1-招標采購法律體系和企業(yè)采購制度建設(shè)

招標采購法律體系

和企業(yè)采購制度建設(shè)陳**

在互聯(lián)網(wǎng)時代，技術(shù)進步比較容易，而管理進步比較難，難就難在管理的變革，觸及的都是人的利益。因此企業(yè)間的競爭，說穿了是管理競爭。如果對方是持續(xù)不斷地管理進步，而我們不改進的話，就必定衰亡了。企業(yè)未來的生存發(fā)展是管理的進步；企業(yè)管理進步的目標是流程組織的建設(shè)；企業(yè)的變革往往是從采購最先開始的。

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第一章國有企業(yè)采購的合規(guī)性和營利性第二章招標投標活動的屬性和特點第三章招標投標法律體系建設(shè)第四章國有企業(yè)工程項目的法律適用第五章國有企業(yè)采購制度框架第六章國有企業(yè)采購管理規(guī)范主要制度PART

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第一章

國有企業(yè)采購的合規(guī)性和營利性一、國有企業(yè)采購的合規(guī)性二、國有企業(yè)采購的營利性一、國有企業(yè)采購的合規(guī)性國有企業(yè)采購制度設(shè)計的首要邊界就是合規(guī)性。這是國有企業(yè)使用國有“資金”的屬性決定的；所謂合規(guī)實質(zhì)指合法性，法律對國有企業(yè)的管制相對民營企業(yè)管制較嚴，但相對政府采購管制相對較寬。所以，在采購中準確判定采購任務(wù)的法律適用是采購人應(yīng)當(dāng)注意的首要問題；其次，作為共和國長子的擔(dān)當(dāng)和國家財政收入的主要來源，采購制度的設(shè)計還必須滿足實現(xiàn)“營利”的要求，降低企業(yè)總成本，提高企業(yè)競爭力，這是國有企業(yè)的“企業(yè)”屬性決定的。合規(guī)、營利關(guān)系是公共采購中公平和效率關(guān)系的具體體現(xiàn)。采購制度的設(shè)計必須兼顧公平和效率。在公共采購管制中鐘擺效應(yīng)是永恒的主體。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號關(guān)于印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的通知依法必須招標的采購項目非依法必須招標的采購項目采購活動正確掌握自主性和合規(guī)性的邊界企業(yè)國有資產(chǎn)法建立健全國有資產(chǎn)保值增值考核和責(zé)任追究制度，除依法履行出資人職責(zé)外，不得干預(yù)企業(yè)經(jīng)營活動。

中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）第十三條加強對以下重點領(lǐng)域的合規(guī)管理：（一）市場交易。完善交易管理制度，嚴格履行決策批準程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標等活動；（二）安全環(huán)保。（略）（三）產(chǎn)品質(zhì)量。（略）（四）勞動用工。（略（五）財務(wù)稅收。（略）（六）知識產(chǎn)權(quán)。（略）（七）商業(yè)伙伴。對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進商業(yè)伙伴行為合規(guī)；（八）其他需要重點關(guān)注的領(lǐng)域。“招標采購”是諸多采購方式之一，它特指依據(jù)《招標投標法》規(guī)定的相關(guān)程序規(guī)定，是競爭性最強的采購方式，招標采購是在公權(quán)力管制下簽訂民事合同的過程。聯(lián)合國貿(mào)易法委員會公共采購示范法頒布指南第五章1.概要第13條指出：“所有采購方法都存在腐敗風(fēng)險”，因此，招標采購?fù)渌少彿绞揭粯颖旧泶嬖谛枰乐垢瘮〉膯栴}而不是防止腐敗的利器。

合規(guī)性監(jiān)督國有企業(yè)采購操作規(guī)范國有企業(yè)采購管理規(guī)范依法必須招標的項目非依法必須招標的項目依據(jù)項目規(guī)則的合理性而不是單純依據(jù)采購金額確定采購方式企業(yè)采購制度

二、國有企業(yè)采購的營利性“營利”是國有企業(yè)的基本屬性，因此企業(yè)采購必須在加強管控的基礎(chǔ)上體現(xiàn)效率和效益原則。在霸權(quán)式微的全球化進程中，如何進一步壯大發(fā)展我國的國有企業(yè)不僅是個經(jīng)濟問題，也是個政治問題。2017年十九大報告明確提出要在現(xiàn)代供應(yīng)鏈領(lǐng)域培育新的增長點，形成新動能。同年國務(wù)院辦公廳也就積極推進供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用提出指導(dǎo)意見，指出供應(yīng)鏈管理是引領(lǐng)全球化和提升競爭力的重要載體。2018年以來，商務(wù)部等八部門連續(xù)發(fā)文在全國范圍內(nèi)推進供應(yīng)鏈創(chuàng)新和試點。特別是新冠疫情過后，頻繁或持久的貿(mào)易摩擦將成為常態(tài)，這種貿(mào)易戰(zhàn)會間接地淘汰全球供應(yīng)鏈中單純依靠價格競爭的企業(yè)，同時間接促進了可以提供全面價值企業(yè)的發(fā)展。國有企業(yè)想要保持和發(fā)展在世界供應(yīng)鏈中的重要地位，必須完成從價格驅(qū)動向價值驅(qū)動的轉(zhuǎn)型升級。2018年全國國有資產(chǎn)總額178.7萬億元，如果國有企業(yè)管理上ROA（資產(chǎn)收益率）能增加1個百分點的回報率，就是1.78萬億元，整個全國稅收僅去年一年大概18、9萬億元。國有企業(yè)資產(chǎn)回報率增加1%就等于中國稅收增加10%。那時候再減稅、再建醫(yī)院、學(xué)校加教育經(jīng)費就沒問題了。1、國有企業(yè)營利是國家財政的重要支柱（1）采購對企業(yè)營利的杠桿作用某產(chǎn)品銷售價100元，采購成本占60%，管理費用占30%，利潤占10%及10元。如果采購成本降低10%即節(jié)省6元，相當(dāng)于增加了60%的利潤。這就是采購的杠桿原理。（2）標準化、模塊化、專業(yè)化的分工體現(xiàn)了采購的戰(zhàn)略作用。

2、采購對企業(yè)營利的戰(zhàn)略作用賣的好不如買的好，采購部門地位提高PART02

第二章招標投標活動的屬性和特點一、招標投標活動的屬性二、招標投標活動的特點

一、招標投標活動的基本屬性（一）招標采購活動的基本屬性1、招標投標活動屬于經(jīng)濟活動經(jīng)濟活動必須遵循經(jīng)濟人法則。經(jīng)濟學(xué)主要解決需求和供給的矛盾，在招標采購領(lǐng)域主要表現(xiàn)為處理需求和競爭關(guān)系的平衡；案例：經(jīng)濟人法則近日XX省建設(shè)廳、發(fā)改委、財政廳頒發(fā)的《XX省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標在合理造價區(qū)間隨機抽取中標人辦法(試行)》規(guī)定:如沒有特殊要求,房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程估算價在800萬元或建筑面積8000平方米以下的工程;其他如建筑裝修、...2、招標投標活動屬于管理活動管理學(xué)主要解決公平和效率的矛盾，在招標采購活動中主要表現(xiàn)為處理“合法”和“合理”關(guān)系的平衡；案例：三峽評標3、招標投標活動屬于技術(shù)活動招標采購活動屬于技術(shù)活動，主要解決滿足需求和性價比的矛盾，主要表現(xiàn)為制定需求標準和確定符合標準的能力和水平；案例：擔(dān)擔(dān)子的故事招標投標活動屬于經(jīng)濟、管理、技術(shù)、法律等更多重領(lǐng)域交叉的復(fù)合型的交易行為。說到底，招標投標活動是公權(quán)力管制下簽訂并履行民事活動的過程。

4、招標投標活動屬于法律活動依法必須招標的活動屬于法律活動。主要解決公法和私法的關(guān)系問題，表現(xiàn)為正確界定民事行為、行政行為以及管制和意思表示的合理邊界。即體現(xiàn)公權(quán)的行政行為必須依法行政越權(quán)無效、民事行為則表現(xiàn)為契約自由、意思自治。案例：超過投標有效期的中標通知書1、采購過程的競爭性招標投標活動是市場交易活動中最具有競爭性的采購方式，但競爭必須是實質(zhì)意義商的競爭在理性采購只有2人參與也能體現(xiàn)充分競爭。案例：波音和空客二、招標投標活動的特點早在唐朝我國已經(jīng)有了招標制度的雛形，宋朝已經(jīng)具備了成熟的招標制度。宋代某公文：“欲乞令百姓實封投狀請射，限一月開拆，給與租課最多之人?！闭袠顺绦蛞岩婋r形：密封投標：“造木柜封鎖送管下縣”，“分收摟承買實封文狀”“于歷內(nèi)親書日時投狀”，“并于封皮上押官用印記入柜”。在規(guī)定截止時間內(nèi)保證密封完好才投入標箱。開標儀式：“候限滿，當(dāng)官開拆”，“聚州官當(dāng)廳開拆”，到了規(guī)定的日期才能當(dāng)眾拆封投標文件。開標時還要檢查密封情況，“并先將所投文狀當(dāng)官驗封開拆，簽押以時比較?！痹u標方法：宋代的招標大多是公共資源的出讓，如土地出租或公物出售，與當(dāng)代購買行為不同的是，那時多為售賣或出租行為，所以歷史上就有了以下記載：“取看價最高人給與”，“給與價高之人”，“但拆封日取酬價最高人給付”。發(fā)中標通知書并公告：“別置簿籍，立定字號，畫時給據(jù)”，官家給字據(jù)（政府公文）這就是中標通知書?！伴_封府優(yōu)輕場務(wù)……召人承買……取看價最高人給與。仍先次于榜內(nèi)曉示百姓知委?！边@就是公布中標結(jié)果。體現(xiàn)了招標制度的“公開、公平、公正”的理念。[石瑞麗：《簡述宋代招標投標制度的程序》，載《唐都學(xué)刊》2010年第1期。]2、采購結(jié)果的不確定性招標的結(jié)果是公平競爭的結(jié)果，投標人中標具有很大的風(fēng)險，即便是招標人拋繡球，擬定中標人不一定接的住。所以法律規(guī)定在招標投標活動中不能指定品牌。案例：美女拋繡球的風(fēng)險，乞丐接住嫁不嫁？思考：企業(yè)原材料采購需要供應(yīng)商質(zhì)量的穩(wěn)定性，能采用招標方式嗎？不招標紀檢通不過怎么辦？招標的實質(zhì)是坐山觀虎斗PART03

