xué)術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值的剖析，并樹立起知識產(chǎn)權(quán)（1）專利檢索：在確定技術(shù)具有獨特性和商業(yè)化潛力后，需要進(jìn)行專利搜索，以確定該技術(shù)是否已經(jīng)被他人申請或擁有專利保護(hù)。尤其是對于相似的專利，需要仔細(xì)分析專利說明書，避免權(quán)利要求的無效性。這可以通過專利數(shù)據(jù)庫、文獻(xiàn)檢索和專業(yè)人員的分析來（2）專利申請：通常需要準(zhǔn)備專利申請文件，包括專利說明書、權(quán)利要求書、摘要等，并提交給專利局進(jìn)行審查。在申請書撰寫上，需要提前進(jìn)行全局考量，明確專利未來的運(yùn)營需求、保護(hù)策略，包括國際申請策略4等。盡量請專業(yè)人員完成盡可能高質(zhì)量的申請書，查，包括對技術(shù)的獨特性、實用性和新穎性進(jìn)行檢查，并對申請文件的技術(shù)和法律內(nèi)容進(jìn)行審查。如果通過審查，專利局將授權(quán)給技（4）專利維護(hù)：一旦獲得專利保護(hù)，技術(shù)開發(fā)者需要對專利進(jìn)行維護(hù)，包括支付專利費(fèi)用、維護(hù)專利權(quán)益和處理侵權(quán)行為等。此外，技術(shù)開發(fā)者還需要定期更新和管理專利信息，以確保專利的有需要提醒的是，由于各國專利申請都會考察專利的新穎性，因此科學(xué)家需要安排好成果相關(guān)的科學(xué)論文公開發(fā)表的時間。一般都第二階段的價值傳遞可以看做是將專利作為產(chǎn)品推銷向市場，找到合適的合作/購買方，進(jìn)而實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)移或/和新公司創(chuàng)立。因此在這一階段，需要對專利成果進(jìn)行價值的評估，從而做出合理定價；通過各種市場推廣活動將專利成果推介給需求者，從而實現(xiàn)專利交易。我國高等院?？萍汲晒陌l(fā)明人較多會選擇在這一階段主動參確定轉(zhuǎn)化模式-》行政審批及合同簽署。執(zhí)行人員涉及到：科技成果所有人（高等院?；蚩茖W(xué)家）、科學(xué)家（科技成果的發(fā)明人）、技術(shù)經(jīng)理人（高等院校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的專職工作人員）、投資機(jī)通過營銷推廣，篩選出可能對成果感興趣的合作方，就專利轉(zhuǎn)移開展初期的合作洽談，并與感興趣的合作方簽訂意向協(xié)議，允許其進(jìn)行具體、全面的技術(shù)評估，并最終確認(rèn)是否繼續(xù)合作。專利營銷是科技成果轉(zhuǎn)化過程中不可或缺的一步，需要執(zhí)行者具備市場營銷、商業(yè)談判和合同管理等方面的技能，以成功地推廣技術(shù)并實現(xiàn)（1）準(zhǔn)確定位目標(biāo)合作方。尋找潛在的合作方需要對合作方提前做出清晰的身份定位。對于原創(chuàng)性強(qiáng)的成果，尋找具有天使投資人實力的合作方較為理想；同時，來自產(chǎn)業(yè)界的投資方也是較優(yōu)選，因為產(chǎn)業(yè)界更為關(guān)注自身行業(yè)的迭代和技術(shù)更新，也具有相應(yīng)的技（2）提供專業(yè)的技術(shù)支持。高等院校需要向客戶或合作伙伴提供專業(yè)的技術(shù)支持和服務(wù)，以確保對方準(zhǔn)確理解技術(shù)，使得專利的（3）保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。高等院校需要注重保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)，避免專利侵權(quán)或技術(shù)泄露等風(fēng)險?？梢酝ㄟ^簽訂意向協(xié)議來進(jìn)行限（4）建立長期穩(wěn)定的商業(yè)關(guān)系。高等院?？膳c客戶或合作伙伴發(fā)明人可以自行開展技術(shù)推廣，也可以請院校成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行。通常的市場推廣形式如：線上發(fā)布會、項目路演、學(xué)術(shù)會議、專業(yè)展會等，可充分利用社交媒體進(jìn)行宣傳。為傳達(dá)技術(shù)的獨營銷策略的制定，以確定目標(biāo)市場、潛在客戶和合作伙伴，確營銷材料的制作，涵蓋專利說明書、摘要、權(quán)利要求書、演示科技成果的市場價值很大程度受到未來受讓方的能力限制。因此，對潛在客戶或合作伙伴需要做有效的考察篩選?？疾靸?nèi)容可參考：受讓企業(yè)的市場規(guī)模、對技術(shù)的需求及發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營團(tuán)隊及在找到潛在客戶和合作伙伴后，需要進(jìn)行商業(yè)談判，雙方一起確定專利的使用方式和商業(yè)模式，并討論相關(guān)的技術(shù)和商業(yè)細(xì)節(jié)，例如授權(quán)、合作、投資等具體內(nèi)容。發(fā)明人可以自行與成果受讓方意向協(xié)議的簽訂：在這一階段，當(dāng)感興趣的合作方并不能對該成果是否購買有準(zhǔn)確的評判時，會先簽署意向協(xié)議，以表示其有合作的誠意。其中關(guān)鍵的兩個條款需要考慮到：其一、對發(fā)明人接觸其他意向方的限制性約束。意向方可尋求專業(yè)人員對該技術(shù)成果進(jìn)行深入的分析和了解，包括公司內(nèi)部進(jìn)行研究探討，或請外部咨詢公司進(jìn)行市場評估。由于這一段時間相對較長，幾個月甚至一年，期間意向方往往不希望發(fā)明人與其他公司進(jìn)行接觸。因此協(xié)議可以對此進(jìn)行限制。其二、意向方承諾對成果技術(shù)相關(guān)信息的保密，涉技術(shù)評估是下一步轉(zhuǎn)化方案定價所必須的依據(jù)。根據(jù)財政部第14號令，事業(yè)單位處置國有資產(chǎn)，需對相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估。知識產(chǎn)權(quán)擬處置的交易價格不應(yīng)低于評估價值。對于知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、作價入股的成果轉(zhuǎn)化模式，必須進(jìn)行資產(chǎn)評估。中國高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)部門通常委托具備相應(yīng)資質(zhì)的外部第三方公司負(fù)責(zé)。通過技術(shù)評估，可以幫助高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)更好地了解科技成果的優(yōu)勢和劣勢，為科技成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)化提供科學(xué)依據(jù)和決策支持。