建設(shè)工程項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則

基本建設(shè)工程項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則

第一章總則

第一條為規(guī)范公司基本建設(shè)工程項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“基

建項(xiàng)目”）管理，明確基建項(xiàng)目各階段的工作內(nèi)容與重點(diǎn)，

制定本細(xì)則。

第二條本細(xì)則適用于我公司承擔(dān)的大型基建項(xiàng)目，中

小型項(xiàng)目可根據(jù)情況參照?qǐng)?zhí)行。

第三條基建項(xiàng)目分為決策和實(shí)施兩個(gè)階段。

（-）決策階段：包括項(xiàng)目建議書、可行性研究?jī)蓚€(gè)階

段。

（二）實(shí)施階段：包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)、實(shí)施管理、竣工驗(yàn)收、

后評(píng)價(jià)四個(gè)階段。其中實(shí)施管理的主要工作有：開工準(zhǔn)備、

工程監(jiān)理、工程物資采購(gòu)、施工及施工組織、洽商變更、資

金管理、檔案管理和工程價(jià)款結(jié)算等（根據(jù)項(xiàng)目具體情況可

適當(dāng)簡(jiǎn)化）。

第二章項(xiàng)目決策

第四條基建項(xiàng)目立項(xiàng)，應(yīng)根據(jù)公司相關(guān)制度及上級(jí)單

位規(guī)定提出建議，取得公司董事會(huì)決定并報(bào)上級(jí)單位批準(zhǔn)

后，按照國(guó)家法律、行政法規(guī)及項(xiàng)目所在地的規(guī)定執(zhí)行，取

得當(dāng)?shù)氐挠玫亍⒁?guī)劃及建設(shè)工程的相關(guān)行政許可。

1

基建項(xiàng)目立項(xiàng)具體工作應(yīng)依據(jù)上級(jí)機(jī)關(guān)（國(guó)防科工局、

中國(guó)船舶集團(tuán)有限公司、中國(guó)船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究

院）、地方政府及公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理辦法執(zhí)行。

項(xiàng)目的立項(xiàng)由項(xiàng)目管理工作機(jī)構(gòu)指導(dǎo)投資管理部負(fù)責(zé)

完成。

第三章項(xiàng)目設(shè)計(jì)

第五條對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、設(shè)計(jì)有一定難度、有工藝需求

及功能定位等特殊要求的工程，可按初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和

施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)階段進(jìn)行，一般工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)可按初步設(shè)計(jì)

和施工圖設(shè)計(jì)兩個(gè)階段進(jìn)行。

（一）初步設(shè)計(jì)和技術(shù)設(shè)計(jì)，由投資管理部組織編制。

編制完成后由投資管理部組織項(xiàng)目需求部門、使用部門

及相關(guān)職能部門或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)初步設(shè)

計(jì)和技術(shù)設(shè)計(jì)進(jìn)行全面審核和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見，評(píng)審意

見報(bào)公司或上級(jí)部門審批，審批通過后進(jìn)行下一步工作。初

步設(shè)計(jì)完成后形成項(xiàng)目費(fèi)用概算。

實(shí)施過程中若外聘設(shè)計(jì)單位，符合招標(biāo)要求的須采用招

標(biāo)方式，對(duì)設(shè)計(jì)應(yīng)有審查和批準(zhǔn)制度。

（二）施工圖設(shè)計(jì)，由公司委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制,

具體由投資管理部組織。

施工圖設(shè)計(jì)基本完成后，投資管理部應(yīng)組織召開施工圖

會(huì)審會(huì)議，由建設(shè)項(xiàng)目工作小組、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)

2

理單位等共同審閱施工圖文件，設(shè)計(jì)單位應(yīng)進(jìn)行技術(shù)交底，

形成書面會(huì)議紀(jì)要。施工設(shè)計(jì)完成后形成項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算。

投資管理部應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員或委托具有相應(yīng)資質(zhì)

的中介機(jī)構(gòu)對(duì)編制的概預(yù)算進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)施工圖預(yù)算超

過初步設(shè)計(jì)批復(fù)的投資概算規(guī)模，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目概算進(jìn)行修正，

并報(bào)審批。設(shè)計(jì)過程中要求嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)報(bào)批要求，上一環(huán)

節(jié)尚未批準(zhǔn)的，不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié)工作。

第四章開工準(zhǔn)備

第六條根據(jù)已批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、

及初步設(shè)計(jì)，相關(guān)部門根據(jù)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一安排進(jìn)行相

關(guān)準(zhǔn)備工作。

（一）投資管理部：協(xié)調(diào)各方關(guān)系，對(duì)項(xiàng)目用地紅線、

地下隱蔽物、三（七）通一平、市政、交通、周邊單位及居

民等情況進(jìn)行了解確認(rèn)；配合項(xiàng)目建設(shè)中臨時(shí)水、電、道路、

辦公、圍墻的布置、報(bào)建、組織施工等相關(guān)工作；負(fù)責(zé)申報(bào)

計(jì)劃任務(wù)；組織編制項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃。

（二）財(cái)務(wù)部：按照項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)進(jìn)行會(huì)計(jì)項(xiàng)目立項(xiàng)。

按照國(guó)有建設(shè)單位會(huì)計(jì)制度和基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定等相