第三章招標投標法律建設(shè)體系一、公共資源招標投標法律體系二、招標投標法的基本框架三、招標投標法的主要制度

（一）公共資源依照財政學(xué)的原理，公共資源被劃分為收益和支出兩大類，這樣可合理解釋目前約定俗成的“公共資源交易”的概念，涵蓋了公共資源交易平臺存在的主要交易項目。一、公共資源招標投標法律體系（二）公共資源交易《公共資源交易平臺管理暫行辦法》規(guī)定，[國家發(fā)展改革委會同工業(yè)和信息化部、財政部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生計生委、國資委、稅務(wù)總局、林業(yè)局、國管局14個部門聯(lián)合頒布《公共資源交易平臺管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），自2016年8月1日起實施。]公共資源交易主要是指涉及社會公共利益的、涉及公眾安全的公益性、公有性的資源交易活動。一般認為，我國公共資源交易主要涉及以下領(lǐng)域：（1）必須招標的工程建設(shè)項目（含PPP等融資方式的建設(shè)項目）；（2）政府采購項目（含政府購買社會化服務(wù)的采購項目）；（3）土地、礦業(yè)權(quán)交易項目；（4）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)和國有資產(chǎn)等交易項目；（5）醫(yī)藥、器械采購項目；（6）罰沒物品拍賣；（7）主要污染物排污權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓等涉及公眾利益、公共安全領(lǐng)域的公共資源交易項目；（8）國家和省市人民政府規(guī)定須進行市場配置的項目資源；（9）其它法律法規(guī)特別規(guī)定需要交易的項目。（三）公共資源交易涉及的法律制度國有企業(yè)采購雖然屬于公共采購的一部分，但是由于企業(yè)采購的目的是“加工營利”，屬于企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)的組成部分，因此，國有企業(yè)采購的大部分采購項目都沒有列入必須進入各地公共資源交易中心交易目錄。但是依法屬于必須招標的項目國有企業(yè)必須執(zhí)行招標投標相關(guān)法律。公共資源招標投標活動涉計的主要法律體系體現(xiàn)了公權(quán)和私權(quán)的兩重性。屬于行政法的法律有：建筑法、土地管理法、礦產(chǎn)資源法、企業(yè)國有資產(chǎn)法等屬于公權(quán)；政府采購法是行政法部門的針對政府財政支出管制的一部特別法；招標投標法是民商法針對涉及社會公共利益特定項目交易管制的一部特別法。上述兩法具有兩重法律關(guān)系，其合同屬于民事合同。民法典：合同篇、物權(quán)篇等屬于私權(quán)。《招標投標法》六章、68條（1、2、3、4、5）招標投標活動是在公權(quán)管制下簽訂和履行民事合同過程；《招標投標法》是該項活動的游戲規(guī)則。（1）一個基礎(chǔ)：招標人的理性采購（2）兩個組織：除了當(dāng)事人；代理機構(gòu)、評標委員會（3）程序管理的三個重點：合法、公平、救濟（4）三個“四”原則：公開、公平、公正、誠實信用；屬性：經(jīng)濟、管理、技術(shù)和法律；內(nèi)容：方案、文件、程序、合同。（5）兩個“五”環(huán)節(jié)：招標、投標、開標、評標、定標；監(jiān)督：行政、司法、社會、當(dāng)事人、行業(yè)自律。二、招標投標法的框架三、招標投標法的主要制度招標投標活動公權(quán)力和私權(quán)利示意圖所謂公權(quán)力體現(xiàn)為五個管制：范圍、組織、方式、程序和監(jiān)督管制，以及相應(yīng)的技術(shù)標準；私權(quán)利表現(xiàn)為在公權(quán)框架內(nèi)的要約邀請、要約和承諾以及簽訂書面合同。除招標投標法第六十六條規(guī)定的可以不進行招標的特殊情況外，有下列情形之一的，可以不進行招標：一二三四五需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)；采購人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；需要向原中標人采購工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求；國家規(guī)定的其他特殊情形。招標準備招標階段投標階段評標階段定標階段法律№04規(guī)避招標法律№06限制招標法律№16公告媒體條例№08邀請招標條例№15標準文件條例№18資格審查條例№07項目審批核準法律№12自主招標備案條例№17資格預(yù)審文件發(fā)售期法律№24招標文件等標期法律№37組建評標委員會、聘請方式、回避；法律№42所有投標被否決重新招標法律№47書面報告條例№55確定中標人條例№07公示中標人注1：條例№08邀請招標、條例№18資格審查、條例№55確定中標人等三個條款是針對國有資金控股或占主導(dǎo)地位依法必須招標的項目.注2：招標投標法在責(zé)任條款中還有四條針對依法必須招標項目，本圖沒有標注。

條例中針對依法必須招標項目的責(zé)任是對法律適用行為的解釋補充，本圖也沒有標注。依法必須招標的專屬規(guī)定PART04

第四章企業(yè)工程項目的特殊性一、企業(yè)“項目”采購的法律適用二、企業(yè)“運營”采購的法律適用企業(yè)投資經(jīng)營性項目分三種情況，一是重大項目或限制類工程項目，該類項目需要政府部門核準，二是依法需要備案的工程項目，三是企業(yè)生產(chǎn)需要自行決定的工程項目。前兩類項目的招標投標活動依法由政府有關(guān)部門監(jiān)督。但是工業(yè)項目的監(jiān)督有特殊性，雖然招標條例授權(quán)監(jiān)督部門包括工信部，依據(jù)中央編辦發(fā)201517號的分工，工信部僅對通信行業(yè)頒布《通信工程建設(shè)項目招標投標管理辦法》（27號令）對通信行業(yè)招標投標活動進行監(jiān)督管理，原經(jīng)貿(mào)委頒布的《工商領(lǐng)域企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目招標投標管理辦法》（39號文）隨著經(jīng)貿(mào)委的撤銷自動失效，工信部對工業(yè)項目沒有頒布類似部門規(guī)章，對這類項目的招標投標活動各地工信部門管制的程度不一，地方公共資源交易中心也不為其提供服務(wù)。凡政府部門不直接管制的項目由企業(yè)采購監(jiān)督部門負責(zé)監(jiān)督。國有企業(yè)采購活動可分為項目采購和運營采購。項目招標采購的目標是實現(xiàn)項目生命周期利益的最大化。招標采購是項目采購的主要方式。企業(yè)“項目招標采購”在滿足需求的基礎(chǔ)上，管理的重點是“合規(guī)”。1.工程項目采購（1）國企自籌資金采購機電工程項目的法律適用在企業(yè)采購活動中，依據(jù)建設(shè)工程分類標準GB/T50841-2013）定義為工程，但無須政府審批核準也沒有使用政府預(yù)算資金的項目，如電網(wǎng)的變壓器工程、架空配電線路工程、大型氣罐拼接安裝工程、天然氣管網(wǎng)工程等依據(jù)分類標準屬于機電工程范疇。所謂機電工程指機電設(shè)備安裝工程。該類機電工程項目凡是無須備案的項目企業(yè)自行決定采購方式并負責(zé)監(jiān)督。符合操作規(guī)范招標適用條件的項目招標采購。其中需要國家規(guī)定要求建筑資質(zhì)的應(yīng)執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。國家對該類項目的監(jiān)督主要是對項目結(jié)果的監(jiān)督，是對企業(yè)保值增值的監(jiān)督考核。一、企業(yè)項目采購的法律適用（2）企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中“建筑過程”工程項目。企業(yè)的運營管理也稱作生產(chǎn)經(jīng)營管理，其采購活動中也有工程過程的采購。如露天煤礦土壤的剝離（土方工程）、油田的鉆井工程等，單純從工程的定義出發(fā)，土方工程屬于建筑工程類別、鉆井工程屬于構(gòu)筑物土木工程。但這些工程是生產(chǎn)過程的環(huán)節(jié)，參照國際建設(shè)工程分類ISIC[聯(lián)合國統(tǒng)計署（UnitedNationsDivision）對世界經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)分類國際標準之一，ISIC（InternationnalStandardClassification）標準將建設(shè)工程分為：建筑工程、土木工程和特殊建筑工程。]標準，這類工業(yè)制造流程方面的技術(shù)列入制造業(yè)不應(yīng)當(dāng)視為管制工程項目，這些“工程”的特點一是無須政府核準或備案；二是針對此類經(jīng)常性海量的生產(chǎn)性工程政府也難以監(jiān)督管理。三是這類項目也不是《招標投標法》立法試圖管制的項目。但是應(yīng)當(dāng)注意，其他法律對招標管制有規(guī)定應(yīng)執(zhí)行其規(guī)定，如土地復(fù)墾項目，國務(wù)院頒布了《土地復(fù)墾條例》，該條明確國土資源部負責(zé)土地復(fù)墾的管理，其中該條例第二十六條規(guī)定：“政府投資進行復(fù)墾的，有關(guān)國土資源主管部門應(yīng)當(dāng)依照招標投標法律法規(guī)的規(guī)定，通過公開招標的方式確定土地復(fù)墾項目的施工單位。土地權(quán)利人自行復(fù)墾或者社會投資進行復(fù)墾的，土地復(fù)墾項目的施工單位由土地權(quán)利人或者投資單位、個人依法自行確定?！保?）和新建改建擴建無關(guān)的裝修、拆除和修繕工程如企業(yè)對原有鍋爐房的拆除、車間屋頂?shù)姆浪蘅槨⑥k公大樓的裝飾工程等“工程”是否屬于必須招標的范圍，專家也有爭議。認為應(yīng)當(dāng)納入必須招標范圍的理由是，兩法條例關(guān)于“及其相關(guān)的”定語是區(qū)分招標投標法和政府采購法法律適用的應(yīng)急措施的定型化，在非政府采購的工程項目中，上述不相關(guān)的裝修、拆除和修繕項目也屬于“工程”范疇，應(yīng)當(dāng)納入必須招標范圍。認為不應(yīng)當(dāng)納入的理由是，首先依據(jù)《（建設(shè)工程分類標準GB/T50841-2013）釋義》拆除和修繕不屬于建筑工程的范圍；其次該裝修也非建設(shè)過程中建筑物的裝修。建筑物的裝修指建筑物主體結(jié)構(gòu)封頂后門窗、管道、電梯、電器等工程，已經(jīng)運行辦公大樓的裝修屬于裝飾。且裝飾裝修施工資質(zhì)管理也已經(jīng)取消；第三，該類項目竣工后的結(jié)算資金列入單位管理費用或企業(yè)費用，分攤到產(chǎn)品成本內(nèi)。但是新、改、擴建項目中的裝修工程竣工后的結(jié)算資金，財務(wù)部門將列入工程項目投資科目形成固定投資資產(chǎn)。因此該類裝飾裝修不構(gòu)成工程組成部分，不是所謂的“工程”。某國企投資新建工程建設(shè)項目辦公樓裝修分項：