不可忽視的是，評估過程中應(yīng)該注重保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，確保技術(shù)評估是指按照委托人的要求，由第三方評價機(jī)構(gòu)聘請同行專家，按照實事求是，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，民主公正，質(zhì)量優(yōu)先，注重實效的原則，依據(jù)既定的流程與標(biāo)準(zhǔn)，對被評價的科技成果進(jìn)行分析與審查，對評價對象的科學(xué)性，可行性，先進(jìn)性以及應(yīng)用潛能等進(jìn)行評價，并得出最終結(jié)論。技術(shù)評估的關(guān)鍵目標(biāo)是能夠?qū)崿F(xiàn)對科技成科技成果的主要評價原則為依法評價、獨立、客觀、公正、分（1）依法評價原則。科技成果評價的相關(guān)工作人員需遵循《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》、《科技評估管理暫行辦法》和《科技（2）獨立原則。技術(shù)評估是獨立進(jìn)行的，不受任何其他機(jī)構(gòu)和個人的干預(yù)；評價機(jī)構(gòu)獨立地從事評價工作，評價相關(guān)咨詢專家獨（3）客觀原則。評價機(jī)構(gòu)和咨詢專家在提供評估的過程中，按照技術(shù)客觀事實情況進(jìn)行審查和評議，任何分析、評估都應(yīng)當(dāng)以事（4）公正原則。評估機(jī)構(gòu)和咨詢專家務(wù)必公正（5）分類評價與定性定量相結(jié)合原則。為了保證評估結(jié)論的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性，對應(yīng)應(yīng)用技術(shù)成果的特點，用不同的評價指標(biāo)加權(quán)量化進(jìn)行定量分析，最后在定量評分的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合的總結(jié)評估。在科技成果的評估過程中，應(yīng)根據(jù)評估目的和需求的不同，選（1）技術(shù)水平，主要從技術(shù)的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、成熟度等方面進(jìn)行評估。技術(shù)創(chuàng)新性，用于評價技術(shù)成果在國內(nèi)外以及行業(yè)內(nèi)等特定范圍內(nèi)取得的技術(shù)突破，以及突破本身的重大程度，比如，是完全原始的自主創(chuàng)新、集成技術(shù)創(chuàng)新還是引進(jìn)仿造國外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行的創(chuàng)新，是否掌握核心技術(shù)及技術(shù)集成，或技術(shù)本身打破了國外的技術(shù)封鎖等。技術(shù)先進(jìn)性，用于評估技術(shù)成果與國內(nèi)外同類成果比較，其技術(shù)、方法、裝置等的性能、功效參數(shù)及其他技術(shù)指標(biāo)的水平及優(yōu)越性。成果成熟度，是用于衡量科技成果滿足預(yù)期的實際（2）經(jīng)濟(jì)效益，是從已經(jīng)存在的和潛在的市場規(guī)模、同行競爭、（3）社會效益，是指技術(shù)成果在推動科技進(jìn)步及社會發(fā)展，提（4）知識產(chǎn)權(quán)評估，是用來評定知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)在及未來預(yù)期的價值。通過對知識產(chǎn)權(quán)的布局質(zhì)量、侵權(quán)可判定性、不可規(guī)避性、依（5）團(tuán)隊水平的評估，包括研發(fā)能力，運(yùn)營（6）投資評估，評估科技成果的投資價值和投資回報，幫助高（7）風(fēng)險評估，是指評估方對圍繞技術(shù)成果產(chǎn)生的相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行分析和預(yù)估，涉及內(nèi)容包括技術(shù)可實現(xiàn)風(fēng)險、技術(shù)穩(wěn)定性風(fēng)險、市場營銷風(fēng)險、政策調(diào)整風(fēng)險、法律風(fēng)險（尤其是知識產(chǎn)權(quán)方面）、具體的技術(shù)評估方法可以分為三大類：定性評估方法、定量評估方法和綜合評估方法7。其中，定量評估方法中的效益法是目前高等院校知識產(chǎn)權(quán)評估最常用的方法，其次是市場同行標(biāo)桿法、成本包括案卷研究法、利益相關(guān)方訪談法、實地調(diào)研、同行評議和案卷研究法是收集、分析各種與評估對象相關(guān)的數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)資料，并從中分析、歸納有價值的信息，以滿足科技評估需求的方法。該方法成本較低；能夠從現(xiàn)有的材料文獻(xiàn)中獲得很多信息；但是該方法很難呈現(xiàn)具有前因后果的完整資料；信息的客觀真實難以進(jìn)行利益相關(guān)方訪談法是根據(jù)評估的需求選擇一定數(shù)量的利益方，與其進(jìn)行訪談，獲得專業(yè)知識、實際案例、技術(shù)數(shù)據(jù)以及評價觀點的方法。該方法利于收集到豐富完整的信息；利于更全面地聽取各個不同地利益相關(guān)方的建議和觀點。但是方法受到人員規(guī)模的限制，實地調(diào)研法指的是前往調(diào)研地，獨立獲取調(diào)研對象具體情況的方法，能夠迅速地更直觀地掌握實地信息和更加詳細(xì)的證據(jù)；該方法地缺點是覆蓋范圍有限，過于依賴實地調(diào)研人員的主觀意見，實同行評議是指邀請相關(guān)領(lǐng)域的多名專家，按照既定的原則和標(biāo)準(zhǔn)，依靠專家的行業(yè)知識及技術(shù)素養(yǎng)，對技術(shù)的價值做出評價。該方法能夠保證評估結(jié)果的權(quán)威性和可靠性，但是公正性無法得到保德爾菲法是按照擬定的程序，分別征詢多個專家對某個問題的意見或者判斷，然后進(jìn)行預(yù)測或評價的反饋匿名函詢法。該方法匿名和信息保密性強(qiáng)；多個個體回答的獨立性強(qiáng)，該方法缺點是責(zé)任包括技術(shù)就緒度評價法、文獻(xiàn)計量法、成本效益分析法三種常技術(shù)就緒度是將一項成果技術(shù)的研發(fā)流程按“原理概念→試驗驗證→仿真運(yùn)行→現(xiàn)實環(huán)境運(yùn)行”劃分不同階段，并為各個階段指明具體標(biāo)準(zhǔn)，以此來量化評定技術(shù)成熟度的方法。該方法實現(xiàn)流程標(biāo)準(zhǔn)化，加強(qiáng)了對技術(shù)成熟進(jìn)度的管理、減少新技術(shù)不可靠的風(fēng)險，建立了統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)，為各個技術(shù)之間進(jìn)行交流和比較提供了統(tǒng)一的尺度。但是該方法需要評估方獲取具體的技術(shù)工程化、產(chǎn)品化的資料和信息，可能會導(dǎo)致項目重進(jìn)展、輕視水平，阻礙高水平創(chuàng)文獻(xiàn)計量法是基于科學(xué)出版物的數(shù)據(jù)，采用統(tǒng)計方法，評價科學(xué)研究活動的成果和影響的方法。該方法易于理解，出版結(jié)果本身有較高的可信度，數(shù)據(jù)的獲取也較為方便，但是獲取文獻(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)需要專業(yè)數(shù)據(jù)庫支持，容易忽略其他產(chǎn)出和成效。