國有企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)原則與實(shí)施指南-編制說明

國有企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)原則與實(shí)施指南編制說明一、工作簡況（一）任務(wù)來源《國有企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)原則與實(shí)施指南》項(xiàng)衡律師事務(wù)所、深圳市合同管理咨詢有限公司、北京康達(dá)律師事務(wù)所、上海英格爾認(rèn)證有限公司、河南馭道合規(guī)企業(yè)管理咨詢有限公司等單位共同預(yù)研、編制，并通過中國文化促進(jìn)會(huì)立項(xiàng)論證，正式立項(xiàng)。（二）工作歷程2024年5月10日，本標(biāo)準(zhǔn)通過中國文化促進(jìn)會(huì)的立項(xiàng)。中國文化促進(jìn)會(huì)對外發(fā)布了關(guān)于《國有企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)原則與實(shí)施指南》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)通知。2024年6月16日，《國有企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)原則與實(shí)施指南》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起草組舉行“團(tuán)標(biāo)編制研討會(huì)”第一次線上會(huì)議。各參會(huì)人員針對“國有企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)指標(biāo)體系”進(jìn)行了研討和交流，初步確定了下一步的指標(biāo)細(xì)2024年7月-8月，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起草組成員單位進(jìn)行了多次調(diào)研以及交流會(huì)，收到了多位起草人對團(tuán)標(biāo)內(nèi)容的建議和意見，最后由主要起草人陶光輝統(tǒng)籌完成本團(tuán)標(biāo)的征求意見稿。二、標(biāo)準(zhǔn)編制原則（1）適用性原則。本標(biāo)準(zhǔn)的編制充分考慮與我國現(xiàn)行法律法規(guī)和國家關(guān)于合規(guī)管理、合規(guī)管理體系有效性、合規(guī)管理體系有效性評價(jià)政策等相符合性，充分考慮可操作性，便于標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。（2）規(guī)范性原則。本標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過了科學(xué)的研究，進(jìn)行了預(yù)先設(shè)計(jì)，在制定標(biāo)準(zhǔn)過程中遵守制定程序和編寫規(guī)則。三、標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容的確定規(guī)管理體系要求及使用指南》《GB/T19580-2012卓越績效評價(jià)準(zhǔn)則》《GB/Z19579-2012卓越績效評價(jià)準(zhǔn)則實(shí)施指南》《T/CAQ10102-2022質(zhì)量管理體系成熟度評價(jià)指南》等。本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定編制，主要包含以下七個(gè)方面1）評價(jià)原則（2）評價(jià)內(nèi)容（3）評價(jià)指標(biāo)（4）評價(jià)要素（5）評價(jià)模型（6）評價(jià)方法（7）評價(jià)程序。本標(biāo)準(zhǔn)引入評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)要素以及評價(jià)模型等內(nèi)容，旨在指導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)有效性評價(jià)工作有序、有效開展，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)管理體系的不斷優(yōu)化。四、與國際、國外同類標(biāo)準(zhǔn)水平的對比情況五、與國內(nèi)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容符合國家現(xiàn)行法律、法規(guī)要