合同形式：建設(shè)工程合同分包合同

裝修內(nèi)容：門窗、管道、電梯等，

工程完工結(jié)算資金納入工程項目投資組成部分；

該部分投資納入建設(shè)單位固定資產(chǎn)省委大樓建成10年后裝修合同形式：裝修施工合同合同內(nèi)容：更換門窗、刷墻工程完工結(jié)算納入公共支出費用，沒有構(gòu)成政府新增資產(chǎn)。某國企購買舊辦公樓之后裝修合同形式：裝修施工合同合同內(nèi)容：更換門窗，貼壁紙工程完工結(jié)算資金納入企業(yè)專項費用該費用將分攤到企業(yè)管理成本。沒有構(gòu)成企業(yè)固定資產(chǎn)2、技術(shù)改造項目有專家援引《工程建設(shè)項目貨物招標投標辦法》（27號令）第六十一條的規(guī)定：“不屬于工程建設(shè)項目，但屬于固定資產(chǎn)投資的貨物招標投標活動，參照本辦法執(zhí)行。”認為該項目中的施工、貨物和服務(wù)項目統(tǒng)統(tǒng)屬于必須招標的項目。我們認為，該項目既然不屬于工程項目也就不存在依據(jù)合同規(guī)模判定是否必須招標的問題。27號令六十一條指該類項目采用招標采購參照執(zhí)行其有關(guān)規(guī)定。前提是企業(yè)自愿采用，因為27號令不是判斷是否必須招標范圍規(guī)模的法規(guī)。且27號令也沒有規(guī)定該類項目“參照本法招標投標采購”。注意兩者的區(qū)別。只有納入工程范圍才有合同規(guī)模的判斷問題。該類項目如何采購屬于企業(yè)法人的經(jīng)營自主權(quán)。不屬于必須招標的項目并不排斥符合招標條件應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選用招標方式采購。3.運營活動中的項目采購4.其他工程項目招標投標法實施條例第九條第二項：“采購人能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)、提供的項目”應(yīng)當(dāng)招標可以不招標《江蘇省國有資金投資工程建設(shè)項目招標投標管理辦法》，該法第九條規(guī)定：“國有企業(yè)使用非財政性資金建設(shè)的經(jīng)營性項目，建設(shè)單位控股或者被控股的企業(yè)具備相應(yīng)資質(zhì)且能夠提供設(shè)計、施工、材料設(shè)備和咨詢服務(wù)的，建設(shè)單位可以直接發(fā)包給其控股或被控股的單位”1.企業(yè)運營采購一般不屬于強制招標的范圍在企業(yè)運營采購中，除了機電產(chǎn)品國際招標目錄內(nèi)的限制產(chǎn)品外，企業(yè)運營采購的采購、設(shè)備、和工程無關(guān)的勘察、設(shè)計、監(jiān)理以及其他服務(wù)都不是依法必須招標的項目。依據(jù)《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》，企業(yè)生產(chǎn)需要的各種原材料采購、生產(chǎn)零部件模塊總成采購、企業(yè)咨詢服務(wù)采購、勞務(wù)服務(wù)采購、運行維護服務(wù)采購、物流倉儲服務(wù)采購、其他服務(wù)如廣告、融資、辦公用品等行政采購都不是必須招標的項目。其采購方式由企業(yè)在供應(yīng)鏈管理的目標下自行選擇。二、企業(yè)運營采購的法律適用（1）原材料采購和專業(yè)分包在工程項目實施中，特別是大型專業(yè)建筑工程企業(yè)的供應(yīng)公司，為了降低工程成本，針對常用的原材料如水泥、木材、鋼材等三大材采購不是依據(jù)項目需要采購而是依據(jù)年度預(yù)期計劃按地區(qū)或品種集中采購，這些材料是工程的原材料，該類采購在落實工程項目合同前還不是項目的組成部分，不是依法必須招標的貨物，可以選擇合適的采購方式，如在集中采購、框架協(xié)議組織形式模式下在適當(dāng)?shù)臅r機通過談判、競價等采購。針對專業(yè)工程，為保證工程的質(zhì)量降低工程成本，總包企業(yè)可以通過適當(dāng)?shù)姆绞竭x擇分包商，有時采用招標并不一定是最好的采購方式，企業(yè)可主動和某行業(yè)內(nèi)的優(yōu)秀企業(yè)合作談判，確定長期合作關(guān)系。企業(yè)投標時中標單位按照供應(yīng)原材料的采購價格作為總價的組成部分參與競爭，對于已經(jīng)確定的分包單位在投標文件載明，工程實施后中標人可直接采購或分包不再招標。（2）工程設(shè)備的采購在工程項目中應(yīng)注意區(qū)分工程設(shè)備和施工設(shè)備采購的區(qū)別。所謂工程設(shè)備是構(gòu)成工程的組成部分，如電梯、門窗、電器等，這些貨物和工程合在一起形成建設(shè)單位的固定資產(chǎn)，在施工過程中工程設(shè)備物資單項采購合同達到200萬必須招標，但如果建筑企業(yè)事先已經(jīng)集中采購作為庫存物資，只要在投標總價中載明即可直接使用；工程設(shè)備指為完成項目的設(shè)備和工具，如塔吊、推土機不是項目的組成部分，也不會形成建設(shè)單位的固定資產(chǎn)，這類設(shè)備物資的采購不是依法必須招標的項目，其采購方式有企業(yè)自行決定，企業(yè)采購工程設(shè)備的品牌應(yīng)集中，以便于零配件管理和降低運營成本。不屬于必須招標的采購并不是意味符合招標條件不招標。采購方式的選擇標準是企業(yè)利益最大化。凡政府部門不直接管制的項目由企業(yè)采購監(jiān)督部門負責(zé)監(jiān)督。PART05

第五章國有企業(yè)采購管理規(guī)范框架一、國有企業(yè)采購的特殊性二、國有企業(yè)采購的復(fù)雜性三、國有企業(yè)采購管理存在的主要問題四、國有企業(yè)采購操作規(guī)范的框架五、國有企業(yè)采購管理規(guī)范的框架（一）采購項目規(guī)則的合理性是國有企業(yè)確定采購方式的靈魂企業(yè)采購和政府不同，政府采購花納稅人的錢，用于公共“消費”。因此其制度設(shè)計上側(cè)重于保障供應(yīng)商在市場競爭的公平性；企業(yè)采購的目的是為了滿足生產(chǎn)需要并實現(xiàn)“營利”。因此，采購項目規(guī)則的合理性是其確定采購方式的主要依據(jù)。在企業(yè)運營采購中，并不是競爭越激烈合同價格越低。有學(xué)者對美國通用公司和日本豐田公司進行長期研究表明，美國對供應(yīng)商采取“獵人模式”，每次招標采購，注重短期效益由于合同結(jié)果的不確定性造成供應(yīng)商高價位競爭。日本采取“牧人模式”只要能滿足要求長期合作，訂單采購；庫存和物流成本可以做到最低，雖然競爭性差但合同價格很低。因此，企業(yè)采購的方式必須依據(jù)采購項目的特點決定。一、國有企業(yè)采購的特殊性在美國傳統(tǒng)觀念中，市場是只無形的手，競爭可以解決一切，供應(yīng)存在競爭招標采購，買賣關(guān)系以短期關(guān)系為主。必須降幾個點，怎么降是你的事。降不動了，咱們投個標。2008年，金融危機與獵人模式一道，壓垮駱駝的最后一根草，到2009年，美國有27家汽車供應(yīng)商宣布破產(chǎn)倒閉，主要一級供應(yīng)商一半面臨破產(chǎn)，通用和克萊斯勒最后也宣布破產(chǎn)了日本和供應(yīng)商是長期合作關(guān)系，雖然也有嚴格的目標成本和聯(lián)系降本指標，但和供應(yīng)商共同解決。本田有供應(yīng)商工程師，到現(xiàn)場幫助供應(yīng)商改進生產(chǎn)和質(zhì)量管理關(guān)系，提高產(chǎn)品的優(yōu)良率，消除浪費，從而降低成本，從而比“獵人模式”降幅更大，通過生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品設(shè)計優(yōu)化，豐田一款新車型降本30%。在汽車行業(yè)日本企業(yè)總體比美國強，得益于軟件：供應(yīng)商早期介入、長期穩(wěn)定關(guān)系和供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系。男女青年初次見面后到了吃飯時間男：我請你去北京飯店吃飯，好吧。女：好啊。（是否簽訂合同不確定，合同成本高）雙方確定戀愛關(guān)系后到了吃飯時間男：咱們?nèi)ケ本╋埖瓿燥埌膳翰灰?，到烤鴨店吧。（已?jīng)簽訂預(yù)約合同，合同成本降低）結(jié)婚后到了吃飯時間男;咱們出去吃吧女：不用，在家吃我給你做吧（簽訂合同成本最低）藥品競爭采購的惡果企業(yè)采購和政府不同，政府采購的資金性質(zhì)決定了其在滿足使用的基礎(chǔ)上實行最低價采購原則；企業(yè)采購的目標必須和供應(yīng)鏈管理目標保持一致性。通常，在企業(yè)采購中獲得較低價格并不難，但是如果不能同時注重系統(tǒng)的整體價值，更低的價格可能會意味著質(zhì)量更糟糕，交付時間難以保證；低質(zhì)量、低價格的供應(yīng)商可能是高庫存成本的源頭。因此，企業(yè)供應(yīng)鏈采購價值增值的關(guān)鍵是要從整體、全局的視角來審視各類采購決策。（二）企業(yè)采購是圍繞供應(yīng)鏈進行，成交的標準是同供應(yīng)鏈的匹配性。企業(yè)采購和政府不同，政府采購一般不會存在供應(yīng)短缺的問題。但是企業(yè)采購在一定情形下可能必須“私人訂制”，企業(yè)采購的市場既有買方市場，也有賣方市場，采購“標的”既有市場通用商品又有需要私人定制的商品。因此，采購人確定采購策略不能僅依據(jù)己方項目特點和需求閉門造車，還必須應(yīng)結(jié)合供應(yīng)商的技術(shù)壟斷性、生產(chǎn)能力、甚至政治環(huán)境通盤考慮。在全球供應(yīng)鏈的環(huán)境下，供應(yīng)安全甚至比質(zhì)量還重要。（三）企業(yè)采購必須納入供應(yīng)管理，供應(yīng)短缺是企業(yè)采購最大的風(fēng)險和民營企業(yè)不同，國有企業(yè)使用國有資金經(jīng)營，因此國有企業(yè)也有承擔(dān)社會責(zé)任的義務(wù)。但是其表現(xiàn)形式和政府采購不同，國有企業(yè)承擔(dān)的社會責(zé)任除了嚴格保護環(huán)境、生產(chǎn)綠色產(chǎn)品外，還有為實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標的項目采購、穩(wěn)定社會、穩(wěn)定企業(yè)、關(guān)系國計民生的企業(yè)還有穩(wěn)定物價的義務(wù)，安置特定人員就業(yè)（如安置轉(zhuǎn)業(yè)軍人）等義務(wù)，因此我國的國有企業(yè)采購制度應(yīng)當(dāng)具有中國特色，直接采購也許是其無奈的選擇。（四）國有企業(yè)承擔(dān)社會政策目標的特殊性采購管理涉及需求、計劃、設(shè)計、生產(chǎn)、質(zhì)量、庫房、物流等，采購部門必須具備強有力的領(lǐng)導(dǎo)能力，否則難實現(xiàn)企業(yè)利益最大化；如牛鞭效應(yīng)造成需求預(yù)測的不確定，影響采購計劃、采購方式、庫存等，一來訂單就是緊急采購二、國有企業(yè)采購管理的復(fù)雜性1、采購管理是跨部門的管理采購質(zhì)量優(yōu)先或占領(lǐng)市場速度優(yōu)先等供應(yīng)鏈目標：實現(xiàn)社會政策目標，企業(yè)利益最大化的直接采購。社會責(zé)任：全球一體化和供應(yīng)安全的平衡供應(yīng)安全一般項目、簡單低價值、緊急采購、復(fù)雜采購，以及重復(fù)采購應(yīng)對項目特點：2、采購目標的多重性?！肮?yīng)鏈管理是對跨越組織邊界的無縫的、增值的流程進行設(shè)計和管理，從而滿足最終用戶的真實需求。對人員和技術(shù)資源的發(fā)展和整合是供應(yīng)鏈整合成功的關(guān)鍵?！辈少徆ぞ邞?yīng)當(dāng)滿足供應(yīng)鏈整合的要求。供應(yīng)鏈的建設(shè)和管理依企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略決定。成熟產(chǎn)品追求經(jīng)濟性，創(chuàng)新產(chǎn)品追求敏捷性，定制產(chǎn)品追求柔性，耐用性產(chǎn)品最求質(zhì)量，快銷品追求周轉(zhuǎn)率等。企業(yè)不同產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)有不同的適應(yīng)性供應(yīng)鏈。供應(yīng)鏈目標的一致性要求采購的策略應(yīng)當(dāng)不同，采購組織形式、采購方式隨之采用適當(dāng)?shù)姆绞健?、供應(yīng)鏈管理的復(fù)雜性。由于采購標準判斷的多樣性，不能以采購合同價最低或是否采購招標作為判斷采購部門的依據(jù)，建設(shè)工程項目周期長中的腐敗同一般的腐敗現(xiàn)象相比，招標項目周期長、環(huán)節(jié)多，如果不出工程質(zhì)量事故，這種效益的降低是難以計算和察覺的。其中服務(wù)項目的好壞全憑個人感覺，有專家稱之為模糊采購。企業(yè)采購監(jiān)督的主要辦法是實行公開采購，輔之以必要的監(jiān)督檢查。4、采購監(jiān)督的模糊性1、泛招標化及其原因（1）招標視為反腐敗的利器聯(lián)合國貿(mào)易法委員會公共采購示范法指南第五章第13條：“所有采購方法都存在腐敗風(fēng)險”。招標作為示范法的采購方式之一也不例外。所謂招標就是要求合同相對人針對合同實質(zhì)內(nèi)容報價的意思表示。