同時對科技成果成本效益分析法是基于技術(shù)產(chǎn)品消耗的所有資源成本和由其帶來的效益進(jìn)行計算凈收益的方法。具體又可以分為：效益法，對技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后未來可能產(chǎn)生的收益進(jìn)行預(yù)測，然后通過折現(xiàn)的方法評估當(dāng)前的價值，這是目前知識產(chǎn)權(quán)評估最常用的方法。成本法，即核算產(chǎn)出科研成果所投入的研發(fā)成本和轉(zhuǎn)化直接成本，如設(shè)備經(jīng)費(fèi)、材料費(fèi)、人力費(fèi)、技術(shù)評估費(fèi)、轉(zhuǎn)化交易費(fèi)等。在具體實施中因某些因素很難貨幣化衡量導(dǎo)致成本法較難真正反映技術(shù)的價值，只有標(biāo)桿分析法是基線比較法，是將評估對象的各項活動與現(xiàn)實世界從事該項活動的最佳實踐進(jìn)行比較，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)優(yōu)勢與缺點的方法。目前常用的標(biāo)桿包括內(nèi)部標(biāo)桿、競爭對手標(biāo)桿、國內(nèi)同行標(biāo)桿、不同行業(yè)標(biāo)桿、國際組織標(biāo)桿等。該方法可以直觀反映出評價對象與領(lǐng)先者的接近程度或者差距，以確認(rèn)被評對象行業(yè)中的相對位置。該方法的缺點是過于關(guān)注評價對象與行業(yè)領(lǐng)先者之間的差距，丟失了對被評對象本身特有優(yōu)勢的關(guān)注。實踐中，對市場上類似技術(shù)的交易方案進(jìn)行類比，參照交易價格進(jìn)行評估。但市場上，技術(shù)交易元評價法是對評價對象的各項活動及其結(jié)果優(yōu)劣的評估和研究。其對評估方案、評估過程、評估結(jié)果等元素依照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價，從而對評估工作的質(zhì)量及評估結(jié)果的可靠性進(jìn)行評價研究。該方法有利于引導(dǎo)評估過程按照公認(rèn)的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實施，通過對過往評估的信度、效度、邏輯性和真實性進(jìn)行評判，從而實現(xiàn)評估向更優(yōu)方式開展評估前需簽訂評估委托合同，由科學(xué)家代表提供真實性承諾函。評估所需準(zhǔn)備的基本材料有：技術(shù)介紹、知識產(chǎn)權(quán)證書、技術(shù)結(jié)題報告或總結(jié)報告，項目任務(wù)書或技術(shù)開發(fā)合同等。對于通常采用的收益法和成本法而言：成本法需準(zhǔn)備科研支出明細(xì)賬、各支出的原始憑證等；收益法需準(zhǔn)備技術(shù)衍生產(chǎn)品或者服務(wù)的介紹，可高等院校與科學(xué)家共同參與成果受讓方的談判并制定轉(zhuǎn)化方案。成果定價是確定科技成果交易的價格或作價入股的價值評估，一般遵循市場原則。可以采用協(xié)議定價、技術(shù)市場掛牌、競價拍賣等多種方式確定。在前面一個步驟中進(jìn)行的第三方技術(shù)評估，為此碑費(fèi)用+銷售額提成。付款方式包括：一次性付款、固定費(fèi)用、分期成果轉(zhuǎn)化的模式，目前在我國高等院校工作中，常用的為轉(zhuǎn)讓、不同的成果轉(zhuǎn)化模式有其各自的特點和優(yōu)劣，需要根據(jù)具體情（1）技術(shù)市場前景：從盈利的角度，市場前景較好的技術(shù)可以（2）資源情況和轉(zhuǎn)化成本：從運(yùn)營能力的角度，如果技術(shù)發(fā)明人及其所在高等院校具備充裕的資金、較完善的運(yùn)營團(tuán)隊，能夠獨立進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，可以選擇作價投資、許可的方式，減少轉(zhuǎn)化成本；對于資源有限的機(jī)構(gòu)，可以選擇與企業(yè)合作或轉(zhuǎn)讓的方式，以降低是否希望與企業(yè)建立長期合作關(guān)系；是否需要快速實現(xiàn)商業(yè)化盈利（1）建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略：做好專利技術(shù)的盡職調(diào)查，避免（2）制定嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤瑮l款：基于風(fēng)險分擔(dān)、利益分配的原則對合同條款進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的分析和評估，尤其是權(quán)利范圍和期限、（3）維護(hù)良好的合作關(guān)系：建立長期的合作關(guān)系，保持溝通和協(xié)作，同時制定有效的合作管理機(jī)制，避免合作中出現(xiàn)糾紛和沖突。（4）遵守法律法規(guī)：遵守相關(guān)法律法規(guī)，保障知識產(chǎn)權(quán)的合法針對四種不同的轉(zhuǎn)化模式，通過對其定義、特點、使用條件、轉(zhuǎn)讓科技成果是指科技成果所有人（高等院?；蚩茖W(xué)家）將科技成果的知識產(chǎn)權(quán)，包括申請權(quán)和專利權(quán)，全部轉(zhuǎn)讓給他人（受讓方）并收取約定的轉(zhuǎn)讓費(fèi)。由于涉及高等院校專利權(quán)歸屬的變更，屬于國有資產(chǎn)交易，需簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，憑協(xié)議到技術(shù)交易所辦理流②技術(shù)成熟度比較高，無需后續(xù)研發(fā)；或受讓人有能力對該成③市場成熟度較高，市場容量是可預(yù)期的，受讓方具備比較完④受讓方看重該成果的知識產(chǎn)權(quán)，愿意為獲得知識產(chǎn)權(quán)而支付科技成果許可模式是指科技成果所有人（高等院?；蚩茖W(xué)家）將成果專利許可給他人，讓被許可人可以在一定時間、地域內(nèi)實施其專利技術(shù)，并收取一定的專利許可費(fèi)用。許可不涉及專利權(quán)的歸①許可人希望掌控專利所有權(quán)，有自主運(yùn)營該成果的商業(yè)意愿③市場成熟度較高，被許可人獲得實施權(quán)可以迅速實現(xiàn)其市場④專利所有權(quán)的歸屬對被許可人企業(yè)的經(jīng)營不會產(chǎn)生不良的影實施許可的方式，依據(jù)被許可人的數(shù)量和許可效力分為五種：普通實施許可、獨占實施許可、排他（獨家）實施許可、交叉許可及分實施許可。需要注意的是，由于被許可人只有實施權(quán)，在面對侵權(quán)糾紛時，不同的許可方式導(dǎo)致被許可人具有的訴權(quán)是不一樣的。無論是許可人還是被許可人，在確定具體的許可方式時，都需要建合作實施是指科技成果所有人與相關(guān)單位訂立合作協(xié)議，明確雙方的責(zé)權(quán)利，發(fā)揮各自優(yōu)勢，共同轉(zhuǎn)化科技成果。合作實施不涉及專利權(quán)的轉(zhuǎn)移，但對于合作過程中所研發(fā)的新成果專利歸屬，需依據(jù)合作協(xié)議的規(guī)定分配。