2025年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷二

2025年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷二[單選題]1.期貨公司延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.不當(dāng)延誤給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻?hù)交易（江南博哥）指令未能全部成交的，不承擔(dān)責(zé)任C.由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻?hù)交易指令未能部分成交的，對(duì)成交部分承擔(dān)責(zé)任D.由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻?hù)交易指令未能部分成交的，不承擔(dān)責(zé)任正確答案：C參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。B、D選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤，由于市場(chǎng)原因致客戶(hù)交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]2.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納，這些特定情形不包括()。A.期貨公司遭受不可抗力B.期貨公司當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損C.期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)正確答案：B參考解析：有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（1）保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（D選項(xiàng)不符合題意）；（2）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力（AC選項(xiàng)不符合題意）。當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。B選項(xiàng)符合題意，期貨公司當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損不屬于可以暫停繳納的特定情形。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]3.期貨公司與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意"期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)"內(nèi)容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章的，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失，()。A.承擔(dān)不超過(guò)30%的賠償責(zé)任B.承擔(dān)不超過(guò)15%的賠償責(zé)任C.不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任正確答案：D參考解析：期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《民法典》第五百條第三項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]4.期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。A.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額B.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額C.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額D.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額正確答案：D參考解析：期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見(jiàn)；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]5.期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)，向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送虛假材料、不配合現(xiàn)場(chǎng)檢查或調(diào)查、隱藏違規(guī)事實(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的，評(píng)為()類(lèi)。A.BB.CC.DD.E正確答案：C參考解析：期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在以下情形的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不予加分，并將公司類(lèi)別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，評(píng)為D類(lèi)：（1）股東虛假出資或抽逃出資；（2）超范圍經(jīng)營(yíng)；（3）占用、挪用客戶(hù)資產(chǎn)；（4）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響；（5）風(fēng)險(xiǎn)管理子公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響；（6）參與或?yàn)槠谪浥滟Y等非法期貨活動(dòng)提供便利；（7）惡意規(guī)避監(jiān)管，包括向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送虛假材料、不配合現(xiàn)場(chǎng)檢查或調(diào)查、隱藏違規(guī)事實(shí)等。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]6.期貨交易所的會(huì)員期貨公司與期貨交易所之間構(gòu)成()。A.期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系B.會(huì)員-團(tuán)體關(guān)系C.委托代理關(guān)系D.期貨居間關(guān)系正確答案：B參考解析：B項(xiàng)正確，期貨公司作為期貨交易所會(huì)員，構(gòu)成了與期貨交易所的"會(huì)員---團(tuán)體"關(guān)系。A項(xiàng)，經(jīng)紀(jì)代表的是期貨公司的業(yè)務(wù)。C項(xiàng)，委托代理是客戶(hù)與期貨公司之間的法律關(guān)系。D項(xiàng)，期貨公司或客戶(hù)與居間人構(gòu)成居間關(guān)系。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]7.期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是()。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.保證金的管理和使用制度正確答案：B參考解析：期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）期貨交易、結(jié)算和交割制度；（A選項(xiàng)表述正確）（2）風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；（C選項(xiàng)表述正確）（3）保證金的管理和使用制度；（D選項(xiàng)表述正確）（4）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（5）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（6）交易糾紛的處理方式；（7）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]8.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。A.客戶(hù)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.會(huì)員D.期貨交易所正確答案：C參考解析：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照()的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。A.交易保證金的10%B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%C.手續(xù)費(fèi)收入的20%D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%正確答案：C參考解析：為增強(qiáng)期貨交易所擔(dān)保履約的能力，降低期貨交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部規(guī)定期貨交易所必須提取其手續(xù)費(fèi)收入的20%作為風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]10.期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是()。A.注冊(cè)資本及其構(gòu)成B.交易糾紛的處理方式C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度D.章程修改程序正確答案：B參考解析：期貨交易所的章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）設(shè)立目的和職責(zé)；（2）名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（3）注冊(cè)資本及其構(gòu)成；（A選項(xiàng)正確）（4）營(yíng)業(yè)期限；（5）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（6）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（7）基本業(yè)務(wù)制度；（8）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（C選項(xiàng)正確）（9）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；（10）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（11）章程修改程序；（D選項(xiàng)正確）（12）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]11.期貨交易者保障基金的使用遵循()原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A.公開(kāi)、公平、公正B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)C.保障交易者合法權(quán)益和公平救助D.合理、有效正確答案：C參考解析：保障基金的使用遵循保障交易者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。故本題C選項(xiàng)。[單選題]12.