采購制度主要解決采購效率和效益問題

采購管理制度還應(yīng)關(guān)注采購活動可能出現(xiàn)的腐敗問題。（2）招標采購可以“安擔(dān)”免責(zé)。采購走過場的原因之一三、國有企業(yè)采購管理存在的主要問題后果：總成本增加2、非招標采購依照政府采購的非招標方式照葫蘆畫瓢。

政府采購：消費衡量標準：資金效益國有企業(yè)采購：營利衡量標準：提高企業(yè)競爭力（1）企業(yè)運營生產(chǎn)性采購不能照搬我國的政府采購法規(guī)，不是政府采購訂的不好，而是對象不同。政府采購主要是消費，少花錢多辦事，能用就行了。國企采購是為了生產(chǎn)營利，國企采購應(yīng)在供應(yīng)鏈管理的框架內(nèi)運行，采購不能僅滿足能用，還要考慮生產(chǎn)、運營、庫存等多方面因素，目標是供應(yīng)鏈成本最低，提高企業(yè)競爭力。（2）企業(yè)行政采購可以參照政府采購制度采購中應(yīng)注意行政采購合同和生產(chǎn)運營合同的區(qū)別。企業(yè)行政采購和政府采購相同，其目標也是資金效益最大化。而生產(chǎn)運營采購要保證供應(yīng)鏈成本最低和持續(xù)的競爭力。如銀行系統(tǒng)除了少數(shù)工程建設(shè)項目外其運營采購大都屬于一般買賣合同可照搬政府采購法的相關(guān)規(guī)定。買賣合同招標采購發(fā)出中標通知書合同一般成立并生效。工程建設(shè)項目合同發(fā)出中標通知書，僅表示合同成立。

四、國有企業(yè)采購操作規(guī)范框架作為采購操作標準，設(shè)計思路有兩個選擇，一是按照工程、貨物和服務(wù)去設(shè)計采購方法；二是依據(jù)采購條件從管理的角度考慮制度的設(shè)計。示范法的設(shè)計路徑就是后者。本標準是企業(yè)的標準，采購管理是企業(yè)管理的重要內(nèi)容。依管理的屬性，本標準將企業(yè)采購分為項目采購和運營采購。其中，項目采購的目標是實現(xiàn)項目生命周期利益的最大化；運營采購的目標是滿足供應(yīng)鏈目標的一致性。顯然兩者選用的采購辦法也不同。正文主要規(guī)范采購組織形式和采購方法，附錄的指南通過項目條件的不同為企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)牟少彿椒ㄌ岢鲋笇?dǎo)意見，縱橫兩個維度形成的矩陣構(gòu)成企業(yè)本規(guī)范的基本框架。依據(jù)《示范法》案文評注1第29條解釋，作為一個采購制度的設(shè)計“至少應(yīng)規(guī)定一種可用于低價值和簡單采購的方法；一種可用于緊急情況和其他緊迫采購方法；一種可用于進行較為專業(yè)或較為復(fù)雜采購的方法。”經(jīng)反復(fù)征求有關(guān)企業(yè)的意見，本標準歸納了招標采購、詢比價采購、談判采購和直接采購四組方法。每一組方法包括2~3種采購方式?；靖采w了目前企業(yè)采用的采購方式。國有企業(yè)采購操作規(guī)范針對企業(yè)采購的特點，力圖改變目前企業(yè)按照采購金額劃線逢采必招的落后的采購辦法，在合法合規(guī)的基礎(chǔ)上依照項目特點確定采購方式。國有企業(yè)采購操作規(guī)范兩類采購管理模式兩種采購組織形式四組采購方法項目采購運營采購招標采購競價詢比采購談判磋商采購直接采購集中采購框架協(xié)議采購

標準采購方法邏輯關(guān)系示意圖采購需求明確具有競爭條件采購時間允許交易成本合理

適用項目采購特點招標方式采購文件（合同）報價形式

采購標的A、B、C公開招標符合四項條件競爭性強招標公告不能修改一次報價A、B、C邀請招標符合特定條件有競爭性邀請書不能修改一次報價A、B、C競價采購簡單競價項目競爭性強邀請函不能修改一次或多次報價

BB、C詢比采購簡單競標項目有競爭性公告或邀請書可修改非實質(zhì)內(nèi)容多次報價A、B、C合作談判戰(zhàn)略采購長期合作邀請書可以修改多次報價B、C競爭談判緊急采購溝通方案公告或邀請書可以修改多次報價A、B、C競爭磋商復(fù)雜采購溝通需求公告或邀請書可以修改多次報價A、B、C單源采購供應(yīng)異常項目缺乏競爭邀請書或訂單不能修改協(xié)商報價B、C多源采購供應(yīng)特殊項目缺乏競爭邀請書或訂單不能修改協(xié)商報價B、CA：工程；B：貨物；C：服務(wù)

規(guī)范各種采購方法特征匯總表《管理規(guī)范》規(guī)范了企業(yè)包括采購方式管理在內(nèi)的采購管理流程，是落實《操作規(guī)范》的制度保障。（一）制定管理規(guī)范的必要性《采購規(guī)范》頒布后受到國有企業(yè)的普遍歡迎，采購規(guī)范堅持以采購規(guī)則的合理性選擇采購方式的理念，為企業(yè)選擇采購組織形式和采購方式提供了可以借鑒的樣本。但是這些操作內(nèi)容的落實，必須輔之以必要的管理制度，否則，操作規(guī)范就難以落地，比如，操作規(guī)范規(guī)定，采購人適用招標采購時，第一次招標失敗即可轉(zhuǎn)入其他采購方式，不同企業(yè)應(yīng)當(dāng)就此作出制度規(guī)定，如果采購人故意怎么辦？如何識別，識別主體、要不要經(jīng)過批準，經(jīng)過哪一級批準，這些問題不解決，操作規(guī)范的程序規(guī)定就是空話。管理標準是國有企業(yè)更新、補充、完善、細化企業(yè)采購管理制度的藍本。

五、國有企業(yè)采購管理作規(guī)范框架（二）國有企業(yè)采購管理規(guī)范目錄0102范圍本標準規(guī)定了國有企業(yè)采購管理的一般規(guī)則和要求。本標準適用于國有企業(yè)開展的采購管理活動。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。01020303下列術(shù)語和定義適用于本文件。定義采購組織管理對內(nèi)協(xié)調(diào)管理需求，對外整合管理供應(yīng)商，通過理順需求和供應(yīng)，引領(lǐng)供應(yīng)鏈管理。

采購信息管理電子采購平臺、數(shù)據(jù)互通、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)分析、電子商城和智慧采購平臺

采購戰(zhàn)略管理資源戰(zhàn)略、供應(yīng)商戰(zhàn)略、采購控制戰(zhàn)略以及采購人才培養(yǎng)。

采購實施管理需求計劃～合同履行。其中質(zhì)量管理、風(fēng)險管理、合同管理明確了采購環(huán)節(jié)的獨特要求0407（二）國有企業(yè)采購管理規(guī)范目錄02030506采購組織方式管理主要包括目錄管理、計劃管理、實施管理、變更管理。通過公開強化反腐功能。

供應(yīng)商管理第一階段：分類、評估、選擇管理；第二階段評價、集成管理；供應(yīng)商關(guān)系管理等績效評價管理區(qū)分管理和實施分別考核，考核標準應(yīng)客觀、簡單、實用、平衡。

