國際貿(mào)易合規(guī)性與反賄賂法規(guī)考核試卷

國際貿(mào)易合規(guī)性與反賄賂法規(guī)考核試卷考生姓名：________________答題日期：____年__月__日得分：_____________判卷人：__________

一、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.國際貿(mào)易合規(guī)性的核心內(nèi)容不包括以下哪一項(xiàng)？（）

A.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

B.反洗錢法規(guī)

C.環(huán)境保護(hù)法規(guī)

D.個(gè)人所得稅征收

2.以下哪項(xiàng)不屬于世界貿(mào)易組織（WTO）的基本原則？（）

A.非歧視原則

B.透明度原則

C.自由貿(mào)易原則

D.平等競爭原則

3.在反賄賂法規(guī)中，下列哪項(xiàng)行為不構(gòu)成賄賂？（）

A.直接給予公職人員金錢

B.為公職人員提供旅游

C.給予公職人員子女就業(yè)機(jī)會

D.企業(yè)間的正常商業(yè)宴請

4.《聯(lián)合國反腐敗公約》主要針對以下哪個(gè)方面的腐敗？（）

A.公職人員賄賂

B.私營部門賄賂

C.國際貿(mào)易中的不正當(dāng)競爭

D.所有領(lǐng)域的腐敗行為

5.以下哪個(gè)組織負(fù)責(zé)監(jiān)管國際貿(mào)易中的合規(guī)性問題？（）

A.國際貨幣基金組織（IMF）

B.世界銀行（WorldBank）

C.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）

D.世界貿(mào)易組織（WTO）

6.在美國《反海外賄賂法》（FCPA）中，以下哪個(gè)行為屬于合法行為？（）

A.向外國官員贈送小禮品

B.向外國官員支付“快速通關(guān)費(fèi)”

C.向外國官方慈善機(jī)構(gòu)捐款

D.向外國官員提供娛樂活動

7.以下哪個(gè)國家沒有簽署《聯(lián)合國反腐敗公約》？（）

A.中國

B.美國

C.俄羅斯

D.北朝鮮

8.國際貿(mào)易中，以下哪個(gè)行為可能導(dǎo)致企業(yè)違反出口控制法規(guī)？（）

A.未經(jīng)授權(quán)的加密技術(shù)出口

B.合法轉(zhuǎn)讓非敏感技術(shù)

C.依法進(jìn)口原材料

D.依法出口農(nóng)產(chǎn)品

9.在國際貿(mào)易合規(guī)性中，以下哪個(gè)行為可能導(dǎo)致企業(yè)面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.嚴(yán)格遵守所在國法律法規(guī)

B.按照國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證

C.未對合作伙伴進(jìn)行充分盡職調(diào)查

D.依法納稅

10.以下哪個(gè)法規(guī)與國際貿(mào)易合規(guī)性無關(guān)？（）

A.歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例（GDPR）

B.美國愛國者法案

C.中國反壟斷法

D.美國消費(fèi)者隱私保護(hù)法

11.在國際貿(mào)易中，以下哪個(gè)行為可能違反反賄賂法規(guī)？（）

A.企業(yè)為員工提供合規(guī)培訓(xùn)

B.企業(yè)進(jìn)行正常的商業(yè)競爭

C.企業(yè)向官員提供非法利益

D.企業(yè)依法參與國際投標(biāo)

12.以下哪個(gè)組織發(fā)布了《賄賂行為零容忍準(zhǔn)則》？（）

A.國際商會（ICC）

B.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）

C.歐洲聯(lián)盟（EU）

D.聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署（UNDP）

13.在國際貿(mào)易合規(guī)性中，以下哪個(gè)行為有助于企業(yè)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.忽視合作伙伴的合規(guī)背景

B.制定嚴(yán)格的合規(guī)政策和程序

C.避免與高風(fēng)險(xiǎn)國家開展業(yè)務(wù)