期貨糾紛案件由()管轄。A.地市人民法院B.中級(jí)人民法院C.高級(jí)人民法院D.省級(jí)人民法院正確答案：B參考解析：期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]13.期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。A.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合B.強(qiáng)制性和適度性C.取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)D.效率和公平相結(jié)合正確答案：C參考解析：保障基金按取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]14.期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為()。A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)C.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)D.國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)資金正確答案：A參考解析：保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15%繳納形成。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]15.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以()確定管轄。A.違約B.侵權(quán)C.人民法院指定D.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求正確答案：D參考解析：侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]16.若要結(jié)束風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個(gè)月。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]17.設(shè)立期貨公司，應(yīng)由()核準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所正確答案：A參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]18.審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的()為標(biāo)準(zhǔn)。A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B.透支額度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.保證金比例正確答案：D參考解析：期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]19.下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》A、B選項(xiàng)正確，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，D選項(xiàng)正確，鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]20.下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員提出交易結(jié)算異議的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.在約定的時(shí)間內(nèi)不提出異議視為確認(rèn)B.可以向期貨交易所提出C.應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式提出D.應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出正確答案：B參考解析：客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式向期貨公司提出（B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，CD選項(xiàng)說(shuō)法正確），期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?？蛻?hù)未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)（A選項(xiàng)說(shuō)法正確）。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]21.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述，錯(cuò)誤的是()。A.委托應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代為出席會(huì)議D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席正確答案：D參考解析：A、B選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席；委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。C選項(xiàng)正確，每位理事只能接受一位理事的委托。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]22.下列關(guān)于交割的表述中，正確的是()。A.交割只能是實(shí)物交割B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行C.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算D.只有合約到期才能辦理交割正確答案：D參考解析：交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]23.下列關(guān)于客戶(hù)交易指令的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音C.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示D.以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單正確答案：D參考解析：以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)依法填寫(xiě)書(shū)面交易指令單（而不是期貨公司填寫(xiě)，D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）。以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音（B選項(xiàng)說(shuō)法正確）。以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存（A選項(xiàng)說(shuō)法正確）。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示（C選項(xiàng)說(shuō)法正確）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]24.下列關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同B.期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶(hù)使用正確答案：D參考解析：期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼。期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)?？蛻?hù)交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶(hù)使用。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]25.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是()。A.期貨公司董事長(zhǎng)可以在黨政機(jī)關(guān)兼職B.期貨公司總經(jīng)理可以兼子公司的總經(jīng)理C.期貨公司總經(jīng)理可以兼子公司的董事D.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人正確答案：C參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職（A選項(xiàng)不符合題意），期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事（C選項(xiàng)符合題意），但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)（B選項(xiàng)不符合題意），不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（D選項(xiàng)不符合題意），獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]26.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是()。A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于120%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%D.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元正確答案：D參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；D選項(xiàng)正確，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]27.下列關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D.涉及的股東應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件正確答案：B參考解析：A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司申請(qǐng)變更股權(quán)，期貨公司與股東之間不得存在交叉持股的情形，期貨公司不得存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形。C選項(xiàng)正確，期貨公司申請(qǐng)變更股權(quán)，擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)等情形。D選項(xiàng)正確，期貨公司申請(qǐng)變更股權(quán)，涉及的股東需符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]28.下列關(guān)于期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立B.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)正確答案：D參考解析：AB項(xiàng)正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。