采購監(jiān)督管理行政“管事”、審計“管錢”、紀檢監(jiān)察“管人”（查弊糾錯--增值審計；效能監(jiān)察）0910（二）國有企業(yè)采購管理規(guī)范目錄0811（二）編制管理的主要思想和理念1、規(guī)范企業(yè)采購部門的戰(zhàn)略定位：本標準是《操作規(guī)范》配套的管理標準。“4.1.2采購實體應(yīng)協(xié)調(diào)管理需求，整合管理供應(yīng)商，引導(dǎo)企業(yè)供應(yīng)鏈管理?！斌w現(xiàn)“大采購”的核心任務(wù)，實現(xiàn)管理理念從價格驅(qū)動向價值驅(qū)動的轉(zhuǎn)變。“大采購”和“小采購”的管理模式如圖0-1所示從圖0-1可以看出，在“小采購”理念中，采購部門是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營部門的的供應(yīng)單位，在采購前，計劃部門已經(jīng)確定訂單，采購部門執(zhí)行即可，在采購交易環(huán)節(jié)降本的空間一般在10%左右；屬于利潤轉(zhuǎn)移；但在“大采購”理念下，采購部門介入需求管理，并組織關(guān)鍵供應(yīng)商參與企業(yè)的設(shè)計和運營咨詢工作，運營和設(shè)計階段應(yīng)占成本的空間一般在90%左右，屬于創(chuàng)造利潤，應(yīng)當(dāng)是企業(yè)降本的主要空間。案例：某企業(yè)集團下屬17個工廠，其中每月需采購424種規(guī)格手套，采購量1萬雙。小采購：17個企業(yè)分散招標采購考慮到生產(chǎn)需要平衡資金積壓半年招標采購一次，共有6家供應(yīng)商中標。各家平均成本5元，最低成交價5.1元；利潤0.1元利潤轉(zhuǎn)移大采購：集團統(tǒng)一采購。首先對手套的規(guī)格型號整合，從424中整合為24個品種，采購數(shù)量19個廠一年的需求，框架協(xié)議按月供貨。采購人分別和行業(yè)內(nèi)公認最好的企業(yè)談判，從加工設(shè)備、工藝條件、管理水平反復(fù)溝通核算，有一家供應(yīng)商報價4元/每雙成交，其中在生產(chǎn)環(huán)節(jié)簡化品種方便生產(chǎn)可節(jié)約1元/每付，管理費用可降低0.5元。成本3.5元。供應(yīng)商利潤每0.5元/雙，采購人可節(jié)約1.1元/雙。供應(yīng)商0.5

-0.1=0.4；采購人5.1-4=1.1雙贏創(chuàng)造利潤分成：整合需求、整合供應(yīng)商2、價格驅(qū)動向價值驅(qū)動轉(zhuǎn)變所謂采購管理價格驅(qū)動是在“小采購”框架內(nèi)，企業(yè)采購管理僅圍繞總成本做文章，主要是缺乏對供應(yīng)商的關(guān)系管理。和“大采購”相適應(yīng)，價值驅(qū)動管理是圍繞企業(yè)綜合價值做文章，既要注重把企業(yè)打造成在全球供應(yīng)鏈中提供全面價值的供應(yīng)商，也要注重成為有能力在全球供應(yīng)商群體中獲取全面價值的幫助。如圖0-2所示，《管理規(guī)范》從采購戰(zhàn)略管理、采購實施管理、采購方式管理、采購信息管理、供應(yīng)商管理、績效評價管理等方面為企業(yè)提供現(xiàn)代采購管理指南，幫助企業(yè)在制度上適應(yīng)“大采購”的需要，最終提高企業(yè)在全球的綜合競爭能力。3.價格驅(qū)動向價值驅(qū)動轉(zhuǎn)變示意

PART06

第六章國有企業(yè)采購管理規(guī)范主要制度一、企業(yè)采購實體要求二、企業(yè)采購組織形式管理三、企業(yè)采購管理主要制度3.1采購實體procuringentity指企業(yè)內(nèi)負責(zé)采購決策管理、日常管理和實施采購的部門或機構(gòu)。示例：采購主體、采購管理部門、招標采購中心等。4.采購組織框架4.1基本原則4.1.1采購實體應(yīng)依據(jù)管理、執(zhí)行、監(jiān)督三分離的原則決定其職能分工，組織內(nèi)部應(yīng)減少管理層級，兼顧公平和效率。4.1.2采購實體應(yīng)協(xié)調(diào)管理需求，整合管理供應(yīng)商，引導(dǎo)企業(yè)供應(yīng)鏈管理。4.1.3采購實體選擇和管理供應(yīng)商的權(quán)利宜相對統(tǒng)一。

一、國有企業(yè)采購實體要求4.2對采購實體的要求4.2.1采購實體應(yīng)管理企業(yè)采購工作，宜包括制訂采購戰(zhàn)略規(guī)劃、采購管理制度，管理供應(yīng)商、管理采購咨詢專家、組織績效評價等。4.2.2采購實體應(yīng)組織實施采購活動，宜包括確定采購需求，提出整合供應(yīng)商計劃、執(zhí)行方案，確定采購組織形式和采購方式并組織實施等。釋義：（一）采購管理決策的機構(gòu)（司令部）包括并不限于：1.審議批準企業(yè)采購管理相關(guān)規(guī)章制度和其他制度規(guī)定；2.審議批準企業(yè)采購戰(zhàn)略規(guī)劃；3.審議通過企業(yè)年度重大項目采購計劃或采購預(yù)算和采購實施報告；4.審議批準企業(yè)年度集中采購目錄、企業(yè)框架協(xié)議采購目錄和其他有關(guān)制度規(guī)定；5.組織開展對企業(yè)內(nèi)部單位執(zhí)行采購制度情況的檢查。（二）采購日常管理機構(gòu)的職責(zé)（參謀部）包括并不限于：1.擬訂企業(yè)采購管理規(guī)章制度和其他制度規(guī)定，建立健全采購管理規(guī)章制度體系；2.編制企業(yè)年度集中采購目錄、企業(yè)框架協(xié)議采購目錄和其他有關(guān)制度規(guī)定；3.組織編制企業(yè)采購戰(zhàn)略規(guī)劃；4.協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部的采購需求管理，審批管理決策部門授權(quán)管理的采購計劃；5.會同有關(guān)部門開展對企業(yè)采購活動的風(fēng)險防控和監(jiān)督檢查；6.負責(zé)組建和管理企業(yè)咨詢專家?guī)旌凸?yīng)資源庫；7.受理和處理供應(yīng)商的投訴；8.制訂采購業(yè)務(wù)人員培養(yǎng)計劃。（三）采購執(zhí)行機構(gòu)的職責(zé)（戰(zhàn)斗團隊）采購執(zhí)行部門/機構(gòu)主要負責(zé)采購需求的收集、采購計劃的制訂、供應(yīng)商的選擇與管理、執(zhí)行采購、合同談判與簽約、參與采購驗收及結(jié)算付款申請等工作。其職責(zé)包括并不限于：1.負責(zé)企業(yè)采購尋源管理；2.承擔(dān)供應(yīng)資源庫的日常管理；3.承擔(dān)企業(yè)咨詢專家?guī)烊粘９芾恚?.負責(zé)或協(xié)助有關(guān)部門對企業(yè)電子采購平臺進行業(yè)務(wù)管理；5.負責(zé)或協(xié)助有關(guān)部門對企業(yè)供應(yīng)市場進行信息管理和綜合分析提供市場趨勢報告，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門提供決策信息，有效控制和降低企業(yè)成本；6.根據(jù)采購計劃安排實施采購工作，確保及時準確，保質(zhì)保量地完成各項采購任務(wù)；7.對采購數(shù)量及質(zhì)量負責(zé)，并對質(zhì)量異常和質(zhì)量糾紛妥善公正處理；8.受理答復(fù)供應(yīng)商的異議；9.負責(zé)對采購付款的審查。執(zhí)行部門的9項工作任務(wù)，核心是根據(jù)采購計劃安排實施采購工作，確保及時準確，保質(zhì)保量地完成各項采購任務(wù)。如果說采購管理部門是參謀部，執(zhí)行部門就是執(zhí)行戰(zhàn)斗任務(wù)的團隊、連隊。執(zhí)行部門負責(zé)完成采購任務(wù)。其工作環(huán)節(jié)包括：采購需求的收集、采購計劃的制訂、供應(yīng)商的選擇與管理、執(zhí)行采購、合同談判與簽約、參與采購驗收及結(jié)算付款申請等采購全過程。以下序號沿用規(guī)范序號3.1.1a）招標聯(lián)合國貿(mào)易委員會公共采購示范法第二條：定義（p）項：“招標”系指邀請投標、邀請遞交提交書，或者邀請參加征求建議書程序或電子逆向拍賣程序”?！罢袠恕钡暮x在每種采購方式中有所不同，在公開或邀請招標中，招標涉及邀請遞交投標書；在征求意見書程序中，招標涉及遞交建議書；在競爭性談判中，招標涉及邀請有限幾家參加談判，在詢價程序中招標涉及向有限幾家發(fā)出詢價書（不少于3家）等。即“招標”指采購人在各種采購方式中邀請供應(yīng)商針對特定價值需求商品報價的意思表示，不是特指一個采購方式。示范法之這樣定義是為了區(qū)別“邀請參加采購程序”，后者范圍更廣，包括邀請供應(yīng)商參加資格預(yù)審、預(yù)選等活動；招標則要求供應(yīng)商遞交包括含有報價在內(nèi)的投標文件、建議書或報價單。這里所謂“標”指滿足符合特定價值需求商品的價格。