D.降低合規(guī)培訓(xùn)和宣傳的投入

14.以下哪個(gè)行為不屬于國際貿(mào)易中的不正當(dāng)競爭？（）

A.商業(yè)間諜行為

B.惡意詆毀競爭對手

C.搶占市場先機(jī)

D.侵犯知識產(chǎn)權(quán)

15.在國際貿(mào)易中，以下哪個(gè)行為可能導(dǎo)致企業(yè)違反反洗錢法規(guī)？（）

A.對客戶進(jìn)行充分盡職調(diào)查

B.定期審查和更新反洗錢政策

C.拒絕接受來源不明的資金

D.未對大額交易進(jìn)行報(bào)告

16.以下哪個(gè)國家沒有簽署經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的《反賄賂公約》？（)

A.加拿大

B.澳大利亞

C.中國

D.日本

17.在國際貿(mào)易合規(guī)性中，以下哪個(gè)概念指的是企業(yè)通過內(nèi)部管理和控制措施，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.合規(guī)文化

C.風(fēng)險(xiǎn)評估

D.內(nèi)部控制

18.以下哪個(gè)組織發(fā)布的《可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)》與國際貿(mào)易合規(guī)性相關(guān)？（）

A.聯(lián)合國（UN）

B.國際貨幣基金組織（IMF）

C.世界銀行（WorldBank）

D.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）

19.在國際貿(mào)易中，以下哪個(gè)行為可能導(dǎo)致企業(yè)面臨反壟斷風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.企業(yè)進(jìn)行正當(dāng)競爭

B.企業(yè)依法參與并購

C.企業(yè)達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議

D.企業(yè)依法申請專利

20.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)國際貿(mào)易合規(guī)性審查的主要內(nèi)容？（）

A.評估合作伙伴的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.審查企業(yè)內(nèi)部控制制度

C.分析企業(yè)市場競爭策略

D.檢查企業(yè)是否遵守相關(guān)法律法規(guī)

（結(jié)束）

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.國際貿(mào)易中，以下哪些行為可能構(gòu)成反洗錢法規(guī)的違反？（）

A.現(xiàn)金交易超過規(guī)定的金額

B.未對客戶的身份進(jìn)行充分審查

C.拒絕報(bào)告可疑交易

D.定期更新反洗錢政策和程序

2.以下哪些屬于世界貿(mào)易組織（WTO）的基本原則？（）

A.最惠國待遇原則

B.國民待遇原則

C.透明度原則

D.自由貿(mào)易原則

3.在反賄賂法規(guī)中，以下哪些行為可能構(gòu)成賄賂？（）

A.向公職人員提供禮物

B.向公職人員的家庭成員提供工作

C.向公職人員提供非商業(yè)必要娛樂

D.企業(yè)間的正常商業(yè)宴請

4.以下哪些組織或法規(guī)與國際貿(mào)易合規(guī)性有關(guān)？（）

A.國際商會（ICC）

B.美國海外反賄賂法（FCPA）

C.歐洲通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例（GDPR）

D.中國反壟斷法

5.以下哪些做法有助于企業(yè)遵守國際貿(mào)易合規(guī)性要求？（）

A.定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

B.對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

C.建立內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制

D.忽視合作伙伴的合規(guī)記錄

6.在國際貿(mào)易中，以下哪些行為可能導(dǎo)致企業(yè)面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.未對出口產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)審查

B.未對進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)審查

C.未對合作伙伴進(jìn)行盡職調(diào)查

D.嚴(yán)格遵守所有相關(guān)法律法規(guī)

7.以下哪些是《聯(lián)合國反腐敗公約》的主要目標(biāo)？（）

A.防止腐敗行為

B.促進(jìn)國際合作

C.加強(qiáng)資產(chǎn)追回

D.提高公共服務(wù)的透明度

8.以下哪些法規(guī)屬于美國在國際貿(mào)易合規(guī)性方面的法律？（）

A.美國出口管制法規(guī)