C項(xiàng)正確，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。D項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]29.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證B.期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司自行制定D.期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》正確答案：C參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶(hù)交易指令審核。期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。B選項(xiàng)正確，以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，D選項(xiàng)正確。期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶(hù)簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]30.下列關(guān)于期貨交易者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是()。A.先由期貨交易者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨交易者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)交易者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置正確答案：A參考解析：使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。故A項(xiàng)不符合要求。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]31.下列關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必備條件的描述中，錯(cuò)誤的是()。A.主要股東以及實(shí)際控制人最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件正確答案：A參考解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：一是有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；二是主要股東及實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，凈資產(chǎn)不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；三是注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳貨幣資本；四是從事期貨業(yè)務(wù)的人員符合本法規(guī)定的條件，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；五是有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和完善的內(nèi)部控制制度；六是有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；七是法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件故本題選A選項(xiàng)。[單選題]32.下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是()。A.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷(xiāo)B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效C.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額D.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格正確答案：B參考解析：漲跌停板是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]33.下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述，正確的是()。A.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案D.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)正確答案：B參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]34.下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作的要求，錯(cuò)誤的是()。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)B.資產(chǎn)管理計(jì)劃不得違規(guī)為地方政府及其部門(mén)提供融資C.資產(chǎn)管理計(jì)劃不得要求或者接受地方政府及其部門(mén)違規(guī)提供擔(dān)保D.資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品正確答案：D參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)（A項(xiàng)）；不得違規(guī)為地方政府及其部門(mén)提供融資，不得要求或者接受地方政府及其部門(mén)違規(guī)提供擔(dān)保（B、C項(xiàng)）；不得直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國(guó)家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域。D項(xiàng)，資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]35.下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()。A.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資本分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元B.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資本均達(dá)到2億元C.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%正確答案：A參考解析：主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；（A項(xiàng)不符，B項(xiàng)符合）（2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；（C、D符合）（3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（4）出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；（5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；（6）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（9）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)不誠(chéng)信行為；（10）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]36.下列期貨品種中采用現(xiàn)金交割的是()。A.股指期貨B.黃金期貨C.國(guó)債期貨D.原油期貨正確答案：A參考解析：根據(jù)客體不同，交割方式可分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割。目前，商品期貨和國(guó)債期貨采用實(shí)物交割，即交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。（黃金期貨和原油期貨屬于商品期貨，采用實(shí)物交割）股指期貨采用現(xiàn)金交割，即交易雙方是按照期貨交易所規(guī)定的結(jié)算價(jià)格來(lái)計(jì)算未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]37.下列人員不符合期貨公司高級(jí)管理人員任職條件的是()。A.因違法行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年B.因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年C.因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年正確答案：D參考解析：自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]38.下列人員中，()屬于期貨公司高級(jí)管理人員。A.董事B.實(shí)際履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員C.監(jiān)事D.期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人正確答案：B參考解析：高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。D項(xiàng)，期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理參照該辦法中有關(guān)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]39.下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是()。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作B.決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（1）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；（2）組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作；（3）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。BC選項(xiàng)不符合題意，決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)和決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分是理事會(huì)的職權(quán)；D選項(xiàng)不符合題意，審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是公司制期貨交易所董事會(huì)的職權(quán)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]40.下列投資者不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是()。