二、國有企業(yè)采購組織管理形式b）招標采購“招標采購”是諸多采購方式之一，它特指依據(jù)《招標投標法》規(guī)定的相關(guān)程序規(guī)定，是競爭性最強的采購方式，招標采購是在公權(quán)力管制下簽訂民事合同的過程。聯(lián)合國貿(mào)易法委員會公共采購示范法頒布指南第五章1.概要第13條指出：“所有采購方法都存在腐敗風(fēng)險”，因此，招標采購?fù)渌少彿绞揭粯颖旧泶嬖谛枰乐垢瘮〉膯栴}而不是防止腐敗的利器。3.1.2集中采購和集中采購管理a）集中采購集中采購就是打捆采購，多買一點而已。在采購環(huán)節(jié)，它也必須和各種競爭性采購方式組合使用才能完成采購任務(wù)。《操作規(guī)范》將其歸納為采購組織形式?！恫僮饕?guī)范》總結(jié)企業(yè)采購實踐經(jīng)驗，把集中采購分為批次集中和關(guān)聯(lián)集中采購。其中關(guān)聯(lián)集中也可稱作項目采購，例如電網(wǎng)系統(tǒng)變電站、通訊行業(yè)基站集中一批發(fā)包，包括技術(shù)關(guān)聯(lián)的工程、貨物和服務(wù)，是集中采購的一個特殊情形，其合同屬于一般商務(wù)合同。在生產(chǎn)型企業(yè)模塊的采購也可視為關(guān)聯(lián)集中采購，其合同形式屬于分包合同。b）集中采購管理集中采購管理包括了圍繞采購標的集中需求、圍繞供應(yīng)商集中供應(yīng)，圍繞供應(yīng)商的選擇集中組織。即需求集中、供應(yīng)集中、組織機構(gòu)集中即三集中，核心是權(quán)利的調(diào)整。在集中采購中供應(yīng)商的選擇和管理權(quán)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一。企業(yè)實施集中采購體現(xiàn)了企業(yè)采購職能的轉(zhuǎn)變，在效益為導(dǎo)向的采購戰(zhàn)略中，其表現(xiàn)形式一般是首先采購對口管理，第二階段單一領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)制，第三階段總部集中，所以集中采購體現(xiàn)了企業(yè)采購權(quán)利的重組，出于成本壓力，集中采購增加度增加，但是隨著效益導(dǎo)向向創(chuàng)新導(dǎo)向轉(zhuǎn)變，分散采購又開始上升，因此集中采購和分散采購是以企業(yè)戰(zhàn)略決定的管理辦法。判斷分散采購還是集中采購、混合采購的標準是采購成本、運營成本、用戶的滿意度等體現(xiàn)的總成本最低。集中采購度不是越高越好，應(yīng)依據(jù)企業(yè)產(chǎn)品發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整，如創(chuàng)新導(dǎo)向的產(chǎn)品采購應(yīng)當(dāng)分散采購。3.1.3框架協(xié)議和框架協(xié)議采購a）框架協(xié)議框架協(xié)議原指合同的一種形式，屬于預(yù)約合同性質(zhì)。各種采購方式都可以簽訂框架協(xié)議。如，供貨安排、交付期不定/交付量不定的合同/任務(wù)訂單、目錄合同、總括合同以及依程序簽訂定點服務(wù)和協(xié)議供貨合同等。b）框架協(xié)議采購“框架協(xié)議采購”在《示范法》中稱之為“制度安排”，沒有列為采購方式之一。在起草《操作規(guī)范》中，經(jīng)專家組討論建議確定為采購組織形式，主要理由是，首先，該“制度”必須和各種采購方法組合使用才能完成采購任務(wù)，可以招標框架采購，也可談判框架采購。其次，在示范法中該“制度”沒有類似其他采購方式一樣規(guī)定嚴格的采購程序，更多是“公平、公正”管理制度的安排。第三，該“制度”已經(jīng)在我國電力、石油、鐵建等行業(yè)廣泛使用，所以它既不是一個采購合同形式也不是一個采購方式，它是采購人在降低采購交易成本中的一種組織管理形式。c）框架協(xié)議采購和集中采購的區(qū)別由于集中采購更多體現(xiàn)了采購管理關(guān)系的調(diào)整，因此示范法作為一種采購制度的安排沒有對集中采購做出規(guī)定。由于打捆采購的合同形式也很多，也可簽訂框架協(xié)議合同，因此，人們很容易將其和框架協(xié)議采購混為一談。企業(yè)集中采購更多體現(xiàn)了采購管理關(guān)系，內(nèi)涵較為復(fù)雜；框架協(xié)議采購相對簡單，就是一種特殊的采購辦法（組織形式）。兩者基本的相同點是采購標的物規(guī)格型號明確，有一定采購的批量。不同點如0-1所示，集中采購和框架協(xié)議采購主要區(qū)別匯總

集中采購框架協(xié)議采購供貨時間、數(shù)量確定估算、不確定采購人合同簽訂和履行同一人（合同生效后依合同執(zhí)行、履約地可以多個）多人（合同簽訂后，還需要使用部門另簽執(zhí)行合同（確定不同履約地址、時間數(shù)量）成交供應(yīng)商一般唯一，有例外一般多人，有例外合同形式本約合同，成立并生效預(yù)約合同、合同成立未生效目的降低合同成本降低交易成本合同主要形式商業(yè)合同、特許經(jīng)營合同、連鎖經(jīng)營、代工生產(chǎn)、售后維護服務(wù)等合同。供貨安排、交付期不定或交付量不定的合同、任務(wù)訂單、目錄合同、總括合同、依程序簽訂定點服務(wù)和協(xié)議供貨合同等。三、國有企業(yè)采購管理的主要制度

（一）采購戰(zhàn)略管理（二）采購活動實施管理（三）供應(yīng)商管理（四）采購績效評價（五）采購監(jiān)督管理采購戰(zhàn)略(ProcurementStrategies)，指的是企業(yè)通過分析自身的采購需求、市場狀況、競爭狀況和采購品類的變化狀況，來制定的基于現(xiàn)實和未來的、指導(dǎo)采購工作的長遠規(guī)劃。采購戰(zhàn)略的主要內(nèi)容包括三個方面，即資源戰(zhàn)略、供應(yīng)商戰(zhàn)略以及采購控制戰(zhàn)略。對于企業(yè)采購戰(zhàn)略而言，站在企業(yè)發(fā)展期望的角度，表現(xiàn)為一種計劃；從供應(yīng)鏈系統(tǒng)的視角，表現(xiàn)為一種定位；從企業(yè)市場競爭角度來看，則表現(xiàn)為一種策略。因此，企業(yè)具體的采購戰(zhàn)略制定，是以企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略目標為中心，經(jīng)過業(yè)務(wù)需求分析、經(jīng)營策略和目標、供應(yīng)市場細分，并結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境、優(yōu)勢劣勢、未來挑戰(zhàn)、企業(yè)戰(zhàn)略方向及供應(yīng)鏈中的角色定位等因素分析，制定形成采購戰(zhàn)略方案。換言之，采購戰(zhàn)略規(guī)劃（方案）是為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)的。5.1采購戰(zhàn)略管理0102035.1.1采購實體應(yīng)依據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與供應(yīng)鏈戰(zhàn)略目標，制定采購戰(zhàn)略規(guī)劃。5.1.2采購戰(zhàn)略應(yīng)響應(yīng)國家政策和宏觀發(fā)展戰(zhàn)略，落實企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，履行社會責(zé)任。5.1.3企業(yè)的采購戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)涵蓋采購資源戰(zhàn)略管理、供應(yīng)商戰(zhàn)略管理和采購控制戰(zhàn)略管理等內(nèi)容。赤壁之戰(zhàn)的謀略孫權(quán)劉備聯(lián)合（聯(lián)合采購）；曹操的北方部下不習(xí)水戰(zhàn)被利用（供應(yīng)市場分析）；佯裝投降誘敵深入（聲東擊西，合作模式的搭建）；巧借東風(fēng)火燒連船（借助內(nèi)外資源）等等。若無這其中一環(huán)緊接一環(huán)的謀略，此役必敗無疑，三國的局面會被扭轉(zhuǎn)，也許也會影響到整個中國的歷史進程。（二）采購實施管理制度6.1采購需求管理