B.美國反海外賄賂法（FCPA）

C.美國愛國者法案

D.歐洲通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例（GDPR）

9.在國際貿(mào)易合規(guī)性中，以下哪些措施可以幫助企業(yè)建立良好的合規(guī)文化？（）

A.高級管理層的積極參與

B.定期的合規(guī)培訓(xùn)和宣傳

C.明確的合規(guī)政策和程序

D.忽視員工在合規(guī)方面的反饋

10.以下哪些行為可能違反經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的反賄賂公約？（）

A.向外國公職人員提供非法利益

B.與外國公職人員合謀欺詐

C.對外國公職人員施加不當(dāng)壓力

D.依法參與國際投標(biāo)

11.在進(jìn)行國際貿(mào)易合規(guī)性審查時(shí)，以下哪些方面需要重點(diǎn)關(guān)注？（）

A.企業(yè)的內(nèi)部控制制度

B.合作伙伴的合規(guī)記錄

C.企業(yè)市場競爭策略

D.企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)的情況

12.以下哪些因素可能導(dǎo)致企業(yè)面臨出口控制風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.錯(cuò)誤的產(chǎn)品分類

B.未獲得必要的出口許可證

C.銷售給受制裁國家

D.嚴(yán)格遵守出口控制法規(guī)

13.以下哪些行為可能違反反壟斷法規(guī)？（）

A.企業(yè)間交換價(jià)格信息

B.企業(yè)固定銷售價(jià)格

C.企業(yè)拒絕與特定客戶交易

D.企業(yè)依法申請專利

14.在國際貿(mào)易中，以下哪些措施有助于企業(yè)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.定期審查和更新合規(guī)政策和程序

B.對高風(fēng)險(xiǎn)交易進(jìn)行額外審查

C.建立有效的合規(guī)監(jiān)督和報(bào)告機(jī)制

D.減少對合規(guī)問題的關(guān)注

15.以下哪些組織發(fā)布的準(zhǔn)則或法規(guī)與國際貿(mào)易合規(guī)性有關(guān)？（）

A.國際商會（ICC）

B.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）

C.歐洲聯(lián)盟（EU）

D.聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署（UNDP）

16.以下哪些行為可能導(dǎo)致企業(yè)違反知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定？（）

A.未經(jīng)授權(quán)使用他人的專利

B.侵犯他人的商標(biāo)權(quán)

C.抄襲他人的版權(quán)作品

D.依法申請專利保護(hù)

17.在國際貿(mào)易中，以下哪些做法可能有助于企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架？（）

A.確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級

B.實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估程序

C.制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

D.忽視潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

18.以下哪些因素在國際貿(mào)易合規(guī)性中具有重要意義？（）

A.政治和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性

B.目標(biāo)市場的法律法規(guī)

C.合作伙伴的信譽(yù)和合規(guī)記錄

D.企業(yè)自身的經(jīng)營策略

19.以下哪些行為可能違反國際環(huán)境保護(hù)法規(guī)？（）

A.違規(guī)排放污染物

B.未經(jīng)許可進(jìn)口受保護(hù)的野生動植物

C.依法進(jìn)行環(huán)境影響評估

D.違反有害物質(zhì)禁令

20.以下哪些行為可能有助于企業(yè)提高在國際貿(mào)易中的合規(guī)性？（）

A.定期對合規(guī)性進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

B.與合規(guī)專家合作進(jìn)行外部審查

C.鼓勵(lì)員工報(bào)告合規(guī)問題

D.忽視行業(yè)最佳合規(guī)實(shí)踐

（結(jié)束）

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請將正確答案填到題目空白處）

1.國際貿(mào)易中，違反《美國海外反賄賂法》（FCPA）的企業(yè)可能會面臨高額罰款和刑事起訴，該法案主要針對的是美國企業(yè)對______的賄賂行為。

（）

2.在國際貿(mào)易中，世界貿(mào)易組織（WTO）的______原則要求成員國對國內(nèi)外企業(yè)給予同等待遇。

（）

3.《聯(lián)合國反腐敗公約》旨在打擊全球范圍內(nèi)的______行為。

（）

4.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的《反賄賂公約》要求成員國采取措施，防止______從事賄賂行為。