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII正確答案：D參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定，符合下列條件之一的是專(zhuān)業(yè)投資者：（1）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（2）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。（3）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。（4）同時(shí)符合條件的法人或者其他組織。（5）同時(shí)符合條件的自然人。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]41.下列投資者中不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是()。A.銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的某集團(tuán)財(cái)務(wù)公司B.最近5年個(gè)人年均收入80萬(wàn)元的某農(nóng)村商業(yè)銀行副行長(zhǎng)C.經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的長(zhǎng)江一號(hào)私募基金D.被某期貨公司評(píng)為C5類(lèi)的投資者正確答案：D參考解析：符合下列條件之一的是專(zhuān)業(yè)投資者：（1）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（A選項(xiàng)屬于專(zhuān)業(yè)投資者）（2）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。（C選項(xiàng)屬于專(zhuān)業(yè)投資者）（3）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（4）同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。（5）同時(shí)符合下列條件的自然人：①金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；（B選項(xiàng)屬于專(zhuān)業(yè)投資者）②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第（1）項(xiàng)規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。D選項(xiàng)不屬于專(zhuān)業(yè)投資者。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]42.下列選項(xiàng)中，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是()。A.特別結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員D.以上都不正確正確答案：B參考解析：全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]43.下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶(hù)委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)有()。A.為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶(hù)擬定期貨交易策略，并代客戶(hù)進(jìn)行期貨投資交易D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)正確答案：C參考解析：期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶(hù)委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)：（1）協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)（D項(xiàng)）；（2）收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)（B項(xiàng)）；（3）為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢(xún)服務(wù)；（A項(xiàng)）（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]44.下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)不得用作保證金的是()。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可以流通的國(guó)債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)正確答案：D參考解析：期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：（1）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單（A選項(xiàng)不符合題意）；（2）可流通的國(guó)債（B選項(xiàng)不符合題意）；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]45.下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的是()。A.制定或者修改交易規(guī)則B.上市新的期貨合約品種C.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則D.制定或者修改章程正確答案：C參考解析：期貨交易場(chǎng)所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，也應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A、D項(xiàng)，期貨交易場(chǎng)所制定或者修改其章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則應(yīng)由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。B項(xiàng)，期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種的上市應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，由期貨交易場(chǎng)所依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]46.下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是()。A.期貨公司B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：ABC選項(xiàng)不符合題意，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。D選項(xiàng)符合題意，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]47.有關(guān)我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系，理解正確的是()。A.我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以?xún)糍Y本為核心B.我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以資產(chǎn)負(fù)債作為核心C.我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以?xún)糍Y產(chǎn)為核心D.我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為核心正確答案：A參考解析：為加強(qiáng)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)借鑒境外監(jiān)管制度，考慮境內(nèi)期貨公司的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿Γ芯吭O(shè)計(jì)了以?xún)糍Y本為核心的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]48.在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是()。A.流動(dòng)資本B.凈資本C.固定資本D.凈資產(chǎn)正確答案：B參考解析：期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]49.漲跌停板，是指合約在()個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。A.1B.2C.3D.5正確答案：A參考解析：漲跌停板，是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]50.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.3C.2D.1正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]51.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂()。A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.委托理財(cái)協(xié)議D.期貨交易合同正確答案：A參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]52.證券公司介紹其客戶(hù)到期貨公司開(kāi)戶(hù)，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致使客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。A.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金B(yǎng).代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令C.為客戶(hù)提供融資D.向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)正確答案：D參考解析：期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]53.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]54.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的()。A.50%B.70%C.120%D.150%正確答案：D參考解析：證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的150%。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]55.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)其為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開(kāi)方式。A.審慎監(jiān)管B.公正C.公平D.公開(kāi)正確答案：A參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開(kāi)方式。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]56.