因此合作協(xié)議需要對合作各環(huán)節(jié)中的風(fēng)采用這種科技成果轉(zhuǎn)化方式的情況是，科技成果具有較高的技術(shù)先進(jìn)性，但技術(shù)或市場成熟度不足。通過長期穩(wěn)定的合作，將高等院校的科研、人才優(yōu)勢和企業(yè)的資金、市場優(yōu)勢相結(jié)合，有利于科技成果作價投資是指科技成果所有人將科技成果折算一定價值（股份或者出資比例）投入到企業(yè)，由入股的企業(yè)實施轉(zhuǎn)化，科技成果的所有人取得該企業(yè)的股權(quán)（份），承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險，獲得轉(zhuǎn)化收益。包括以專利作價入股、以技術(shù)作價投資創(chuàng)設(shè)新公司或者參股新公司等。該模式中，專利所有權(quán)轉(zhuǎn)移至被投資企業(yè)，涉及國有高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化基金一般會直接參與作價投資企業(yè)的創(chuàng)立和融資。如果是科學(xué)家自創(chuàng)企業(yè)，院?；鹨话阃顿Y入股，取得30%以內(nèi)的股權(quán)比例。同時，院校基金承擔(dān)著天使輪融資領(lǐng)投方的角色，以充分保障成果轉(zhuǎn)化能順利實施。如：北京大學(xué)的元培基社會資本、其他合作方可通過作價投資方式與院校共同實施轉(zhuǎn)化，能夠為科技成果所有人持續(xù)獲得未來長遠(yuǎn)的市場收益提供保障。①這些科技成果通常是高等院校研發(fā)的重大技術(shù)突破、具有廣泛應(yīng)用前景的重點科技成果，屬于核心競爭力，有可能帶來行業(yè)賽④技術(shù)和市場仍需要進(jìn)一步的開發(fā)，科技成果所有人和投資方綜上所述，一項成果轉(zhuǎn)化模式的選擇，需要考量的因素可以歸②成果供需雙方的偏好、意愿，包括科學(xué)家，三方必須達(dá)成共識。尤其是高等院校或科學(xué)家是否具備商業(yè)化運(yùn)營該成果的獨立能③外部環(huán)境和條件，存在哪些機(jī)遇和挑戰(zhàn)，是否有利于迅速實現(xiàn)實情況中，可以采取多種方式的組合選擇，針對技術(shù)成果的的參考思路。除此之外，如果成果供給端（即高等院校和/或科學(xué)家）沒有意向繼續(xù)持有其成果的長久控制權(quán)，則無論其他因素和條件如何，都傾向于轉(zhuǎn)讓模式。而當(dāng)某項技術(shù)成果屬于顛覆性創(chuàng)新，有可能改變當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)格局、開拓出嶄新的行業(yè)賽道時，無論技術(shù)、市場成熟度如何，成果供給端都傾向于選擇能夠長久擁有成果控制權(quán)依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及各院校相關(guān)規(guī)定，高等院校成果轉(zhuǎn)化交易合同需執(zhí)行各級管理部門的行政審批流在省市技術(shù)交易市場進(jìn)行合同登記。技術(shù)合同在技術(shù)市場登記認(rèn)定后方可享受國家對有關(guān)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定的稅收、信貸和獎勵各高等院校依據(jù)國家法律制定校內(nèi)審批制度。一般為提高工作流程上的效率，對擬交易項目按照交易價格設(shè)置檔線（如價格達(dá)到科技成果處置方案審批通過后，應(yīng)當(dāng)在本單位公示成果和交易信息，包括：成果名稱、簡介等基本信息和擬交易價格、價格形成在公示期間，合同詳細(xì)的條款可繼續(xù)進(jìn)行討論。待公示期結(jié)束由高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)協(xié)同持股平臺、完成人團(tuán)隊共同簽署技術(shù)合同認(rèn)定登記實行按地域一次登記制度。需依據(jù)所在省市的具體規(guī)定執(zhí)行，技術(shù)合同認(rèn)定登記實行賣方一次登記制度，技術(shù)合同的賣方為認(rèn)定登記的申請人。登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 術(shù)清單復(fù)印件，繳費(fèi)證明，及受讓方信息如名稱、注冊地址、行政區(qū)域代碼、法定代表人、聯(lián)系人及電話、從事的國民經(jīng)濟(jì)行為、企業(yè)規(guī)模、合同金額、支付方式、技術(shù)內(nèi)容簡要說明、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量及分類、技術(shù)購買目的、技術(shù)服務(wù)的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)、社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、合同登記完成后，成果受讓方到高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)辦理知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更手續(xù)。一般合同中會約定條件，如：對于技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目，合同約定在轉(zhuǎn)讓費(fèi)到款等條件滿足后，可以辦理知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更手續(xù)。對于技術(shù)入股項目，根據(jù)入股協(xié)議約定在其他投第三階段的價值實現(xiàn)，即到達(dá)科技成果轉(zhuǎn)化工作宣告成功之際。來自實驗室的原創(chuàng)科技成果，完成了從實驗室到商業(yè)市場的權(quán)屬變更，成果所具備的商業(yè)價值被有效開發(fā)，實現(xiàn)了價格交易?？萍汲晒陌l(fā)明人及所在高等院?？梢砸罁?jù)國家法規(guī)對交易獲得的收益進(jìn)行分配，從而實現(xiàn)了價值的循環(huán)。作為成果轉(zhuǎn)化的主要推動者，高等院校持續(xù)的跟蹤服務(wù)為成果未來商業(yè)化之路上的成長繼續(xù)發(fā)揮著培育和支持的作用。這一階段的工作執(zhí)行人員涉及到：科學(xué)家（科技成果的發(fā)明人）及其研究團(tuán)隊、技術(shù)經(jīng)理人（高等院校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的專職工作人員）、高等院校各級職能部門、市場及機(jī)構(gòu)“收益”是指成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的一切權(quán)益，包括轉(zhuǎn)讓費(fèi)、利潤分成（或收入提成）、技術(shù)（成果）入股的股權(quán)收益及其他與成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的所有權(quán)益。完成收益分配，成果轉(zhuǎn)化工作即可宣告成功，中國高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化流程中的收益分配是一個涉及多方面的復(fù)雜問題，需要綜合考慮各方面的權(quán)益和利益。