銀行 資本債發(fā)行 異常折價率

銀行資本債發(fā)行異常折價率合同編號：____________________________簽署日期：____________________________為了規(guī)范銀行資本債發(fā)行過程中的異常折價率處理，明確雙方在異常折價率處理過程中的責(zé)任和義務(wù)，甲方與乙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：合同雙方1.1甲方（發(fā)行方）：姓名：____________________________職位：____________________________1.2乙方（投資方）：姓名：____________________________職位：____________________________協(xié)議目的2.1本協(xié)議旨在明確銀行資本債發(fā)行過程中異常折價率的處理辦法，確保資本債的發(fā)行價格公正、透明，維護雙方的合法權(quán)益。定義與解釋3.1異常折價率：指銀行資本債在發(fā)行過程中，其發(fā)行價格相對于其面值的折價幅度超出正常范圍的情況。3.2正常折價范圍：依據(jù)市場情況及銀行財務(wù)狀況，折價率超出此范圍即視為異常折價率。異常折價率的識別4.1乙方應(yīng)在銀行資本債發(fā)行公告發(fā)布后的五個工作日內(nèi)，對債券的發(fā)行價格進行評估，識別是否存在異常折價率。4.2如乙方發(fā)現(xiàn)異常折價率，應(yīng)在確認(rèn)后兩個工作日內(nèi)書面通知甲方，說明異常折價的情況及其影響。異常折價的處理辦法5.1甲方應(yīng)在接到乙方書面通知后的五個工作日內(nèi)，提供詳細的解釋說明，解釋異常折價的原因及其對發(fā)行債券的影響。5.2.1調(diào)整發(fā)行價格，以確保折價幅度在合理范圍內(nèi)。5.2.2提供額外的補償措施，例如增加利息補償或其他形式的補償，以彌補投資方因異常折價率而遭受的潛在損失。5.3若甲方采取了調(diào)整價格的措施，新的發(fā)行價格應(yīng)在甲方公告中進行公示，并確保所有投資方獲得平等待遇。5.4若甲方采取了補償措施，應(yīng)在乙方確認(rèn)接受后進行實施，補償?shù)姆绞胶徒痤~應(yīng)詳細記錄并雙方確認(rèn)。費用與支付6.1異常折價率的處理費用由甲方承擔(dān)，包括但不限于調(diào)整價格所涉及的費用和補償措施的實施費用。6.2乙方如因異常折價率的處理產(chǎn)生額外費用，應(yīng)事先與甲方溝通，并提供相關(guān)費用的證明材料，甲方應(yīng)在確認(rèn)后及時支付。責(zé)任與義務(wù)7.1甲方的責(zé)任與義務(wù)：7.1.1甲方應(yīng)保證債券發(fā)行過程的透明性，并在出現(xiàn)異常折價率時，積極配合乙方進行處理。7.1.2甲方應(yīng)按合同規(guī)定的時間提供詳細的解釋說明，并根據(jù)協(xié)議采取必要的調(diào)整或補償措施。7.1.3甲方應(yīng)在異常折價處理過程中，確保所有投資方獲得平等待遇。7.2乙方的責(zé)任與義務(wù)：7.2.1乙方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)異常折價率后，及時通知甲方，并提供準(zhǔn)確的反饋信息。7.2.2乙方應(yīng)在甲方提供解釋說明及處理方案后，及時進行確認(rèn)，并協(xié)助甲方實施補償措施。爭議解決8.1若因異常折價率的處理產(chǎn)生爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商無果，爭議應(yīng)提交至合同簽署地的仲裁機構(gòu)進行仲裁。8.3仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。法律適用9.1本協(xié)議的解釋與執(zhí)行應(yīng)適用中華人民共和國法律。9.2協(xié)議條款在法律允許范圍內(nèi)有效，若某些條款被判定為無效，其他條款仍然有效。其他條款10.1本協(xié)議的所有附件和補充協(xié)議均為協(xié)議的一部分，具有同等法律效力。10.2協(xié)議附件包括但不限于異常折價率處理方案、補償措施明細等。10.3本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至異常折價率處理完成并結(jié)清費用后自動終止。10.4協(xié)議終止后，甲方應(yīng)繼續(xù)履行必要的后續(xù)服務(wù)，以確保所有事項處理完畢。10.5本協(xié)議一式兩份，甲方和乙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。簽署：甲方代表：姓名：____________________________職位：____________________________簽字：____________________________日期：____________________________乙方代表：姓名：____________________________職位：____________________________簽字：_______________