證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是()。A.內(nèi)部控制制度B.合規(guī)檢查辦法C.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則D.風(fēng)險(xiǎn)隔離措施正確答案：C參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；（4）客戶(hù)投訴的接待處理方式；（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；（6）違約責(zé)任；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶(hù)的合法權(quán)益。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]57.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，應(yīng)當(dāng)歸入()。A.托管人的財(cái)產(chǎn)B.投資者參與資金C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)正確答案：C參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]58.中國(guó)證監(jiān)會(huì)()中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.管理和監(jiān)督B.指導(dǎo)和審查C.審查和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督正確答案：D參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]59.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者的條件是()。A.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口B.期貨交易所因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口D.期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口正確答案：A參考解析：期貨投資者保障基金（簡(jiǎn)稱(chēng)保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]60.資產(chǎn)管理合同約定的募集期屆滿(mǎn)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。A.以其管理財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)B.在募集期屆滿(mǎn)后15天內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)C.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用D.返還投資者的款項(xiàng)無(wú)需加計(jì)銀行同期活期存款利息正確答案：C參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同約定的募集期限內(nèi)，完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集。募集期屆滿(mǎn)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用（A選項(xiàng)不符合題意，C選項(xiàng)符合題意）；（2）在募集期屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（BD選項(xiàng)不符合題意）。故本題選C選項(xiàng)。[多選題]1.期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將()書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況正確答案：ABC參考解析：期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]2.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司相關(guān)直接責(zé)任人員采取的措施包括()。A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C.吊銷(xiāo)從業(yè)資格D.記入信用記錄正確答案：AB參考解析：期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：（1）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；（2）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]3.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的免責(zé)事由不包括()。A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場(chǎng)原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組正確答案：ABD參考解析：期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶(hù)交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]4.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，對(duì)接規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確的事項(xiàng)包括()。A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)B.辦理開(kāi)戶(hù)的協(xié)作程序C.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程D.客戶(hù)投訴的接待處理程序正確答案：ABD參考解析：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶(hù)（B選項(xiàng)符合題意）、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)（A選項(xiàng)符合題意）、客戶(hù)投訴的接待處理（D選項(xiàng)符合題意）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]5.期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易，結(jié)果發(fā)生損失，對(duì)透支交易造成的損失，以下表述正確的有()。A.期貨公司與客戶(hù)事先約定透支交易如盈利對(duì)半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)的，應(yīng)屬無(wú)效約定，期貨公司應(yīng)對(duì)透支交易造成的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%B.期貨公司與客戶(hù)事先約定透支交易如盈利對(duì)半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)的，則對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%正確答案：BC參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。第三十五條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。故本題選BC選項(xiàng)。[多選題]6.期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)()。A.認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議B.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行C.確?？蛻?hù)保證金安全完整D.重點(diǎn)關(guān)注中小股東的利益正確答案：ABC參考解析：期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶(hù)保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]7.期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。A.取消交易品種B.制定章程C.修改交易規(guī)則D.上市交易品種正確答案：ABCD參考解析：期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）制定或者修改章程、交易規(guī)則（BC選項(xiàng)符合題意）；（2）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種（AD選項(xiàng)符合題意）；（3）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]8.期貨交易所可以接受()作為保證金進(jìn)行期貨交易。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.房產(chǎn)C.交通工具D.可流通的國(guó)債正確答案：AD參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，保證金的形式包括現(xiàn)金，國(guó)債、股票、基金份額、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他財(cái)產(chǎn)。目前，期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券作為保證金：（1）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；（2）可流通的國(guó)債；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]9.期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括()。A.向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息B.談話提醒C.要求會(huì)員和客戶(hù)報(bào)告情況D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函正確答案：BCD參考解析：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶(hù)報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]10.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等不應(yīng)歸屬()。A.期貨投資者保障基金B(yǎng).期貨公司C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)正確答案：BCD參考解析：鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]11.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編制報(bào)表保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.