《內(nèi)審（自檢）檢查表》-企業(yè)管理

會計(jì)實(shí)操文庫1/4《內(nèi)審（自檢）檢查表》一、審核部門：[具體部門名稱]審核日期：[年/月/日]二、審核項(xiàng)目及內(nèi)容：（一）管理體系文件執(zhí)行情況1.是否有現(xiàn)行有效的管理體系文件？檢查方法：查看文件清單，抽查相關(guān)文件的版本和有效性。符合情況：[符合/不符合/部分符合]備注：[如有不符合情況，注明具體問題]2.員工是否熟悉管理體系文件的內(nèi)容和要求？檢查方法：隨機(jī)訪談員工，了解其對文件的掌握程度。符合情況：[符合/不符合/部分符合]備注：[如有不符合情況，注明具體問題及涉及的員工]3.是否按照管理體系文件的要求進(jìn)行各項(xiàng)管理活動？檢查方法：查看相關(guān)記錄、工作流程，觀察實(shí)際操作。符合情況：[符合/不符合/部分符合]備注：[如有不符合情況，注明具體問題及對應(yīng)的管理活動]（二）部門職責(zé)履行情況1.部門職責(zé)是否明確并得到有效執(zhí)行？檢查方法：查看部門職責(zé)文件，與部門負(fù)責(zé)人及員工交流，了解職責(zé)履行情況。符合情況：[符合/不符合/部分符合]備注：[如有不符合情況，注明具體問題及涉及的職責(zé)]2.與其他部門的協(xié)作是否順暢？檢查方法：與相關(guān)部門進(jìn)行溝通，了解協(xié)作情況。符合情況：[符合/不符合/部分符合]備注：[如有不符合情況，注明具體問題及涉及的部門]3.部門目標(biāo)和指標(biāo)是否完成？檢查方法：查看部門目標(biāo)和指標(biāo)文件，核對實(shí)際完成情況。符合情況：[符合/不符合/部分符合]備注：[如有不符合情況，注明具體目標(biāo)和指標(biāo)及完成情況]（三）內(nèi)部審核和管理評審實(shí)施情況1.是否按計(jì)劃參加內(nèi)部審核和管理評審？檢查方法：查看內(nèi)部審核和管理評審計(jì)劃及記錄。符合情況：[符合/不符合/部分符合]備注：[如有不符合情況，注明具體情況]2.對內(nèi)部審核和管理評審中提出的問題是否進(jìn)行了有效整改？檢查方法：查看整改記錄，跟蹤驗(yàn)證整改效果。符合情況：[符合/不符合/部分符合]備注：[如有不符合情況，注明具體問題及整改情況]（四）糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施情況1.對發(fā)現(xiàn)的問題是否及時采取了糾正措施？檢查方法：查看問題記錄及糾正措施實(shí)施記錄。符合情況：[符合/不符合/部分符合]備注：[如有不符合情況，注明具體問題及糾正措施]2.是否對潛在問題采取了預(yù)防措施？檢查方法：查看預(yù)防措施實(shí)施記錄，評估預(yù)防措施的有效性。符合情況：[符合/不符合/部分符合]備注：[如有不符合情況，注明具體潛在問題及預(yù)防措施]（五）法律法規(guī)及其他要求遵守情況1.是否了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)及其他要求？檢查方法：查看法律法規(guī)清單，與員工交流了解其對法律法規(guī)的掌握情況。符合情況：[符合/不符合/部分符合]備注：[如有不符合情況，注明具體法律法規(guī)及問題]2.是否對法律法規(guī)及其他要求的變化進(jìn)行了及時更新和傳達(dá)？檢查方法：查看更新記錄及傳達(dá)情況。符合情況：[符合/不符合/部分符合]備注：[如有不符合情況，注明具體法律法規(guī)及更新情況]三、審核結(jié)論：1.本次審核共發(fā)現(xiàn)[X]個不符合項(xiàng)，主要集中在[具體方面]。2.部門管理體系運(yùn)