6.2計劃與預(yù)算管理

6.3采購組織形式和采購方式管理

6.4采購范本管理6.5采購信息管理6.6采購質(zhì)量管理

6.7采購風(fēng)險管理6.8采購驗收管理6.9采購合同管理6.10采購結(jié)算與支付管理6.11采購文檔管理6.1.1采購需求的日常管理6.1.1.1采購實體應(yīng)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部確定采購需求，并提出整合供應(yīng)商計劃和執(zhí)行方案。企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)應(yīng)至少包括：----引導(dǎo)企業(yè)設(shè)計和營銷部門協(xié)作，安排關(guān)鍵供應(yīng)商早期參與新品設(shè)計；----協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈和營銷部門協(xié)作，評價需求復(fù)雜度造成的成本變化；----分析企業(yè)各部門采購需求，明晰采購目標、確定標的功能、量化技術(shù)指標；----整合優(yōu)化采購計劃，包括標準化、通用化、模塊化零部件以及各種勞務(wù)外包方案和采購計劃。6.1.1.2供應(yīng)商的整合依據(jù)企業(yè)采購戰(zhàn)略和采購計劃在執(zhí)行采購任務(wù)中實施。高端降本標準化、通用化、模塊化6.1.2特殊采購項目的需求管理執(zhí)行政府和社會政策目標或企業(yè)重大戰(zhàn)略決策實施的采購項目，應(yīng)按照企業(yè)制度規(guī)定的程序進行審批，并作為特殊項目編制專項采購需求計劃。今年底必須給高新區(qū)通水XX市政府會議紀要XX年8月6.7.采購風(fēng)險管理采購風(fēng)險通常是指采購過程可能出現(xiàn)的一些意外情況，包括人為風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險和自然風(fēng)險，具體說來，如采購預(yù)測不準導(dǎo)致物料難以滿足生產(chǎn)要求或超出預(yù)算、供應(yīng)商群體產(chǎn)能下降導(dǎo)致供應(yīng)不及時、貨物不符合訂單要求、呆滯物料增加、采購人員工作失誤或和供應(yīng)商之間存在不誠實甚至違法行為。這些情況都會影響采購預(yù)期目標的實現(xiàn)。本章包括一般規(guī)定、風(fēng)險防控組織系統(tǒng)的建設(shè)和運行、外部風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險管理四小節(jié)。企業(yè)風(fēng)險管理體系覆蓋采購、生產(chǎn)運營、物流等供應(yīng)鏈管理的全部環(huán)節(jié)。采購風(fēng)險管理應(yīng)以采購策略的制訂和執(zhí)行為基礎(chǔ)，以發(fā)布的采購價格、質(zhì)量預(yù)警等重要指標為引導(dǎo)，以企業(yè)內(nèi)控制度的完善和采購過程的監(jiān)督為保障，對企業(yè)采購的風(fēng)險防控綜合管理。6.7.1采購風(fēng)險信息系統(tǒng)的建設(shè)和管理6.7.1.1采購實體應(yīng)建立包括設(shè)計、供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)等部門聯(lián)動的采購風(fēng)險管理系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險信息的搜集、整合、分析、預(yù)警、監(jiān)控。6.7.1.2采購實體通過風(fēng)險管理系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)異常情形，應(yīng)及時提出預(yù)警信息報告。6.7.1.3采購實體應(yīng)對主要采購風(fēng)險防控點制定風(fēng)險防控預(yù)案，明確相關(guān)部門的職責(zé)范圍；在風(fēng)險發(fā)生時，采購實體可依據(jù)實際情況選擇并實施與之對應(yīng)的應(yīng)急方案,降低風(fēng)險帶來的損失。6.7.1.1是關(guān)于企業(yè)采購風(fēng)險系統(tǒng)建設(shè)的規(guī)定。不言而喻，該系統(tǒng)是企業(yè)全面風(fēng)險系統(tǒng)的組成部分。該系統(tǒng)和企業(yè)ERP系統(tǒng)連接，溝通采購、供應(yīng)、生產(chǎn)、庫存、銷售等部門；系統(tǒng)應(yīng)具備風(fēng)險信息的搜集、整合、分析、預(yù)警、監(jiān)控等功能。6.7.1.2規(guī)定了采購實體在系統(tǒng)運行中的責(zé)任，即出現(xiàn)風(fēng)險信息采購實體應(yīng)按照管理程序發(fā)出預(yù)警信信息報告。6.7.1.3規(guī)定了采購實體處理采購風(fēng)險的職責(zé)。采購實體應(yīng)依據(jù)企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險統(tǒng)一部署，針對采購業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險點實施監(jiān)控，并制定應(yīng)對預(yù)案，以及采購部門各職能崗位啟動、實施應(yīng)對預(yù)案的主體、程序。企業(yè)電子采購平臺應(yīng)建立應(yīng)急采購綠色通道。風(fēng)險處理屬于緊急應(yīng)對的，采購部門可依據(jù)《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》關(guān)于直接采購的規(guī)定直接采購。6.7.2采購風(fēng)險防控管理6.7.2.1企業(yè)應(yīng)防范采購過程中來自外部的意外風(fēng)險、價格風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、技術(shù)進步風(fēng)險和合同履約風(fēng)險等，并重點管控價格風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險和合同履約風(fēng)險。6.7.2.2企業(yè)應(yīng)防范采購過程中來自內(nèi)部的計劃風(fēng)險、合同風(fēng)險、驗收風(fēng)險、庫存風(fēng)險和責(zé)任風(fēng)險。6.7.2.3企業(yè)風(fēng)險防控管理宜執(zhí)行財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定。2010年4月26日，財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委聯(lián)合并發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》?；疽?guī)法第三章、第四章規(guī)定了企業(yè)風(fēng)險評估和風(fēng)險控制的相關(guān)要求。該規(guī)范附則包括了18項應(yīng)用指引。其中，涉及采購業(yè)務(wù)的是：企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第7號——采購業(yè)務(wù)?！暗诎藯l企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場情況和采購計劃合理選擇采購方式。大宗采購應(yīng)當(dāng)采用招標方式，合理確定招投標的范圍、標準、實施程序和評標規(guī)則；該條同依據(jù)經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布的《關(guān)于必須招標的工程項目的規(guī)定》（16號令）的相關(guān)規(guī)定抵觸，屬于無效條款。首先，大宗采購的概念不是判斷應(yīng)當(dāng)招標的規(guī)范用語。法律規(guī)定不是依據(jù)采購金額的大小確定是否應(yīng)當(dāng)招標。其次，企業(yè)物資采購的來源應(yīng)當(dāng)相對穩(wěn)定，招標采購合同的不確定性不能保證這種競爭采購符合企業(yè)最大利益。（三）供應(yīng)商管理制度供應(yīng)商管理是指對供應(yīng)商的了解、選擇、開發(fā)、使用和控制等綜合性管理工作的總稱。本標準關(guān)于供應(yīng)商管理的規(guī)定分為兩階段五步流程。目的就是尋求招標采購之外的降低企業(yè)成本的方式。第一階段，對供應(yīng)商的分類、評估和選擇稱之為戰(zhàn)略尋源，確定合適的供應(yīng)商讓企業(yè)和有限的優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商合作。這樣在規(guī)模效應(yīng)下談判降價也有了以量換價的基礎(chǔ)，這就進入第二階段，稱之為管理階段；對所有供應(yīng)商績效評價，只有和為數(shù)甚少的供應(yīng)商深入合作，推動流程優(yōu)化、設(shè)計優(yōu)化等高階段降低成本。供應(yīng)商的開發(fā)、集成只能適用為數(shù)甚少的關(guān)鍵供應(yīng)商。放在供應(yīng)商分類中，主要是戰(zhàn)略供應(yīng)商和優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商。9.1.尋源階段管理【概說】企業(yè)采購流程可分為戰(zhàn)略采購和訂單采購，戰(zhàn)略采購包括供應(yīng)商的開發(fā)和管理，也叫戰(zhàn)略尋源。訂單協(xié)調(diào)則主要負責(zé)材料采購計劃，重復(fù)訂單以及交貨付款方面的事務(wù)。戰(zhàn)略尋源包括選擇供應(yīng)商和管理供應(yīng)商兩個階段。選擇階段包括尋源分類、供應(yīng)商評估、供應(yīng)商選擇的管理。在供應(yīng)商管理階段分為績效管理和供應(yīng)商集成。在尋源管理階段，一般容易出三個問題。一是企業(yè)內(nèi)部對供應(yīng)商的選擇和管理沒有統(tǒng)一的管理部門，多權(quán)分離，供應(yīng)商成了“公共草地”二是沒有供應(yīng)商選擇和管理的流程，缺乏對供應(yīng)商尋源管理的系統(tǒng)流程，隨意性很大，供應(yīng)商績效不好；三是缺乏供應(yīng)商層面的優(yōu)化管理，不斷尋找供應(yīng)商，供應(yīng)商越來越多，規(guī)模優(yōu)勢喪失。9.1.1尋源組織管理采購實體宜按照規(guī)定的流程，統(tǒng)一負責(zé)尋源管理，對內(nèi)協(xié)調(diào)技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)量等部門，共同提出供應(yīng)商的選擇標準；對外統(tǒng)一管理供應(yīng)商。9.1.2供應(yīng)商尋源分類9.1.2.1采購實體應(yīng)依據(jù)采購需求，通過各種資訊媒體尋找潛在供應(yīng)商并對供應(yīng)商進行分類。供應(yīng)商分類標準應(yīng)客觀、統(tǒng)一、簡單易懂，并取得企業(yè)相關(guān)職能部門的認可。示例：在品類管理中，包裝材料類：紙箱、紙袋、包裝盒；鋼材：型鋼、板材、棒料等；依據(jù)供應(yīng)商績效分類：戰(zhàn)略供應(yīng)商、優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、資格未定供應(yīng)商等。9.1.2.2采購實體可運用人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段對需求設(shè)備、物資和服務(wù)進行分類編碼。9.1.2.3采購實體應(yīng)依據(jù)供應(yīng)商分類結(jié)果，組織采購、質(zhì)量、技術(shù)等專業(yè)人員對供應(yīng)商進行分類管理?！踞屃x】采購實體應(yīng)依據(jù)其提供的品目或細目對所需供應(yīng)商分類，但供應(yīng)商分類和商品編碼分類的性質(zhì)和目的不同，商品編碼分類是為了實現(xiàn)標準化管理，提高采購管理效率，供應(yīng)商分類的目的是確定采購實體和供應(yīng)商的戰(zhàn)略關(guān)系。1.編碼技術(shù)隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)可以借助大數(shù)據(jù)、智能化技術(shù)手段，整合企業(yè)對于設(shè)備、物資、服務(wù)的歷史采購數(shù)據(jù)和外部渠道獲取信息數(shù)據(jù)，結(jié)合大數(shù)據(jù)、機器學(xué)習(xí)的分類與聚類算法，將設(shè)備、物資、服務(wù)等信息數(shù)據(jù)標簽化、結(jié)構(gòu)化處理，形成符合企業(yè)自身特點的設(shè)備、物資、服務(wù)的層級化分類體系，并輔以編碼，最終實現(xiàn)一物一碼、以碼識物、一碼到底的企業(yè)設(shè)備、物資、服務(wù)的數(shù)智化管理體系。對于部分缺乏技術(shù)手段或缺少相關(guān)數(shù)據(jù)資源的企業(yè)，鼓勵其整合和借鑒行業(yè)內(nèi)與市場中成熟的編碼技術(shù)，對設(shè)備、物資、服務(wù)分類編碼，最終使各類型企業(yè)的數(shù)字化治理能力得到提升。2.SITC標準分類20世紀50年代，在研究制定海關(guān)稅則商品分類目錄的同時，為便于聯(lián)合國統(tǒng)計工作的需要，由聯(lián)合國秘書處主持，在1950年草擬了“聯(lián)合國國際貿(mào)易標準分類”（UnitedNationsStandardInternationalTradeClassification,SITC）。該國際貿(mào)易標準分類把國際貿(mào)易商品共分為10大類（section）、63章(division)、233組(group)、786個分組(sub-group)和924個基本項目(item)。SITC是以等級為基礎(chǔ)，以阿拉伯?dāng)?shù)字來描述商品的，一位數(shù)表示類，二位數(shù)表示章，三位數(shù)表示組，四位數(shù)表示分組，五位數(shù)表示項目。3.H·S協(xié)議制度H·S協(xié)議制度是由海關(guān)合作理事會(又名世界海關(guān)組織)主持制定的一部供海關(guān)、統(tǒng)計、進出口管理及與國際貿(mào)易有關(guān)各方共同使用的商品分類編碼體系，其全稱是《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制定》(TheHarmonizedCommodityDescriptionandCodingsystem，簡稱協(xié)調(diào)制度或H·S)。H·S編碼“協(xié)調(diào)”涵蓋了CCCN和SITC兩大分類編碼體系，于1988年1月1日正式實施。9.1.3供應(yīng)商評估9.1.3.1企業(yè)應(yīng)依據(jù)規(guī)定的供應(yīng)商評估標準，對申請入庫供應(yīng)商的履約能力和合作意向進行綜合評估。9.1.3.2供應(yīng)商評估標準應(yīng)至少包括：——財務(wù)狀況；——質(zhì)量管理；——生產(chǎn)管理；——交付能力；——價格波動合理性評價；——物料管理系統(tǒng)；——環(huán)境保護；——商業(yè)道德；——對二級供應(yīng)商的管理能力。財務(wù)指標評估是對供應(yīng)商的評估的首要因素。供應(yīng)商的財務(wù)分析從清償能力開始，清償能力取決流動資產(chǎn)，嚴格講是扣除庫存的資產(chǎn)；清償能力取決于盈利能力，體現(xiàn)在資產(chǎn)回報率和凈利潤指標；盈利水平是財務(wù)結(jié)果，取決于企業(yè)的周轉(zhuǎn)能力，反映在應(yīng)付賬款、應(yīng)收賬款和庫存上，這三個數(shù)據(jù)好，企業(yè)效益好。此外，還要注意供應(yīng)商的資本結(jié)構(gòu)，它決定了供應(yīng)商的長效績效；9.1.4供應(yīng)商選擇9.1.4.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商評估結(jié)果中的歷史績效、發(fā)展?jié)摿Γx擇合適的供應(yīng)商，達成合作協(xié)議。(選擇依據(jù)）9.1.4.2采購實體可在供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場，通過訪談察看、資料查閱、問卷調(diào)查等方式，了解供應(yīng)商的真實信息。（考察方式）9.1.4.3采購實體應(yīng)綜合考量規(guī)模效益、競爭格局和供應(yīng)風(fēng)險等因素選擇供應(yīng)商。（重點條件）9.1.4.4采購實體應(yīng)固化供應(yīng)商的選擇流程，并對入庫供應(yīng)商實施注冊管理。（選擇程序）9.1.4.5采購實體可依據(jù)供應(yīng)商的分類，確定適當(dāng)?shù)墓?yīng)商選擇方法；具備招標條件的，宜通過招標采購選擇供應(yīng)商。（選擇方式）供應(yīng)商選擇的標準既要滿足當(dāng)前的需要，又要滿足未來的需要；供應(yīng)商選擇是品類戰(zhàn)略的關(guān)鍵構(gòu)成；選擇供應(yīng)商的因素因項目不同而不同，但從選擇供應(yīng)商的視角看，共性的戰(zhàn)略考量因素是規(guī)模效益、競爭的充分度和供應(yīng)風(fēng)險管控。（一）規(guī)模效益規(guī)模效益指企業(yè)應(yīng)優(yōu)先考慮選擇生產(chǎn)能力能滿足本企業(yè)需要批量的供應(yīng)商，企業(yè)生產(chǎn)能力的指標主要是凈資產(chǎn)，包括主要關(guān)鍵設(shè)備，需要資質(zhì)條件的具備相應(yīng)資質(zhì)，還有行業(yè)排名等，供應(yīng)商獲得批量規(guī)模訂單，可以顯著降低生產(chǎn)成本；選擇的原則是既要使供應(yīng)商有規(guī)模效益，但又不應(yīng)在供應(yīng)商業(yè)務(wù)收入中比例過高，否則會給雙方帶來不必要的風(fēng)險。業(yè)務(wù)過于集中，采購人業(yè)務(wù)的起伏波動對供應(yīng)商影響太大，供應(yīng)風(fēng)險必然增加。（二）競爭態(tài)勢選擇供應(yīng)商第二個需要考慮的戰(zhàn)略因素是競爭態(tài)勢。在訂單采購中，實質(zhì)性競爭越充分采購合同價格越低。但是對于戰(zhàn)略尋源，還應(yīng)當(dāng)從供應(yīng)鏈總成本最低的原則選擇供應(yīng)商。這里有兩個問題，一是什么是充分競爭？具體到每個品類選幾家供應(yīng)商合適。二是如果每個項目都找最便宜的供應(yīng)商，在供應(yīng)鏈管理中會有什么后果？