關(guān)管理制度、規(guī)定，建立基本建設(shè)工程財(cái)務(wù)科目并進(jìn)行核算。

必須做到?？顚Ｓ?，并設(shè)置專門財(cái)務(wù)賬，獨(dú)立核算。

投資管理部根據(jù)要求組織完成項(xiàng)目所需的取證及備案

手續(xù)、招投標(biāo)、簽訂合同、材料設(shè)備訂貨等相關(guān)工作。不招

3

投標(biāo)的項(xiàng)目，簽訂合同前須委托具有相關(guān)資質(zhì)單位完成預(yù)算

書的審核，施工單位必須提供完整的預(yù)算資料，預(yù)算資料除

包括正常清單計(jì)價(jià)系列用表外，還須提供材料及設(shè)備清單和

工程量計(jì)算書，材料及設(shè)備清單包括：規(guī)格型號(hào)、品牌、單

價(jià)、工程量等具體內(nèi)容。以上所有預(yù)算資料均需提供紙質(zhì)及

電子版。

第七條設(shè)計(jì)與施工圖會(huì)審

投資管理部組織設(shè)計(jì)方案的研討及報(bào)批、擴(kuò)初圖及施工

圖等的會(huì)審工作，組織完成初步設(shè)計(jì)及施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、評(píng)審、

報(bào)審和設(shè)計(jì)交底工作。

審查重點(diǎn)包括：

（一）是否體現(xiàn)公司思路、標(biāo)準(zhǔn)、功能、條件。

（二）減少施工圖中的遺漏、差錯(cuò)，提高工程質(zhì)量，保

證工期，減少洽商變更，提高經(jīng)濟(jì)效益。

（三）設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是否滿足公司的設(shè)計(jì)要求，是否滿足項(xiàng)

目所需的使用功能等。

（四）材料、設(shè)備的選用是否符合要求。

（五）設(shè)計(jì)圖紙是否齊全完備。

（六）工程圖紙主要尺寸、位置、標(biāo)高是否合理準(zhǔn)確。

第五章工程監(jiān)理

第八條按照招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，通過招標(biāo)或者比選的形

式委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理單位實(shí)施工程監(jiān)理，并與其

簽訂建設(shè)工程委托監(jiān)理合同；

4

第九條監(jiān)理合同應(yīng)包括委托監(jiān)理的階段（設(shè)計(jì)監(jiān)理、

施工監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)造等）、工作范圍和主要內(nèi)容等；

第十條監(jiān)理單位接受委任后應(yīng)組建現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，并

在發(fā)布開工通知前進(jìn)駐工地，及時(shí)開展監(jiān)理工作。

第六章工程物資采購(gòu)

第十一條甲供工程所需設(shè)備和材料物資均應(yīng)采用合

同形式采購(gòu)，合同附件規(guī)格、型號(hào)、單價(jià)、廠商等信息必須

齊全，按照公司合同管理辦法履行合同審批手續(xù)，并嚴(yán)格遵

守項(xiàng)目已經(jīng)獲批的文件相關(guān)要求。

第十二條施工單位購(gòu)買的工程物資，投資管理部應(yīng)組

織采取以下管理措施，確保工程物資符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和合同要

求：

（一）在合同中應(yīng)具體明確建筑材料和設(shè)備應(yīng)達(dá)到的質(zhì)

量標(biāo)準(zhǔn)，明確責(zé)任追究方式。

（二）對(duì)于施工單位提供的重要材料物資和工程設(shè)備，

應(yīng)由監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，查驗(yàn)材料合格證明和產(chǎn)品合格證書

等，一般材料要進(jìn)行抽檢。未經(jīng)監(jiān)理人員確認(rèn)簽字，工程物

資不得在工程上使用或安裝，不得進(jìn)行下一道工序施工。

（三）進(jìn)入施工場(chǎng)地的材料物資、工程設(shè)備，包括備品、

備件、安裝專用工器具等，必須專用于合同工程，未經(jīng)監(jiān)理

人員同意，施工單位不得運(yùn)出施工場(chǎng)地或挪作他用等。

5

第七章施工及施工組織

第十三條投資管理部應(yīng)督促施工單位按設(shè)計(jì)和開工

前簽訂的合同所確定的工期、質(zhì)量、造價(jià)等相關(guān)要求進(jìn)行施

工建設(shè)：

（一）施工單位將施工組織設(shè)計(jì)、開工報(bào)告等提交監(jiān)理

單位審查，審查通過后提交投資管理部。投資管理部審查并

提交分管公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后生效。

（二）根據(jù)合同中的工期要求，落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃

在項(xiàng)目施工過程中的工期指標(biāo)，并及時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)、分析、統(tǒng)

計(jì)、匯報(bào)。

（三）組織完成施工過程中后續(xù)甲供材料、設(shè)備的招標(biāo)

及相應(yīng)工作。

（四）配合設(shè)計(jì)單位落實(shí)設(shè)計(jì)技術(shù)要求，審查施工單位

提交的施工方案：應(yīng)要求施工單位按合同規(guī)定的工程進(jìn)度編

制詳細(xì)的分階段進(jìn)度計(jì)劃，報(bào)送監(jiān)理機(jī)構(gòu)審批后，嚴(yán)格按照

進(jìn)度計(jì)劃、設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工；應(yīng)要求施工單位