期貨交易所正確答案：AB參考解析：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編制報(bào)表保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]12.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的權(quán)利包括()。A.執(zhí)行協(xié)會(huì)的決議B.參加協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)活動(dòng)C.通過(guò)協(xié)會(huì)向有關(guān)部門(mén)反映意見(jiàn)和建議D.要求協(xié)會(huì)維護(hù)其合法權(quán)益不受侵犯正確答案：CD參考解析：期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的權(quán)利包括：（1）普通會(huì)員、特別會(huì)員享有協(xié)會(huì)的選舉權(quán)、被選舉權(quán)利表決權(quán)；（2）要求協(xié)會(huì)維護(hù)其合法權(quán)益不受侵犯的權(quán)利（D項(xiàng)）；（3）通過(guò)協(xié)會(huì)向有關(guān)部門(mén)反映意見(jiàn)和建議的權(quán)利（C項(xiàng)）；（4）參加協(xié)會(huì)舉辦的活動(dòng)和獲得協(xié)會(huì)服務(wù)的權(quán)利；（5）對(duì)協(xié)會(huì)工作的批評(píng)建議和監(jiān)督的權(quán)利；（6）對(duì)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律懲戒有聽(tīng)證、申訴的權(quán)利；（7）會(huì)員大會(huì)決議增補(bǔ)的其他權(quán)利。AB項(xiàng)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的義務(wù)。故本題選CD選項(xiàng)。[多選題]13.確認(rèn)期貨公司是否將客戶(hù)下達(dá)的交易指令入市交易應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶(hù)交易指令記錄中的()為標(biāo)準(zhǔn)。A.指令交易數(shù)量是否一致B.價(jià)格、交易時(shí)間是否相符C.買(mǎi)賣(mài)方向是否一致D.品種是否一致正確答案：BCD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是否將客戶(hù)下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)果與客戶(hù)交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶(hù)有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]14.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)()確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A.過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小B.手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)C.各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)D.過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系正確答案：ACD參考解析：ACD符合題意，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]15.人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有()。A.在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用C.在執(zhí)行階段，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位D.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用正確答案：BC參考解析：AD選項(xiàng)錯(cuò)誤，B選項(xiàng)正確，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。（A選項(xiàng)表述為在執(zhí)行階段，D選項(xiàng)表述為可停止該會(huì)員交易席位的使用，均與原文意不符。）C選項(xiàng)正確，人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。故本題選BC選項(xiàng)。[多選題]16.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的表述中，正確的有()。A.應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)B.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定C.在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格正確答案：ABD參考解析：ABD選項(xiàng)正確，期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前（而不是在活動(dòng)后），期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]17.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述中，正確的有()。A.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示B.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容C.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)、研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理正確答案：ABCD參考解析：A、B選項(xiàng)正確，研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。C選項(xiàng)正確，期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。D選項(xiàng)正確，研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]18.下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述，正確的是()。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾本金不受損失B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開(kāi)展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾最低收益D.投資者參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)正確答案：BCD參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私當(dāng)根據(jù)自身能力申請(qǐng)決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]19.下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類(lèi)別的表述，正確的是()。A.投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)60%的，為權(quán)益類(lèi)B.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類(lèi)C.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶(hù)權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類(lèi)D.投資于債權(quán)類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類(lèi)正確答案：CD參考解析：A選項(xiàng)投資比例錯(cuò)誤，投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類(lèi)；B選項(xiàng)投資對(duì)象錯(cuò)誤，投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類(lèi)；C選項(xiàng)正確，投資于期貨和衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且期貨和衍生品賬戶(hù)權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為期貨和衍生品類(lèi)；D選項(xiàng)正確，投資于債權(quán)類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類(lèi)。故本題選CD選項(xiàng)。[多選題]20.下列選項(xiàng)中，適用《期貨交易管理?xiàng)l例》的有()。A.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)B.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)正確答案：ABC參考解析：ABC選項(xiàng)符合題意，本條例所稱(chēng)期貨交易，是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約（不包含權(quán)證）為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]21.以期貨交易所為()的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。A.訴訟參與方B.第三人C.被告D.原告正確答案：BC參考解析：以期貨交易所為被告（C選項(xiàng)符合題意）或者第三人（B選項(xiàng)符合題意）的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。故本題選BC選項(xiàng)。[多選題]22.以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件中，被告期貨公司與期貨交易所不在同一省份，該案不具有管轄權(quán)的法院有()。A.期貨交易所所在地的基層人民法院B.期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院C.被告所在地高級(jí)人民法院D.被告所在地的中級(jí)人民法院正確答案：ACD參考解析：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]23.以下情形，不能視為客戶(hù)對(duì)期貨公司交易結(jié)算報(bào)告提出異議的有()。A.客戶(hù)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議B.客戶(hù)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間后向期貨公司提出書(shū)面異議C.