需要各方面進(jìn)行充分溝通和協(xié)商，并按照國家法律和大學(xué)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配。同時，還需要考慮到科技成果的投入、風(fēng)險、效益等因素，以及國家和社會的利益。只有這樣，才能真正實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，推動科技創(chuàng)新和社會發(fā)展。一般來說，科技成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的收入將按照國家法律和大學(xué)相關(guān)規(guī)定，以一定的比例分別返還給學(xué)校、學(xué)校獲得的返還收益通常會設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項基金或知識產(chǎn)權(quán)專項基金，用于支持轉(zhuǎn)化項目孵化、知識產(chǎn)權(quán)管理、知識產(chǎn)權(quán)院系獲得的返還收益通常適合繼續(xù)投入院系科研工作以及轉(zhuǎn)化項目的后續(xù)支持工作中，包括院系成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)及團(tuán)隊建設(shè)，如聘科學(xué)家及發(fā)明團(tuán)隊獲得的返還收益則是在符合國家法律、各地方法規(guī)及高等院校規(guī)章制度的前提下，按照轉(zhuǎn)化合同約定執(zhí)行；對國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額規(guī)定了明確的標(biāo)準(zhǔn)：“（1）將該項職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例2）利用該項職務(wù)科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之五十的比例3）將該項職務(wù)科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應(yīng)當(dāng)在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。國有企業(yè)、事業(yè)單位依照本法規(guī)定對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬的支出計入當(dāng)年本單位工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。”對轉(zhuǎn)化活動中，科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益施行稅收優(yōu)惠政策，具體包括1）現(xiàn)金獎勵，減按50%計入科技人現(xiàn)金獎勵是指在取得科技成果轉(zhuǎn)化收入三年（36個月）內(nèi)獎勵給科技人員的現(xiàn)金。（2）股權(quán)獎勵，實行遞延納稅。股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入減除股權(quán)取得成本以及合理稅費(fèi)后的差額，適用“財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓所得”項目，按照20%的稅率計算繳納個人所得稅。需注意，高等院校科學(xué)家及其研發(fā)團(tuán)隊成員的人事關(guān)系屬于我國事業(yè)單位聘用的科研人員，在執(zhí)行科技成果轉(zhuǎn)化工作時，依據(jù)其轉(zhuǎn)化模式的不同，可選擇不同的參與方式，主要包括三類：到企業(yè)掛職或參與項目合作、兼職或在職創(chuàng)辦企業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)。為支持和鼓勵高等各高等院校院所需依據(jù)國家政策建立健全支持科技成果轉(zhuǎn)化的人事人才工作制度和運(yùn)行保障機(jī)制，協(xié)調(diào)處理人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)等方面的關(guān)系，保障學(xué)校各項工作可持續(xù)發(fā)展。學(xué)校人事處建立和完善科技人員在崗兼職、離崗創(chuàng)業(yè)和返崗任職、校企雙方人員交流任職等制度，對在崗兼職人員的兼職時間和取酬方式、離崗創(chuàng)業(yè)期限、離崗創(chuàng)業(yè)期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)及返崗條件做總體上講，在工作中遵循以下三個原則：第一、尊重科研人員的選擇。對于參與項目方式（在崗或離崗、兼職或合作等）、期限上，綜合考慮項目轉(zhuǎn)化模式的需求，盡可能地尊重科研人員自身的選擇。第二、保障科研人員在人事關(guān)系所在單位的合法權(quán)益。只要未離職的科研人員，無論是以任何形式參與轉(zhuǎn)化項目工作，同等享有在原單位崗位上的人事考評、待遇獎勵、崗位職能、項目申報等方面權(quán)利。對于離崗創(chuàng)業(yè)的人員，給與3年的保留人事關(guān)系期限，保留職稱評審、崗位晉升的權(quán)力，但在社保、工資、退休等方面需結(jié)合各地實際情況而定。第三、成果轉(zhuǎn)化項目（企業(yè)）與科研人員、11《國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化高等學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革的實施意見會保障部關(guān)于支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》（人社會保障部關(guān)于進(jìn)一步支持和鼓勵事業(yè)單位科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意高等院校三方需約定明確工作內(nèi)容、待遇以及未來新成果的權(quán)益分我國《人力資源和社會保障部關(guān)于支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技的科研人員參與成果轉(zhuǎn)化項目的方式進(jìn)行了明確的規(guī)定，有效調(diào)動了科研人員積極性，促進(jìn)了我國高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作實施。2019年人社部針對實施過程中出現(xiàn)的一些新情況新問題，又進(jìn)一步企業(yè)掛職或者參與項目合作期間，與原單位在崗人員同等享有參加職稱評審、項目申報、崗位競聘、培訓(xùn)、考核、獎勵等方面權(quán)利。合作期滿，應(yīng)返回原單位，事業(yè)單位可以按照有關(guān)規(guī)定對業(yè)績突出人員在崗位競聘時予以傾斜；所從事工作確未結(jié)束的，三方協(xié)商一致可以續(xù)簽協(xié)議。