在施工前列出重要的質(zhì)量控制點(diǎn)，經(jīng)投資管理部和監(jiān)理單位

會(huì)商同意后，實(shí)施質(zhì)量預(yù)控；施工單位應(yīng)定期編制工程質(zhì)量

報(bào)表報(bào)送監(jiān)理單位、投資管理部審查等。

（五）負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)理單位的監(jiān)理工作進(jìn)行監(jiān)督管理，監(jiān)理

單位相關(guān)人員必須按照法律法規(guī)、合同及工程管理規(guī)范的標(biāo)

準(zhǔn)嚴(yán)格實(shí)施監(jiān)理，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理，對(duì)工程的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵

工序必須旁站監(jiān)理，以確保工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)滿足合同

規(guī)定的要求，并充分發(fā)揮監(jiān)理單位的管理職能，有效地對(duì)施

6

工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行管理。

（六）及時(shí)參加工程建設(shè)過程中的檢查、檢驗(yàn)及驗(yàn)收，

及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題并責(zé)令相關(guān)單位進(jìn)行整改。負(fù)責(zé)組織各類

甲供材料、甲指材料的驗(yàn)收工作。對(duì)于大批量且入住后易產(chǎn)

生糾紛及投訴的材料（如木地板、石材等）可請(qǐng)專業(yè)檢測(cè)單

位進(jìn)行抽樣檢測(cè)，并出具報(bào)告。

（七）施工過程中應(yīng)參加每次監(jiān)理例會(huì)、總包協(xié)調(diào)會(huì)等,

解決相關(guān)問題。定人、限時(shí)，保證會(huì)議確定的各項(xiàng)事宜全面

落實(shí)并得到解決。

（A）過程中所產(chǎn)生的工程資料，施工單位或其他有關(guān)

單位給予監(jiān)理單位時(shí)，都應(yīng)同時(shí)給予投資管理部1份，投資

管理部及時(shí)處理并收集整理留存。

（九）負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)施工過程中的安全施工、文明施

工的管理工作。

（十）負(fù)責(zé)指導(dǎo)處理施工管理過程中的突發(fā)事件，保證

工程的順利進(jìn)行及最大限度地減少對(duì)公司、對(duì)工程的影響及

損失，并及時(shí)向分管公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

（十一）組織項(xiàng)目配套建設(shè)，積極協(xié)調(diào)市政給水、雨污

水、燃?xì)狻崃?、電力、電信、園林、交通等配套設(shè)施的綜

合建設(shè)，以保證工程順利實(shí)施。

（十二）負(fù)責(zé)為公司內(nèi)各部門提供工程技術(shù)支持，并及

時(shí)與相關(guān)部門聯(lián)系，保證功能分區(qū)、項(xiàng)目運(yùn)行、合同簽訂等

與實(shí)際工程的一致性。

（十三）大型工程建設(shè)項(xiàng)目成立現(xiàn)場(chǎng)辦公室等。

7

第八章施工現(xiàn)場(chǎng)管理制度

第十四條日常工作管理制度

（-）遵守公司內(nèi)有關(guān)制度、規(guī)定。

（二）工程管理人員應(yīng)每日到施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行工作巡視，

發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決，重大問題及時(shí)上報(bào)。

（三）當(dāng)天的工作內(nèi)容須當(dāng)天處理，并出具處理意見，

如當(dāng)天無法解決、回復(fù)的工作及文件應(yīng)及時(shí)向建設(shè)項(xiàng)目工作

小組領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

（四）工程管理人員的手機(jī)須保證24小時(shí)開機(jī)（包括

節(jié)假日）狀態(tài)，遇緊急事務(wù)方便聯(lián)系。

（五）工程管理人員進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)必須遵守施工現(xiàn)場(chǎng)的

安全管理等規(guī)定。

（六）投資管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場(chǎng)涉及的噪音擾

民等相關(guān)事項(xiàng)。

第十五條建設(shè)工程月報(bào)、工作周報(bào)的管理制度

（一）月報(bào)管理制度：

1.工程月報(bào)必須于次月的5日前報(bào)至分管資產(chǎn)公司領(lǐng)

導(dǎo)。工程月報(bào)記錄的時(shí)間為每月的1日至最后一日。

2.分管資產(chǎn)公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)工程月報(bào)進(jìn)行審核、批示，

并對(duì)工程存在的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)、處理。

3.工程月報(bào)的主要內(nèi)容要求如下：

（1）本月的工程進(jìn)展情況及各專業(yè)的工作內(nèi)容。應(yīng)包

8

括本月工程實(shí)際進(jìn)度與工程計(jì)劃是否符合，超計(jì)劃及滯后的

原因分析、本月有無重大事情發(fā)生。

（2）本月工程中存在的或需公司及相關(guān)部門協(xié)調(diào)解決

的工作。

（3）下月的工程進(jìn)度計(jì)劃及各專業(yè)的計(jì)劃工作內(nèi)容。

（4）工程圖片資料及簡(jiǎn)要的文字說明。

（5）甲包工程、甲供材料的進(jìn)度計(jì)劃，并需標(biāo)明設(shè)計(jì)