客戶(hù)未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議，也未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)D.客戶(hù)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出過(guò)口頭異議，且未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)正確答案：BCD參考解析：客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。客戶(hù)未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]24.在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示時(shí)，期貨交易所可采取的具體措施包括()。A.要求會(huì)員和客戶(hù)報(bào)告情況B.談話提醒C.向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函正確答案：ABD參考解析：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶(hù)報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]25.證券公司介紹()開(kāi)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，并履行信息披露義務(wù)。A.該公司控股股東B.該公司實(shí)際控制人C.該公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員D.該公司的證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)正確答案：AB參考解析：證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]26.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，規(guī)則中應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容包括()。A.客戶(hù)盈利保障約定B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)C.客戶(hù)投訴的接待處理D.辦理開(kāi)戶(hù)正確答案：BCD參考解析：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶(hù)（D選項(xiàng)符合題意）、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)（B選項(xiàng)符合題意）、客戶(hù)投訴的接待處理（C選項(xiàng)符合題意）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]27.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)包括()。A.以管理人名義，代表交易者利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為B.按照資產(chǎn)管理合同的約定確定收益分配方案，及時(shí)向交易者分配收益C.對(duì)所管理的不同資產(chǎn)管理計(jì)劃的受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資D.依法辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售、登記、備案事宜正確答案：ABCD參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下管理人職責(zé)：（1）依法辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售、登記、備案事宜；（D選項(xiàng)表述正確）（2）對(duì)所管理的不同資產(chǎn)管理計(jì)劃的受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；（C選項(xiàng)表述正確）（3）按照資產(chǎn)管理合同的約定確定收益分配方案，及時(shí)向交易者分配收益；（B選項(xiàng)表述正確）（4）進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算并編制資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（5）依法計(jì)算并披露資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值，確定參與、退出價(jià)格；（6）辦理與受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（7）保存受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（8）以管理人名義，代表交易者利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（A選項(xiàng)表述正確）（9）保證向交易者支付的受托資金及收益返回其參與資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)使用的結(jié)算賬戶(hù)或其同名賬戶(hù)。（10）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。故本題擇ABCD選項(xiàng)。[多選題]28.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得有的行為包括()。A.為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資建議C.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或者指定第三方的意見(jiàn)行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利D.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查或者投資運(yùn)作正確答案：ABCD參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得有下列行為：（1）為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)（A選項(xiàng)正確）；（2）在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查或者投資運(yùn)作（D選項(xiàng)正確）；（3）在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資建議（B選項(xiàng)正確）；（4）在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見(jiàn)行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利（C選項(xiàng)正確）；（5）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。故本題ABCD選項(xiàng)。[多選題]29.職業(yè)道德的特征包括()。A.繼承性B.特殊性C.具體性D.規(guī)范性正確答案：ABCD參考解析：職業(yè)道德的特征包括：特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]30.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)控重點(diǎn)包括()。A.監(jiān)控客戶(hù)銀行資金B(yǎng).防范內(nèi)幕交易和利益輸送C.共享監(jiān)管信息D.防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)正確答案：BD參考解析：中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心重點(diǎn)從以下四個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控：（1）防范操縱風(fēng)險(xiǎn)；（2）防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；（D選項(xiàng)表述正確）（3）防范內(nèi)幕交易和利益輸送；（B選項(xiàng)表述正確）（4）跨市場(chǎng)監(jiān)控。故本題選BD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]1.期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶(hù)的交易信息，王某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某作出處分決定后向()報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。故本題選擇C項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]2.小王買(mǎi)入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說(shuō)法正確的是()。A.交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有B.如果客戶(hù)得知交易情況，予以追認(rèn)的2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶(hù)C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有D.客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持正確答案：D參考解析：期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出或低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入后的價(jià)差利益占為己有的客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶(hù)另有約定的除外。故本題選D選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]3.客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是()。A.企業(yè)債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單D.可流通的國(guó)債正確答案：CD參考解析：期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：（1）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；（2）可流通的國(guó)債；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。故本題選CD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]4.甲是期貨公司的客戶(hù)。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。交易形成的結(jié)果()。A.無(wú)效B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效C.