專業(yè)技術(shù)人員與企業(yè)協(xié)商一致，自愿流動到企業(yè)事業(yè)單位選派專業(yè)技術(shù)人員到企業(yè)掛職或者參與項目合作，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況，與專業(yè)技術(shù)人員變更聘用合同，約定崗位職責(zé)和考核、工資待遇等管理辦法。事業(yè)單位、專業(yè)技術(shù)人員、企業(yè)應(yīng)當(dāng)約定工作期限、報酬、獎勵等權(quán)利義務(wù)，以及依據(jù)專業(yè)技術(shù)人員服務(wù)形成的新技術(shù)、新材料、新品種以及成果轉(zhuǎn)讓、開發(fā)收益等進(jìn)行權(quán)益分配等內(nèi)容?！奔媛殕挝坏墓ぷ鳂I(yè)績或者在職創(chuàng)辦企業(yè)取得的成績可以作為其職稱評審、崗位競聘、考核等的重要依據(jù)。專業(yè)技術(shù)人員自愿流動到兼職單位工作，或者在職創(chuàng)辦企業(yè)期間提出解除聘用合同的，事業(yè)單事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員兼職或者在職創(chuàng)辦企業(yè)，應(yīng)該同時保證履行本單位崗位職責(zé)、完成本職工作。專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)提出書面申請，并經(jīng)單位同意；單位應(yīng)當(dāng)將專業(yè)技術(shù)人員兼職和在職創(chuàng)辦企業(yè)情況在單位內(nèi)部進(jìn)行公示。事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)與專業(yè)技術(shù)人員約定兼職期限、保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等事項。創(chuàng)業(yè)項目涉及事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)、科研成果的，事業(yè)單位、專業(yè)技術(shù)人員、相關(guān)企業(yè)可以訂立協(xié)議，明確權(quán)益分配等內(nèi)容?！彪x崗創(chuàng)業(yè)需要特別注意的是，國家對于此類參與期限有明確不超過6年的規(guī)定。各高等院校一般會要求科技人員在此期間，所承擔(dān)的國家科技計劃和基金項目原則上不得中止。多數(shù)高等院校會停發(fā)基本工資、績效工資及各項福利待遇，但可以繼續(xù)計算工齡和繳納崗創(chuàng)業(yè)期間依法繼續(xù)在原單位參加社會保險，工資、醫(yī)療等待遇，由各地各部門根據(jù)國家和地方有關(guān)政策結(jié)合實際確定，達(dá)到國家規(guī)離崗創(chuàng)業(yè)人員離崗創(chuàng)業(yè)期間執(zhí)行原單位職稱評審、培訓(xùn)、考核、獎勵等管理制度。離崗創(chuàng)業(yè)期間取得的業(yè)績、成果等，可以作為其職稱評審的重要依據(jù)；創(chuàng)業(yè)業(yè)績突出，年度考核被確定為優(yōu)秀檔次的，不占原單位考核優(yōu)秀比例。離崗創(chuàng)業(yè)期間違反事業(yè)單位工作人員管理相關(guān)規(guī)定的，按照事業(yè)單位人事管理條例等相關(guān)政策法規(guī)處事業(yè)單位對離崗創(chuàng)業(yè)人員離崗創(chuàng)業(yè)期間空出的崗位，確因工作需要，經(jīng)同級事業(yè)單位人事綜合管理部門同意，可按國家有關(guān)規(guī)定用于聘用急需人才。離崗創(chuàng)業(yè)人員返回的，如無相應(yīng)崗位空缺，可暫時突破崗位總量聘用，并逐步消化。離崗創(chuàng)業(yè)人員離崗創(chuàng)業(yè)期間，本人提出與原單位解除聘用合同的，原單位應(yīng)當(dāng)依法解除聘用合同；本人提出提前返回的，可以提前返回原單位。離崗創(chuàng)業(yè)期滿無正當(dāng)理由未按規(guī)定返回的，原單位應(yīng)當(dāng)與其解除聘用合同，終止人事關(guān)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員離崗創(chuàng)業(yè)，須提出書面申請，經(jīng)單位同意，可在3年內(nèi)保留人事關(guān)系。對離崗創(chuàng)辦科技型企業(yè)的，按受國家創(chuàng)業(yè)有關(guān)扶持政策。事業(yè)單位與離崗創(chuàng)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)訂立離崗協(xié)議，約定離崗事項、離崗期限、基本待遇、保密、成果歸屬等內(nèi)容，明確雙方權(quán)利義務(wù)，同時相應(yīng)變更聘用合同。離崗創(chuàng)業(yè)項目涉及原單位知識產(chǎn)權(quán)、科研成果的，事業(yè)單位、離崗創(chuàng)業(yè)人員、相關(guān)企業(yè)可以訂立協(xié)議，明確收益分配等內(nèi)容。”企業(yè)融資是為已成功實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的初創(chuàng)型企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行資金層面的支持。主要是以作價入股模式創(chuàng)立的高等院?？萍汲晒鳛槌鮿?chuàng)企業(yè)，其成長全過程既具有整體性又具有階段特點。根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化及科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的整體生命周期，通?？煞炙膫€階段：初創(chuàng)期、中試期、成長期、成熟期。不同的發(fā)展階段由于所需要的資金數(shù)量，資金組成結(jié)構(gòu)，資金所承受的風(fēng)險程度等不同，可選擇的融資方式也會不同。融資方式選擇的目標(biāo)，既要做到匹配不同階段的資金需求，又要考慮對整個科技成果轉(zhuǎn)化融資所產(chǎn)生的影響。因此，在每一個階段都需要具有全局思路，對整個科技成果轉(zhuǎn)化的過程有一個全面的考慮，形成整體的融資規(guī)劃，才能既獲得從資金的角度而言，不同類型的金融資本對項目的所處時期、風(fēng)險偏好等都有所差異。所以，融資方式的選擇是在充分理解各種金融資本特點，尋求滿足科技成果轉(zhuǎn)化不同階段的項目與金融資本（1）融資成本。融資可以理解為一種市場交易行為，有交易就會有交易費(fèi)用，因而融資成本的實質(zhì)是資金使用者支付給資金所有者的報酬、獲得資金過程中支付的各項交易費(fèi)用等。例如：利息或資金使用費(fèi)、咨詢服務(wù)費(fèi)、顧問費(fèi)、發(fā)行股票的分紅等直接支付給資金所有者的費(fèi)用；評估機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)評估費(fèi)、企業(yè)評級費(fèi)、債項評級費(fèi)；債券承銷費(fèi)、管理費(fèi)等；以及會涉及到的匯率風(fēng)險成本、人力成本、機(jī)會成本等。常規(guī)情況下，常用融資方式的融資成本從低而產(chǎn)生的有股東（或企業(yè)資本投入者）承擔(dān)的附加風(fēng)險。