情況（未出圖、圖紙未完善、圖紙已完善）、合同情況（待

定、簽訂中、已簽）、開工情況（未進(jìn)場(chǎng)、已進(jìn)場(chǎng)、工期超

前、工期滯后）等工作狀態(tài)。

（6）會(huì)議紀(jì)要（工程例會(huì)、工程協(xié)調(diào)會(huì)、監(jiān)理例會(huì)等）。

（7）本月對(duì)外單位發(fā)文匯總。

（8）本月設(shè)計(jì)變更、工程洽商匯總。

（9）在主體結(jié)構(gòu)施工期間、粗裝修移交工作、精裝修

移交工作、向公司交房期間應(yīng)在月報(bào)中用列表（或圖）的形

式直觀反映工作狀況。

（二）周報(bào)管理制度：

投資管理部應(yīng)組織進(jìn)行每周例會(huì)，主要內(nèi)容包括：總結(jié)

上周工程進(jìn)展及工作內(nèi)容、工作計(jì)劃滯后的原因分析及解決

的措施、本周工作安排以及其他需要溝通協(xié)調(diào)的事項(xiàng)等，并

做會(huì)議記錄。

第十六條變更規(guī)定

施工設(shè)計(jì)方案確定后，原則不再進(jìn)行建筑設(shè)計(jì)上的變

更，特殊情況下確需變更施工方案的，按以下原則處理:

9

（一）在不打亂工程的工期計(jì)劃，不構(gòu)成工程損失，保

證建筑物使用功能的前提下，盡可能滿足使用部門合理的變

更要求，給予變更。

（二）當(dāng)變更出現(xiàn)時(shí)，投資管理部組織研究其合理性和

可行性，施工方做出預(yù)算后，經(jīng)投資管理部初審?fù)獠?bào)分

管資產(chǎn)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。具體辦法見洽商變更。

第十七條施工單位進(jìn)場(chǎng)審批制度

（一）合同簽訂后，由投資管理部、監(jiān)理單位、總包單

位、分包單位和其它相關(guān)部門人員等召開工程進(jìn)場(chǎng)準(zhǔn)備會(huì)。

（二）準(zhǔn)備會(huì)需明確工期指標(biāo)、現(xiàn)場(chǎng)管理制度、質(zhì)量檢

驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及細(xì)則，以及施工單位施工范圍內(nèi)的技術(shù)問題及施工

配合問題，并形成會(huì)議紀(jì)要。甲包工程須在此前簽訂由投資

管理部、總包單位、分包單位等共同簽訂的分包工程配合協(xié)

議，明確各方職責(zé)。

（三）由施工單位填寫《施工單位進(jìn)場(chǎng)審核表》、《施工

進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表》，經(jīng)總包、監(jiān)理及投資管理部認(rèn)可后由項(xiàng)

目檔案管理人員將審批表及相關(guān)資料一并歸檔。

（四）檔案管理人員審核簽認(rèn)、歸檔收到資料后，投資

管理部負(fù)責(zé)填寫《施工單位進(jìn)場(chǎng)通知單》。《施工單位進(jìn)場(chǎng)通

知單》遞交總經(jīng)理辦公室、保密辦公室等有關(guān)部門和單位后,

發(fā)給施工單位。

（五）施工單位憑《施工單位進(jìn)場(chǎng)通知單》進(jìn)場(chǎng)施工,

《施工單位進(jìn)場(chǎng)通知單》將作為工程合同預(yù)付款的付款依

據(jù)。

10

第十八條工程材料設(shè)備的封樣

（一）工程材料的封樣應(yīng)在工程確定中標(biāo)單位后，合同

簽訂前提供，應(yīng)由中標(biāo)單位送樣，標(biāo)明其名稱、型號(hào)、產(chǎn)地、

生產(chǎn)商名稱后交檔案管理人員處。

（二）檔案管理人員進(jìn)行整理、編號(hào)后填寫《材料/設(shè)

備收貨單》并經(jīng)各相關(guān)部門簽認(rèn)后留檔。

（三）封樣材料一般不得外借，需用時(shí)由投資管理部查

閱，如確需借出，經(jīng)公司分管資產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可借出。

（四）封樣材料作為驗(yàn)收的重要依據(jù)，由檔案管理人員

單獨(dú)妥善保存。

第十九條采購(gòu)材料設(shè)備收貨管理制度

（一）采購(gòu)合同中需明確供貨時(shí)間、質(zhì)量檢驗(yàn)方式、違

約責(zé)任等。材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)前，應(yīng)將合格證明等有關(guān)資料報(bào)監(jiān)