（）

5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)______和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測等環(huán)節(jié)。

（）

6.在國際貿(mào)易中，企業(yè)應(yīng)遵守的出口控制法規(guī)包括對特定產(chǎn)品的______以及向特定國家或地區(qū)出口的限制。

（）

7.國際貿(mào)易中的反壟斷法規(guī)旨在防止企業(yè)形成______，損害市場競爭。

（）

8.企業(yè)在國際貿(mào)易中進(jìn)行合規(guī)性審查時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合作伙伴的______和合規(guī)記錄。

（）

9.企業(yè)的內(nèi)部控制制度應(yīng)包括對潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別、______和應(yīng)對措施。

（）

10.《歐洲通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）規(guī)定了個(gè)人數(shù)據(jù)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，要求企業(yè)在處理個(gè)人數(shù)據(jù)時(shí)必須遵循______原則。

（）

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請?jiān)诖痤}括號中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.在國際貿(mào)易中，企業(yè)可以自由選擇是否遵守出口控制法規(guī)。（）

2.美國愛國者法案主要涉及金融交易透明度的要求，與國際貿(mào)易合規(guī)性無關(guān)。（）

3.國際貿(mào)易合規(guī)性只關(guān)注企業(yè)的出口行為，進(jìn)口行為不受限制。（）

4.企業(yè)在國際貿(mào)易中向公職人員提供任何形式的利益都可能構(gòu)成賄賂。（）

5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架的建立是企業(yè)的自愿行為，不是法律法規(guī)的要求。（）

6.在國際貿(mào)易中，企業(yè)可以無視目標(biāo)市場的法律法規(guī)，只遵守本國法律。（）

7.反洗錢法規(guī)只適用于金融機(jī)構(gòu)，不適用于其他類型的企業(yè)。（）

8.企業(yè)在國際貿(mào)易中只需關(guān)注自身的合規(guī)問題，無需關(guān)心合作伙伴的合規(guī)性。（）

9.企業(yè)的合規(guī)文化是指企業(yè)內(nèi)部對合規(guī)性的認(rèn)識和遵守程度，與企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無關(guān)。（）

10.國際貿(mào)易中，環(huán)境保護(hù)法規(guī)只對污染嚴(yán)重的企業(yè)具有約束力。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題10分，共40分）

1.請結(jié)合國際貿(mào)易的實(shí)際案例，闡述企業(yè)為什么需要建立和完善國際貿(mào)易合規(guī)性管理體系，并說明這一管理體系的主要內(nèi)容。

（）

2.在國際貿(mào)易中，企業(yè)可能面臨多種合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。請列舉至少三種常見的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并分別說明其可能對企業(yè)造成的影響。

（）

3.請分析《美國海外反賄賂法》（FCPA）對于美國企業(yè)在國際貿(mào)易中的行為規(guī)范，以及它對企業(yè)合規(guī)性管理的影響。

（）

4.針對一家準(zhǔn)備進(jìn)入國際市場的企業(yè)，請你提出至少五個(gè)建議，以幫助該企業(yè)建立符合國際貿(mào)易合規(guī)性要求的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

（）

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.C

3.D

4.D

5.C

6.C

7.D

8.A

9.C

10.D

11.C

12.A

13.B

14.C

15.D

16.C

17.D

18.A

19.B

20.D

二、多選題

1.ABC

2.ABCD

3.ABC

4.ABCD

5.ABC

6.ABC

7.ABCD

8.ABC

9.ABC

10.ABC

11.ABCD

12.ABC

13.ABC

14.ABC

15.ABCD

16.ABC

17.ABC

18.ABCD

19.ABC

20.ABC

三、填空題

1.海外賄賂

2.國民待遇

3.腐敗

4.企業(yè)

5.管理和應(yīng)對

6.許可和限制

7.壟斷

8.合規(guī)背景

9.評估和報(bào)告

10.數(shù)據(jù)保護(hù)

四、判斷題

1.×

2.×

3.×