包括兩個方面：一是企業(yè)喪失償債能力的風(fēng)險；二是由于舉債而導(dǎo)致企業(yè)股（3）融資規(guī)模。融資規(guī)模需要量力而行，綜合考慮全局發(fā)展和未來規(guī)劃。做到合理適度，不可過于追求大量籌資而導(dǎo)致增大融資（4）融資便利程度。為盡可能方便、高效的獲得融資，企業(yè)應(yīng)從自身需求和外部環(huán)境相結(jié)合出發(fā)，結(jié)合自身的情況，充分把握營商環(huán)境的有利時機(jī)，包括國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、國內(nèi)金融政策、科（5）融資的順序?；谏鲜龈饕蛩氐挠绊?，在初創(chuàng)企業(yè)融資順序上，較為推薦是優(yōu)先使用自主權(quán)強(qiáng)的內(nèi)源資金，其次考慮借貸融（6）對企業(yè)控制權(quán)的影響。由于股權(quán)融資會稀釋公司股權(quán)，對控制權(quán)、收益分配權(quán)、剩余財產(chǎn)索取權(quán)等會帶來較大影響。因此選根據(jù)資金來源，融資總體上分為國家科技支出資金、利用債權(quán)、股權(quán)三個大類。國家科技支出資金多為國家科研基金、政府扶持基金，對于科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)來說，用于支持其基礎(chǔ)研究，以及作為引導(dǎo)基金支持成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的設(shè)立，主要在企業(yè)初創(chuàng)期發(fā)揮作用。企業(yè)開始自主發(fā)展時，債權(quán)融資和股權(quán)融資就開始成為其主要的資金來源。債權(quán)包括銀行貸款（普通的質(zhì)押、擔(dān)保貸款，以及知識產(chǎn)司債、可轉(zhuǎn)債等）和創(chuàng)新型債權(quán)融資（融資租賃、資產(chǎn)證券化）。股權(quán)融資包括天使投資、風(fēng)險投資（即有機(jī)構(gòu)、企業(yè)投資、也有私募股權(quán)類）以及證券市場的股票融資（我國科創(chuàng)板、主板和境外證雖然多種融資方式都可以為科技創(chuàng)新企業(yè)提供資金支持，但各自存在著不同的優(yōu)缺點，需要企業(yè)結(jié)合自身情況，注意風(fēng)險控制和金）無無有有求無無有有有無無無強(qiáng)強(qiáng)弱弱弱強(qiáng)弱無低中中中高無有有有有有有無無無無無有有有指導(dǎo)無有無無無有有無小中小小大制主年主主國家政策性金融是政府為科技成果轉(zhuǎn)化設(shè)立的融資引導(dǎo)模式。在科技成果轉(zhuǎn)化的初創(chuàng)期和中試期，存在較強(qiáng)的未來不確定性，也不具備可參考的企業(yè)財務(wù)績效，因此，要求高回報、低風(fēng)險、較高資本流動速率的商業(yè)性金融資本很難獲得。為啟動成果轉(zhuǎn)化，跨越此階段的資金缺口，國家的政策性金融資本發(fā)揮了深遠(yuǎn)且重要的作用。政策性金融機(jī)構(gòu)，比如政策性銀行、科技擔(dān)保機(jī)構(gòu)和科技保險機(jī)構(gòu)等，可借助國家的信息和政策優(yōu)勢，在兼顧政策性和商業(yè)性運(yùn)營原則基礎(chǔ)上，創(chuàng)新融資項目以支持小微初創(chuàng)企業(yè)。例如：國家級或各省市級科創(chuàng)引導(dǎo)基金、各高等院校成立的科技成果轉(zhuǎn)化專項基金參與股權(quán)融資；政策性擔(dān)保方式的小額貸款、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、中小企業(yè)公司債券融資等銀行貸款。隨著科創(chuàng)企業(yè)的逐步發(fā)展壯大，企業(yè)營收、財務(wù)績效的增長，商業(yè)性金融開始參與并且支持力度越我國建立了多層次資本市場體系，以充分發(fā)揮市場配置資源的作用，為科創(chuàng)企業(yè)打通上市融資通道。科創(chuàng)企業(yè)規(guī)模較小，很難達(dá)到主板和中小板市場對上市企業(yè)盈利和規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)要求。因此，我國建立并完善了多層次資本市場體系：總體分為場內(nèi)市場（包括滬深證券交易所的主板市場、科創(chuàng)板市場、深圳證券交易所的創(chuàng)業(yè)板市場、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）、場外市場（區(qū)域股權(quán)交易市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、私募基金市場等）兩大類。這樣的層次結(jié)構(gòu)，是為了適應(yīng)企業(yè)在不同發(fā)展階段對于科創(chuàng)企業(yè)而言，當(dāng)進(jìn)入中試或成長期，還未達(dá)到主板市場的標(biāo)準(zhǔn)時，可以采用區(qū)域股權(quán)市場、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即“新三板”）進(jìn)行股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等，但不公開發(fā)行股份；企業(yè)也可借助獨立的板塊標(biāo)簽獲得更高的市場關(guān)注。當(dāng)企業(yè)達(dá)到成熟期，具有一定的規(guī)模后，各級場內(nèi)市場如科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板或主板（含中小板），以及國外證券市場就成為迅速擴(kuò)大融資能力的關(guān)鍵渠道。企業(yè)可依據(jù)不同層次交易市場的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則進(jìn)行隨著中國高等院?？萍汲晒粩嘣黾?，確?？萍汲晒暮戏ㄐ院涂尚行裕_保轉(zhuǎn)化項目順利進(jìn)展已成為高等院校成果轉(zhuǎn)化的重要高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化部門開展的跟蹤服務(wù)主要從法規(guī)、技術(shù)、（1）跟蹤合同履約情況，提供政策、法律指導(dǎo)和財稅規(guī)劃。及時跟進(jìn)合同進(jìn)度，預(yù)防出現(xiàn)惡意轉(zhuǎn)讓等無法順利進(jìn)行的情況，以符合國有資產(chǎn)管理要求、保障科學(xué)家和高等院校的合法權(quán)益。在合同履約進(jìn)程中，亦是成果轉(zhuǎn)化項目運(yùn)營過程中，科學(xué)家及發(fā)明團(tuán)隊可向高等院校成果轉(zhuǎn)化部門咨詢政策、法律、財務(wù)等方面的專業(yè)信息，（2）開展校企合作、院地合作，加強(qiáng)技術(shù)、資金方面的支持。成果轉(zhuǎn)化部門可發(fā)揮自主能力，充分協(xié)調(diào)各級政府地市、投資機(jī)構(gòu)、重點企業(yè)的資源，為成果轉(zhuǎn)化企業(yè)提供針對性的孵化場地、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、融資、運(yùn)營等服務(wù)，幫助初創(chuàng)企業(yè)健康成長。