理單位、投資管理部審查，合格后方可進(jìn)場(chǎng)。

（二）甲供材料、設(shè)備，由投資管理部依據(jù)合同提前填

寫、打印《材料/設(shè)備收貨單》，乙供材料、設(shè)備，由監(jiān)理單

位填寫、打印《材料/設(shè)備收貨單》，《材料/設(shè)備收貨單》除

標(biāo)明設(shè)備材料規(guī)格型號(hào)等相關(guān)信息外，應(yīng)標(biāo)明驗(yàn)收的監(jiān)理、

投資管理部、施工方收貨人等必要管理可追蹤信息。

（三）此單只作為收貨及合同付款依據(jù)，并不作為質(zhì)量

驗(yàn)收依據(jù)。驗(yàn)收后的貨物須及時(shí)移交施工方妥善存放備用。

第二十條工程巡查記錄制度

（一）投資管理部組織人員應(yīng)每日到施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行工作

巡視，并進(jìn)行記錄。

11

（二）巡查記錄應(yīng)由檢查人填寫《工程巡查記錄表》后

報(bào)公司分管資產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)。

第二H"一條工程竣工驗(yàn)收制度

施工單位首先進(jìn)行自查，然后向監(jiān)理單位提交“工程竣

工報(bào)驗(yàn)單”，監(jiān)理單位組織全面檢查。檢驗(yàn)合格后，監(jiān)理單

位簽署“工程竣工報(bào)驗(yàn)單”并報(bào)投資管理部。

（一）投資管理部組織填寫《在建工程項(xiàng)目驗(yàn)收通知

單》，組織工程驗(yàn)收小組，制定竣工驗(yàn)收工作計(jì)劃，審查工

程建設(shè)各階段的相關(guān)資料。檢查工程建筑、裝修、設(shè)備安裝

等完工情況并進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。

（二）審查工程結(jié)算及項(xiàng)目決算相關(guān)資料。

（三）辦理工程驗(yàn)收，提交工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

（四）簽發(fā)和辦理工程竣工驗(yàn)收證書。

（五）建筑驗(yàn)收范圍：基礎(chǔ)驗(yàn)收、主體結(jié)構(gòu)驗(yàn)收、設(shè)備

驗(yàn)收、裝飾工程驗(yàn)收、地方驗(yàn)收等。

第二十二條竣工交付及固定資產(chǎn)整體轉(zhuǎn)固

（一）投資管理部組織完成工程竣工所需檔案資料、圖

紙的收集、整理、復(fù)核、移交工作。

（二）投資管理部組織審核工程結(jié)算，協(xié)助編寫工程結(jié)

算報(bào)告。

（三）投資管理部配合編寫項(xiàng)目竣工決算報(bào)告。

（四）各級(jí)項(xiàng)目執(zhí)行完畢后，投資管理部統(tǒng)一組織項(xiàng)目

驗(yàn)收。

（五）項(xiàng)目整體完工后，投資管理部組織填寫《在建工

12

程項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)固交付明細(xì)表》，會(huì)同財(cái)務(wù)部辦理固定資產(chǎn)整

體轉(zhuǎn)固手續(xù)。

（六）投資管理部組織將工程結(jié)算報(bào)告及竣工決算相關(guān)

資料匯編成冊(cè)并歸檔。

（七）投資管理部負(fù)責(zé)組織竣工備案相關(guān)資料的收集整

理及報(bào)批工作。

（八）投資管理部負(fù)責(zé)組織市政工程中的自來水、燃?xì)狻?/p>

雨污水、變配電、電信等系統(tǒng)的開通手續(xù)，并與物業(yè)管理相

關(guān)部門辦理移交手續(xù)。

（九）投資管理部組織在房管部門辦理房屋實(shí)測(cè)面積數(shù)

據(jù)。

（十）投資管理部負(fù)責(zé)工程返修內(nèi)容的組織工作。

（十一）投資管理部負(fù)責(zé)處理使用部門投拆的工程質(zhì)量

問題，并積極有效地解決存在的問題，及時(shí)組織相關(guān)施工單

位在最短時(shí)間內(nèi)完成返修工作，杜絕或減少工程質(zhì)量投訴。

第二十三條工程移交物業(yè)及返修

（一）工程移交物業(yè)的相關(guān)規(guī)定（公共區(qū)域及設(shè)備）：

1.工程公共區(qū)域及設(shè)備的移交，須在工程經(jīng)四方驗(yàn)收合

格后進(jìn)行。

2.移交工作須分系統(tǒng)分別進(jìn)行竣工移交的驗(yàn)收。如：電

梯工程、中水工程、消防工程、車庫(kù)、水箱間等。

3.竣工移交時(shí)，需由投資管理部組織施工單位、物業(yè)管

理部門、監(jiān)理單位等共同驗(yàn)收，并填寫《竣工移交驗(yàn)收單》,

填寫內(nèi)容應(yīng)細(xì)致、準(zhǔn)確。

4.驗(yàn)收合格后，由施工單位對(duì)物業(yè)管理部門相關(guān)人員進(jìn)

行相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)，并由物業(yè)管理部門與施工單位簽訂工程保

修保養(yǎng)協(xié)議書。其內(nèi)容需明確以下內(nèi)容：

(1)明確保修保養(yǎng)范圍、內(nèi)容、價(jià)格、甲乙雙方的相

關(guān)責(zé)任。

(2)明確施工單位售后服務(wù)負(fù)責(zé)人的姓名、聯(lián)系方式。

(3)施工單位關(guān)于售后服務(wù)的承諾。

(4)物業(yè)管理部門關(guān)于保修保養(yǎng)工作現(xiàn)場(chǎng)管理的相關(guān)

規(guī)定。

(5)關(guān)于施工單位保修保養(yǎng)不利時(shí)的相關(guān)處罰規(guī)定及

物業(yè)管理相關(guān)部門更換施工單位進(jìn)行報(bào)修的相應(yīng)條款。

5.物業(yè)管理相關(guān)部門匯總相關(guān)單位的驗(yàn)收意見，給予結(jié)

論性意見。

(二)工程竣工移交物業(yè)的相關(guān)規(guī)定(精裝修)：

1.由精裝修施工單位根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度及甲方規(guī)定的

時(shí)間要求，具體安排交接計(jì)劃。

2.根據(jù)交接計(jì)劃由投資管理部組織物業(yè)管理部門、總

包、精裝修分包及相關(guān)分包進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收可分層、分室進(jìn)

行。

3.由物業(yè)管理部門出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，填寫《室內(nèi)精裝修移