這是實質(zhì)競爭嗎？（1）競爭是市場行為，是客觀存在的現(xiàn)象；競爭任何時候都存在，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。真正帶來差異化優(yōu)勢的是企業(yè)行為。在實質(zhì)性競爭的態(tài)勢下，兩家供應(yīng)商就會產(chǎn)生充分的競爭，這兩家企業(yè)必須是勢均力敵的企業(yè)，如飛機行業(yè)、波音和空客只有兩家，但是其利潤但是7.5%，兩家為什么不會聯(lián)手操縱市場，因為市場規(guī)模有限。具體到某一個品類，當(dāng)能形成實質(zhì)性競爭的時候，兩個供應(yīng)商就是充分競爭。需要注意的是，導(dǎo)入競爭一定要導(dǎo)入實質(zhì)性的競爭對手。（2）如果每一品目我們都通過招標采購選擇最便宜的供應(yīng)商，雖然每個項目合同價格最低，但是在供應(yīng)商層面會導(dǎo)致供應(yīng)商太多，采購額分散，后續(xù)運營很麻煩，設(shè)備來自多家供應(yīng)商，運營復(fù)雜度增加，如售后服務(wù)的備品、備件庫存增加，規(guī)模效應(yīng)也成為問題。最終造成供應(yīng)鏈成本的增加。（三）風(fēng)險管控選擇供應(yīng)商的戰(zhàn)略考量是風(fēng)險管控。即如何應(yīng)對供應(yīng)商可能出現(xiàn)的交貨延期、質(zhì)量問題甚至可能存在的其他供應(yīng)風(fēng)險。關(guān)于風(fēng)險管控，常見的辦法是風(fēng)險分散，即不要把雞蛋裝在一個籃子里。典型的做法是開備份，如同一個料號，A供應(yīng)商70%，B供應(yīng)商30%；萬一A交不了貨還有B；A出現(xiàn)質(zhì)量問題，還有B；價格還可能更低。有些公司還規(guī)定，凡是達到一定量的產(chǎn)品必須多點尋源。但有專家認為，比較“一品一點、一個料號、單點尋源”和“一品多點、一個料號、多點尋源”，人們就會發(fā)現(xiàn)以下問題：（1）價格因素。產(chǎn)品的價格70%以上是在設(shè)計階段已經(jīng)決定了。設(shè)計離不開供應(yīng)商的參與，如果單點供應(yīng)，供應(yīng)商會把最新的、獨特的技術(shù)提供設(shè)計部門，組合到新產(chǎn)品中，從而增強企業(yè)產(chǎn)品的競爭力，如果是多點供應(yīng)，企業(yè)還會這樣嗎？多點供應(yīng)只能造成供應(yīng)商的忠誠度越來越低，誰也不愿意協(xié)助采購方優(yōu)化設(shè)計，成本控制從源頭上落后了。此外，一品多點造成規(guī)模效應(yīng)的削減，供應(yīng)商生產(chǎn)成本增加，降價的空間少了。（2）工期因素。由于“一品多點”占供應(yīng)商業(yè)務(wù)比例不大，到了產(chǎn)能短缺的時候，供應(yīng)商不會優(yōu)先給你供貨，他會向高盈利企業(yè)傾斜。此外，由于多點尋源導(dǎo)致的采購額分散，降低了對供應(yīng)商的管控力度。在貨源緊張時可能出現(xiàn)供應(yīng)安全。（3）質(zhì)量因素。每個供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量不會完全一樣，即時采用同一個標準。如果A的質(zhì)量好，絕不會用B的做備份，如果一品兩點，那么在同一料號層面上出現(xiàn)質(zhì)量問題的概率反而增加。（4）在管理水平比較高的企業(yè)，常見的做法是料號層面一品一點，即一個料號盡量只給一個可靠的供應(yīng)商做，以便增加料號層面的規(guī)模效益；在品類層面，卻維持不止一個供應(yīng)商，保持相當(dāng)?shù)母偁?。也就是說風(fēng)險管控是在品類層面，這是一種既保證規(guī)模效益，又控制風(fēng)險的做法比如焊接設(shè)備的采購可以有兩家或三家，但具體到某一個規(guī)格型號只安排一家。某日本企業(yè)選擇供應(yīng)商流程圖。9.2供應(yīng)階段管理【釋義】尋源階段以選擇供應(yīng)商同其簽訂供貨合同為止。之后進入采購供應(yīng)階段。供應(yīng)階段管理主要是對供應(yīng)商的績效評價和供應(yīng)商集成管理。在“小采購”的理念下，在供應(yīng)階段就是履行合同，出了質(zhì)量問題、進度問題，采購部門協(xié)助解決；但在“大采購”的理念下，采購部門不再是圍繞合同訂單轉(zhuǎn)，而是把工作重點放在對供應(yīng)商的管理上。和“小采購”被動、分散、過程導(dǎo)向不同，“大采購”是主動的、集中的，結(jié)果導(dǎo)向的管理工作。采購部門主要有兩項任務(wù)，一是選擇管理能滿足公司戰(zhàn)略需要的供應(yīng)商；二是管理領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部團隊共同履行供應(yīng)商管理義務(wù)。管理供應(yīng)商是跨部門的工作，包括工程設(shè)計、質(zhì)量管理、訂單處理等，采購任務(wù)是領(lǐng)導(dǎo)這個跨職能的團隊。這就需要公司授權(quán)，需要采購部門自身具有更高的領(lǐng)導(dǎo)力。在企業(yè)在其不同發(fā)展階段，對供應(yīng)商的選擇和評價指標也不盡相同。基本思路是：階段性連續(xù)評價、網(wǎng)絡(luò)化管理、關(guān)鍵點控制和動態(tài)學(xué)習(xí)過程。這些思路體現(xiàn)在供應(yīng)商評價體系的建立、運行和維護上。9.2.1供應(yīng)商績效評價管理9.2.1.1采購實體宜建立不同產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品類別的供應(yīng)商績效評價體系。9.2.1.2供應(yīng)商績效評價的內(nèi)容，應(yīng)包括成本、質(zhì)量、交貨（交付）、服務(wù)、技術(shù)、資產(chǎn)管理、員工素質(zhì)、生產(chǎn)服務(wù)流程等指標；依據(jù)行業(yè)不同，各項指標的權(quán)重應(yīng)有所區(qū)別。9.2.1.3采購實體應(yīng)對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨及時性、交貨準確性、應(yīng)急保障、售后服務(wù)、問題處理等表現(xiàn)，進行即時或階段性評價，對供應(yīng)商的綜合實力、日常供應(yīng)情況、總體價格水平等進行季度性或年度性的定期評價。9.2.1.4采購實體宜對供應(yīng)商的評價信息及時溝通、分析、整合，優(yōu)化供應(yīng)商管理。解讀：階段性評價的重要性案例：電廠的煤車為什么裝不滿？9.2.2優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商集成管理采購實體可對關(guān)鍵優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商進行集成管理；引導(dǎo)關(guān)鍵優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商介入早期產(chǎn)品設(shè)計，降低企業(yè)成本；導(dǎo)入電子商務(wù)、優(yōu)化采購流程，降低交易成本；實施供應(yīng)商管理庫房、準時生產(chǎn)方式等策略，降低庫存和運營成本。解讀：一．供應(yīng)商管理的最高階段技術(shù)越復(fù)雜產(chǎn)品設(shè)計和工藝設(shè)計聯(lián)系的就很緊密，供應(yīng)商早期介入就越重要。二．追求高階段降本企業(yè)降低成本有三個臺階。一是招標采購降本，二．追求高階段降本，三是設(shè)計優(yōu)化降本。三．創(chuàng)造供應(yīng)商集成的條件，領(lǐng)導(dǎo)力、合力、技術(shù)管理。9.3供應(yīng)商關(guān)系管理【概說】著名咨詢公司Garener對供應(yīng)商關(guān)系管理的定義為：供應(yīng)商關(guān)系管理是用于建立商業(yè)規(guī)則的行為，以及企業(yè)為實現(xiàn)盈利而對于和不同重要性的產(chǎn)品／服務(wù)供應(yīng)商進行溝通的必要性的理解。供應(yīng)商關(guān)系管理的重點，一是關(guān)注整個供應(yīng)環(huán)節(jié)的重心調(diào)整及靈活性把控；二是關(guān)注管理戰(zhàn)略采購成本，從而實現(xiàn)從價格到價值的轉(zhuǎn)變，（主要內(nèi)容詳見本書編制說明3.2第二段）；三是關(guān)注供應(yīng)鏈的風(fēng)險；四是關(guān)注信息技術(shù)對采購過程的優(yōu)化。9.3.1戰(zhàn)略供應(yīng)商管理9.3.1.1采購實體宜根據(jù)企業(yè)供應(yīng)鏈需要，對供應(yīng)商進行分級管理，區(qū)分戰(zhàn)略供應(yīng)商、核心供應(yīng)商與合格供應(yīng)商。9.3.1.2采購實體可與戰(zhàn)略供應(yīng)商簽訂長期戰(zhàn)略合作合同，并通過定期業(yè)務(wù)評估進行績效管理，督促、幫助戰(zhàn)略供應(yīng)商持續(xù)改進、提升。9.3.1.3采購實