有效，不過(guò)如果甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤銷(xiāo)D.有效正確答案：A參考解析：期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。本題中，由于期貨公司私自采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易，故交易結(jié)果無(wú)效；甲不知情且未參與交易，沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，故產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失由期貨公司承擔(dān)。故本題選A選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]5.吳某為某期貨公司客戶(hù)，因與其所開(kāi)戶(hù)的期貨公司營(yíng)業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛，向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定，糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向()提起訴訟。A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院C.營(yíng)業(yè)部住所地高級(jí)人民法院D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院正確答案：A參考解析：在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。根據(jù)題干，吳某與營(yíng)業(yè)部發(fā)生期貨糾紛。首先，在營(yíng)業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，合同履行地為營(yíng)業(yè)部住所地，根據(jù)合同約定，糾紛由營(yíng)業(yè)部住所地人民法院管轄（B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤）；其次，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）。所以吳某應(yīng)向營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院提起訴訟。故本題選A選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]6.甲是某期貨公司的客戶(hù)，如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失()。A.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分B.期貨交易所承擔(dān)部分C.完全由期貨公司承擔(dān)D.完全由甲承擔(dān)正確答案：D參考解析：期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。D選項(xiàng)符合題意，已經(jīng)按照客戶(hù)甲的交易指令入市交易了，所以損失由客戶(hù)甲完全承擔(dān)。故本題選D選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]7.小李開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是()。A.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料B.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)小李是否是本人親自開(kāi)戶(hù)C.僅由營(yíng)業(yè)部保存小李的開(kāi)戶(hù)資料和影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開(kāi)立賬戶(hù)正確答案：CD參考解析：A選項(xiàng)正確，個(gè)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶(hù)頭部正面照和身份證正反面掃描件。B選項(xiàng)正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核，對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶(hù)影像資料，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料及其影像資料。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司對(duì)客戶(hù)的實(shí)名制審核包括確?？蛻?hù)交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶(hù)登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶(hù)資料所記載的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致；期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼。本題中，小李身份證件與交易編碼申請(qǐng)表的姓名稍有差異，不能通過(guò)實(shí)名制審核，故不能開(kāi)立賬戶(hù)。故本題選CD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]8.某期貨公司因電網(wǎng)嚴(yán)重故障，無(wú)法正常營(yíng)業(yè)，現(xiàn)需要申請(qǐng)停業(yè)。該公司申請(qǐng)停業(yè)需要提交的材料包括()。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).關(guān)于處理客戶(hù)資產(chǎn)等情況的報(bào)告C.停業(yè)決議書(shū)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料正確答案：ABC參考解析：期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（1）申請(qǐng)書(shū)；（2）停業(yè)決議文件；（3）關(guān)于處理客戶(hù)資產(chǎn)、處置或者清退客戶(hù)情況的報(bào)告；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。故本題選ABC選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]9.客戶(hù)王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易。故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失，法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須一致的是()。A.交易品種B.買(mǎi)賣(mài)方向C.交易時(shí)間D.價(jià)格正確答案：AB參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是否將客戶(hù)下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶(hù)交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶(hù)有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。故本題選AB選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]10.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類(lèi)別的表述，正確的是()。A.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)70%，且衍生品賬戶(hù)權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融衍生品類(lèi)B.投資于債權(quán)類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類(lèi)產(chǎn)品中某一類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類(lèi)C.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類(lèi)D.投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)70%，為固定收益類(lèi)正確答案：C參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類(lèi)別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類(lèi)別：（1）投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類(lèi)；（2）投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類(lèi)；（3）投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶(hù)權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類(lèi)；（4）投資于債權(quán)類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類(lèi)。故本題選C選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]11.2015年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為()萬(wàn)元。A.500B.1000C.2000D.2500正確答案：B參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。因此，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為5000×20%=1000萬(wàn)元。故本題選B選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]12.客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金，第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，王某要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，期貨公司與其簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶(hù)穿倉(cāng)，下列說(shuō)法中正確的是()。A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由王某承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由王某承擔(dān)C.上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D.上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定正確答案：AD參考解析：A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成