交單》，各方簽認(rèn)。如不合格由各施工單位進(jìn)行維修后復(fù)驗(yàn)。

4.經(jīng)維修復(fù)驗(yàn)合格后，由精裝修分包單位將鑰匙交由物

業(yè)管理相關(guān)部門保管，正式入住前，由物業(yè)管理部門負(fù)責(zé)日

常保潔及維護(hù)。

14

5.無論驗(yàn)收合格與否，驗(yàn)收方均應(yīng)簽認(rèn)，其“移交單”

應(yīng)由工程檔案管理人員存檔。分項(xiàng)工程移交及驗(yàn)收合格日期

以移交工作全部完成之日進(jìn)行計(jì)算。

6.由物業(yè)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)各使用部門的驗(yàn)收、交房工

作。投資管理部等相關(guān)人員配合驗(yàn)收、交房工作。

(三)返修工作的其他相關(guān)規(guī)定：

1.由投資管理部和物業(yè)管理相關(guān)部門完成交房工作。返

修期應(yīng)以入住后3個(gè)月為宜。主要職責(zé)：

(1)確認(rèn)維修內(nèi)容，確定維修方案、時(shí)限等。

(2)根據(jù)返修流程全程進(jìn)行監(jiān)控。

(3)組織及協(xié)調(diào)所有維修單位進(jìn)行維修，并對(duì)維修工

作進(jìn)行驗(yàn)收。

(4)組織對(duì)故障原因進(jìn)行分析，確定致?lián)p原因及責(zé)任

人。

(5)物業(yè)管理部門需設(shè)立有關(guān)維修的接待熱線電話，

保證24小時(shí)內(nèi)都有值守人員接聽電話。在接投訴后，填寫

《房屋報(bào)修單》由物業(yè)管理部門組織投資管理部等人員進(jìn)行

現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

(6)對(duì)于維修范圍以外事項(xiàng)，由物業(yè)管理部門人員負(fù)

責(zé)對(duì)各使用部門進(jìn)行解釋說明工作。

(7)當(dāng)施工單位經(jīng)兩次以上維修同一報(bào)修內(nèi)容而仍未

能滿足使用方合理要求時(shí)，可根據(jù)情況對(duì)施工單位扣工程質(zhì)

保金及追加金額進(jìn)行處罰。

2.工程返修工作管理規(guī)定:

15

(1)在投資管理部向物業(yè)管理相關(guān)部門交房后一個(gè)月

內(nèi)，應(yīng)每周組織維修例會(huì)，總結(jié)及安排維修工作，參加人員

為投資管理部等相關(guān)人員和所有施工單位的指定維修負(fù)責(zé)

人。

(2)投資管理部根據(jù)報(bào)修內(nèi)容及維修例會(huì)的相關(guān)決定,

對(duì)于有返修內(nèi)容的施工單位下達(dá)返修通知單，并監(jiān)督、檢查

返修情況。

(3)工程交接一個(gè)月后，投資管理部可根據(jù)維修情況

改為每月召開一次維修例會(huì)。

(4)施工單位在維修工作開始前須提供維修工作負(fù)責(zé)

人、人力配置、聯(lián)系方式等必要的措施，由投資管理部進(jìn)行

審批及存用。

(5)對(duì)工程進(jìn)行報(bào)修時(shí)，須由物業(yè)管理部門人員和使

用部門填寫《房屋報(bào)修單》。

(6)接到報(bào)修后，投資管理部應(yīng)立即下達(dá)《返修通知

單》，并組織返修工作。返修工作完成后，先由投資管理部、

監(jiān)理單位、物業(yè)管理相關(guān)部門合驗(yàn)，由投資管理部填寫《返

修驗(yàn)收單》，并進(jìn)行驗(yàn)收。

(7)驗(yàn)收合格，應(yīng)在《返修驗(yàn)收單》中簽字確認(rèn)。

第九章洽商變更

第二十四條投資管理部要建立嚴(yán)格的工程變更內(nèi)部

審批流程，控制工程變更；確需變更的，需求方應(yīng)提出書面

16

報(bào)告，報(bào)告須明確：（1）變更理由；（2）變更費(fèi)用的估算;

（3）變更后費(fèi)用是否在概算范圍內(nèi)；按照規(guī)定程序盡快辦

理變更手續(xù)，減少經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)于重大的變更事項(xiàng)，必須經(jīng)

投資管理部、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位和施工單位集體協(xié)商，同

時(shí)嚴(yán)加審核，提高審批層次，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)研究報(bào)董事會(huì)

審議同意后執(zhí)行。依法需報(bào)有關(guān)政府部門審批的，必須取得

同意變更的批復(fù)文件。

第二十五條在正式開工前，公司須以授權(quán)書的形式委

任分管資產(chǎn)公司領(lǐng)導(dǎo)為甲方代表，甲方代表的權(quán)限必須在授

權(quán)書中明確。在授權(quán)范圍內(nèi)的變更由甲方代表批準(zhǔn)，超出授

權(quán)范圍的變更必須報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第二十六條工程變更獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)盡快落實(shí)變更設(shè)

計(jì)和施工，施工單位應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)全面落實(shí)變更指令。

第二十七條如因人為原因引發(fā)的工程變更，如設(shè)計(jì)失

誤、施工缺陷等，應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事單位和人員的責(zé)任。

第二十八條對(duì)工程變更價(jià)款的支付實(shí)施嚴(yán)格的審批

制度，變更文件必須齊備，變更工程量的計(jì)算必須經(jīng)過有關(guān)