通過院地合作，初創(chuàng)企業(yè)可將先進(jìn)技術(shù)帶到地方政府、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)等的合作項目中，（1）設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項目的進(jìn)展跟蹤和管理。（2）建立專門的跟蹤服務(wù)團(tuán)隊，負(fù)責(zé)對合作項目進(jìn)行跟蹤和監(jiān)（3）按照約定的時間節(jié)點進(jìn)行轉(zhuǎn)化項目的進(jìn)展報告，及時了解通過培訓(xùn)和教育增強(qiáng)科研人員的成果轉(zhuǎn)化意識，清晰成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從而建立全局創(chuàng)新思維，有利于提高成果轉(zhuǎn)化的成功率?？蒲腥藛T是科技成果轉(zhuǎn)化流程中的首要關(guān)鍵人員，掌握著科技成果創(chuàng)新研究及開發(fā)設(shè)計的成敗，也是科技成果的源頭提供者?？蒲腥藛T需要對其研發(fā)的成果具有清晰準(zhǔn)確的認(rèn)識，不僅僅是科學(xué)價值，更需要明確社會價值、經(jīng)濟(jì)價值，并且對科技成果的未來商業(yè)應(yīng)用場景有所判斷。不同的應(yīng)用場景可能導(dǎo)致研發(fā)方向的分化、應(yīng)用價值的可行性等差異，因此科研人員需要建立更為廣闊的全局創(chuàng)科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)是建立在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移模式之上的，其關(guān)鍵要素是將成果實現(xiàn)了商品定價。從而，成果可以知識產(chǎn)權(quán)的形式進(jìn)行價值交易。因此，穩(wěn)定的、高價值的知識產(chǎn)權(quán)決定著商品交易模式的健康發(fā)展。所以，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作體系是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)最為重要的工作環(huán)節(jié)。匹配專職專業(yè)人員，篩選優(yōu)秀的第三方專利律師服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，從專利檢索、申請、預(yù)警、運(yùn)營到全球布局策略等等方面提供綜合可靠的服務(wù)，為每一項轉(zhuǎn)化高校科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)常面臨找不到合適的合作方的困境，俗稱“酒香也怕巷子深”。成果轉(zhuǎn)化需要買賣雙方的信息高效融通，包括從科學(xué)角度準(zhǔn)確解析高科技成果的經(jīng)濟(jì)價值、應(yīng)用場景、競爭優(yōu)勢；從交易角度明確合適的投資方、合作模式；從流程化角度跟進(jìn)轉(zhuǎn)化工作的穩(wěn)健執(zhí)行等。構(gòu)建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化信息數(shù)據(jù)庫，搭建雙方信息交流的平臺，逐步利用人工智能的技術(shù)優(yōu)化校內(nèi)數(shù)據(jù)與全球大數(shù)據(jù)的雙向交流模式，既實現(xiàn)信息高效交流共享，又合理維護(hù)信息安全和保密要求，是對未來智能化提升高等院校科技成果轉(zhuǎn)化附件1：成果披露表參考模板1.為確保將來能夠得到有效的專利，發(fā)明人填表時必須：1)提供所有發(fā)明人的名字，即參與構(gòu)思和創(chuàng)造該發(fā)明的所有貢獻(xiàn)者的名字。2)提供所有的與發(fā)明相關(guān)的數(shù)據(jù)和信息，無論該數(shù)據(jù)是否直接支持此項發(fā)明。3)描述該項發(fā)明至今所知的最佳實施例和實施條件。注：上述信息如果提供的不完整有可能導(dǎo)致將來專利被無效或?qū)＠麅r值降低。2.本表的內(nèi)容會被嚴(yán)格保密，只有具體參與本發(fā)明的保護(hù)和轉(zhuǎn)化工作的人員因工作需要才有權(quán)查閱。3.發(fā)明人（請列出對本發(fā)明的設(shè)計和實現(xiàn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人員，簡要描述每個人對本發(fā)明所做出的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)及其貢獻(xiàn)比例。創(chuàng)造性貢獻(xiàn)是指對發(fā)明的創(chuàng)意和設(shè)明的實施所做出的超出普通日常工作外的有創(chuàng)新性的貢獻(xiàn)。例如如果是根據(jù)他人的設(shè)計而完成了與發(fā)明相關(guān)的日常實驗操作，那么該人獻(xiàn)，因此不是發(fā)明人。發(fā)明貢獻(xiàn)比例是將來本發(fā)明所產(chǎn)生的轉(zhuǎn)化收4.主要聯(lián)系人（應(yīng)該是一位對本發(fā)明有充分了解的、能夠與盛知華就本發(fā)明的內(nèi)容和相關(guān)問題(3)相對于現(xiàn)有技術(shù)，本發(fā)明有何競爭優(yōu)勢（例如能夠產(chǎn)）？6.未來發(fā)展計劃（對本發(fā)明您的下一步發(fā)展計劃是什么？需要完成哪些步驟？其中哪些7.哪些公司將會對本發(fā)明進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化感興趣如您知道，請?zhí)峁┟總€公司的名稱、地址和聯(lián)8.您是否愿意參與本發(fā)明商業(yè)開發(fā)相關(guān)的研究或試驗？9.其他與本發(fā)明相關(guān)的重要信息（下列信息對判斷本發(fā)明的權(quán)屬、專利性、以及未來的轉(zhuǎn)化決a.如果本發(fā)明已實施或作好準(zhǔn)備實施(制造產(chǎn)品、使用或者已經(jīng)作好制b.高校發(fā)明人：如果您作為發(fā)明人在從事本發(fā)明創(chuàng)造學(xué)于所在高校之外的其他單位的情況，請?zhí)峁┻@些單位的名稱和地e.發(fā)表或公開的具體內(nèi)容:(4)本發(fā)明是否使用了來源于其他單位的實驗是則請說明這些內(nèi)容的具體情況及其提供單位名稱，(6)本發(fā)明是否已通過《材料轉(zhuǎn)移協(xié)議》、《保密協(xié)議》或是則請說明這些情況及轉(zhuǎn)移或披露對象的名稱，并提供與此相(3)請附上與發(fā)明直接相關(guān)的參考文獻(xiàn)，包括原稿、公開姓名:所/系:目前工作單位(如果不是原所在高校):手機(jī)號:傳真:姓名:所/系:目前工作單位(如果不是原所在高校):手機(jī)號:傳真:附件2：意向協(xié)議（保密協(xié)議）參考模板保密協(xié)議）：____________________________________________________________________________________________）：聯(lián)系人：-