機(jī)構(gòu)復(fù)核并簽字確認(rèn)，防止施工單位虛列工程費(fèi)用。

第二十九條工程洽商簽認(rèn)程序

（一）施工過程中形成的洽商，應(yīng)填寫《變更洽商審批

表》，其中專業(yè)意見中必須注明洽商變更的原因、部位及對(duì)

工程、造價(jià)造成的影響，填寫完成后將洽商及洽商審批表交

與工程檔案管理人員。

（二）工程檔案管理人員將審批合格的洽商及洽商審批

17

表，統(tǒng)一蓋章、編號(hào)，統(tǒng)一發(fā)放、歸檔。未經(jīng)工程檔案管理

人員蓋章、編號(hào)的洽商，視同無效洽商，不予結(jié)算。并可根

據(jù)項(xiàng)目情況，將此項(xiàng)內(nèi)容寫入合同中。

（三）對(duì)于施工單位因?qū)υO(shè)計(jì)圖紙審核不細(xì)及其它因自

身工作失誤而造成的洽商變更，經(jīng)對(duì)洽商原因進(jìn)行分析后，

填寫處理意見，經(jīng)公司分管資產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)審核簽認(rèn)后歸檔。

（四）對(duì)于所有洽商，施工方應(yīng)及時(shí)做出預(yù)算，在洽商

內(nèi)的工作內(nèi)容全部完成后，經(jīng)建設(shè)工程專業(yè)工程師及監(jiān)理單

位的專業(yè)監(jiān)理工程師驗(yàn)收并在洽商原件上加蓋完成章并簽

認(rèn)。

（五）施工單位應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，提出變更工程價(jià)款

的報(bào)告，經(jīng)造價(jià)工程師審核確認(rèn)后可調(diào)整合同價(jià)款。在規(guī)定

的時(shí)間內(nèi)不提出變更工程價(jià)款的報(bào)告，則視為該項(xiàng)變更不涉

及價(jià)款的變更。因施工單位自身原因?qū)е碌那⑸套兏┕?/p>

單位無權(quán)要求追加合同價(jià)款。

第十章資金管理

第三十條資金籌集和使用應(yīng)與工程進(jìn)度協(xié)調(diào)一致，投

資管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目組成（分部、分項(xiàng)工程）結(jié)合時(shí)間進(jìn)

度編制資金使用計(jì)劃，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議后作為資金管

控和工程價(jià)款結(jié)算的重要依據(jù)。

第三十一條投資管理部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與施工單位和監(jiān)理

單位的溝通，準(zhǔn)確掌握工程進(jìn)度，確保財(cái)務(wù)報(bào)表能夠準(zhǔn)確、

18

全面地反映資產(chǎn)價(jià)值，并根據(jù)合同約定，按照規(guī)定的審批權(quán)

限和程序辦理工程款支付及工程價(jià)款結(jié)算。

第三十二條施工過程中，如果工程的實(shí)際成本突破了

工程項(xiàng)目預(yù)算，應(yīng)當(dāng)及時(shí)分析原因，按照相關(guān)規(guī)定予以處理。

第三十三條工程付款審批

（一）按照合同的約定，當(dāng)工程進(jìn)度達(dá)到付款條件時(shí)，

施工單位應(yīng)提交已完工程量的報(bào)告，由監(jiān)理工程師核實(shí)已完

工程量并審核施工單位填寫的進(jìn)度款報(bào)審表、付款內(nèi)部審批

表及其附件后報(bào)投資管理部。

（二）公司分管資產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)審批表及其附件進(jìn)行審核

后，根據(jù)工程的具體情況進(jìn)行簽認(rèn)。

（三）投資管理部組織人員填寫支付憑證，經(jīng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)

批準(zhǔn)后，通知領(lǐng)款單位帶發(fā)票到財(cái)務(wù)部領(lǐng)款（支票）或由財(cái)

務(wù)人員按時(shí)限匯出。

（四）合同內(nèi)的承包人名稱應(yīng)與收款單位相符，若合同

承包人與收款單位不符，應(yīng)由合同承包人要求收款單位出具

相關(guān)證明文件后報(bào)財(cái)務(wù)部審核和分管公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

（五）《付款內(nèi)部審批表》附件要求如下：

1.合同預(yù)付款附件：

（1）《施工單位進(jìn)場(chǎng)審核表》；

（2）《施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表》；

（3）《施工單位進(jìn)場(chǎng)通知單》。

2.工程進(jìn)度款附件：

（1）施工單位的付款申請(qǐng)；

19

(2)《進(jìn)度報(bào)審表》(分土建、水暖、電氣)；

(3)《進(jìn)度款報(bào)審表》；

(4)《付款內(nèi)部審批表》；

(5)甲供材料、設(shè)備須有《材料/設(shè)備收貨單》。

3.竣工結(jié)算付款：

(1)施工單位付款申請(qǐng)；

(2)《竣工移交驗(yàn)收單》；

(3)竣工圖、竣工資料及施工單位出具的對(duì)其書面認(rèn)

可的資料；

(4)經(jīng)咨詢公司簽字確認(rèn)后的結(jié)算報(bào)告等。

4.工程尾款的支付：

(1)施工單位的付款申請(qǐng)及投資管理部對(duì)其保修服務(wù)

質(zhì)量的書面認(rèn)可；

(2)保修開始日期如合同中有明確規(guī)定的按照合同約

定及國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，如保修開始日期在合同中不明確或

只明確“經(jīng)甲方驗(yàn)收合格開始計(jì)算”均必須按照整體工程經(jīng)

四方驗(yàn)收合格，并且其施工的內(nèi)容全部移交之日開始計(jì)算。

第十一章工程技術(shù)及檔案管理

第三十四條建設(shè)項(xiàng)目的檔案管理、檔案驗(yàn)收工作由公

司投資管理部組織并指定專人負(fù)責(zé)；其它相關(guān)部門等指定專

人在公司檔案專業(yè)人員指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)收集、整理、分類、組

卷和移交。

20

第三十五條工程合同的管理

（一）施工過程中形成的合同應(yīng)當(dāng)將一份交給合同歸口

管理部門歸檔，一份交給投資管理部作為工程檔案管理歸

檔，一份交公司財(cái)務(wù)部作為付款依據(jù)。

（二）合同要分類放置，作好目錄，每份合同上作好標(biāo)

簽，便于查閱。

（三）公司分管資產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和合同管理相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)須認(rèn)

真履行合同審批職責(zé)，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)審核：

1.工程內(nèi)容、范圍、工期；

2.雙方的權(quán)利、義務(wù)和一般責(zé)任；

3.施工組織設(shè)計(jì)（或施工方案）的編制要求和工期調(diào)

整的處理辦法；

4.工程質(zhì)量要求、檢驗(yàn)與驗(yàn)收辦法；

5.合同價(jià)款的調(diào)整與支付方式；

6.材料設(shè)備的供應(yīng)方式與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收辦法；

7.設(shè)計(jì)變更及工程洽商的相關(guān)規(guī)定；

8.竣工條件、移交方式、結(jié)算辦法；

9.違約責(zé)任及處理辦法；

10.解決爭(zhēng)議的方式；

11.安全生產(chǎn)的防護(hù)措施等。

第三十六條建設(shè)工程對(duì)內(nèi)、對(duì)外收、發(fā)文管理

（一）建設(shè)工程發(fā)文管理

1.投資管理部以公司名義給外單位的正式發(fā)文須蓋公

司公章。

21

2.投資管理部對(duì)公司內(nèi)部各部門的發(fā)文，加蓋部門章。

3.發(fā)給外單位、外部門的文件需加蓋公司公章方能有

效。

4.所有發(fā)文必須在總經(jīng)理辦公室發(fā)文登記薄上登記。傳

真給外部的文件在發(fā)文登記薄中備注說明，重要文件必須簽

收或進(jìn)行公證后快遞送達(dá)。

（二）建設(shè)工程收文管理

1.外單位或外部門的來文需進(jìn)行簽收記錄，加急文件加

蓋加急章。

2.外單位或外部門的來文，按公司內(nèi)公文傳閱程序進(jìn)

行；需相關(guān)人員知曉時(shí)，應(yīng)復(fù)印發(fā)給每人一份，并在原件上

簽上個(gè)人的名字以示備忘。

3.建設(shè)工程所有收文必須填寫建設(shè)工程收文登記薄。

4.收文須及時(shí)報(bào)分管資產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行批示，按照批示內(nèi)容

交相關(guān)責(zé)任人辦理。并由相關(guān)責(zé)任人出具處理意見報(bào)分管資

產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)審核后發(fā)出。

（三）每份收文及發(fā)文要及時(shí)歸檔備案。

第三十七條圖紙管理

（一）圖紙按來圖時(shí)間先后在收?qǐng)D記錄表上做登記。并

蓋圖紙專用章、標(biāo)明日期、注明收?qǐng)D份數(shù)及單位。

（二）圖紙發(fā)放要及時(shí)，并應(yīng)在發(fā)圖記錄表上作好登記,

注明圖紙分發(fā)份數(shù)及單位。

（三）圖紙按來圖日期編寫圖紙目錄，分柜擺放。

22

（四）若圖紙變更，及時(shí)將發(fā)出的舊圖收回后蓋作廢章,

注明并保留1份舊圖備查。發(fā)放給施工單位及監(jiān)理單位的圖

紙，應(yīng)通知交回投資管理部，由工程檔案管理人員加蓋“作

廢”章，并補(bǔ)發(fā)新圖。

（五）圖紙應(yīng)及時(shí)分類后，根據(jù)工程資料組卷要求進(jìn)行

歸檔。

（六）特殊專業(yè)分包（如消防、電梯、鋁合金、石材等）,

由專業(yè)分包單位（或項(xiàng)目管理辦公室委托的專業(yè)設(shè)計(jì)單位）

繪制的圖紙，須經(jīng)主設(shè)計(jì)單位審核確認(rèn)后存檔。

第三十八條工程備忘管理

（一）凡涉及工程的工作備忘錄，均按年度整理、編號(hào)。

如編號(hào)201義年第一號(hào)，備忘為：工備字[201X]001號(hào)。

（二）收到的備忘應(yīng)及時(shí)交項(xiàng)目管理辦公室領(lǐng)導(dǎo)。

（三）對(duì)于發(fā)出的備忘須由各單位簽收。

第十二章工程結(jié)算及竣工決算

第三十九條工程結(jié)算管理

（一）總包、甲方分包工程，須在工程完成并經(jīng)四方驗(yàn)

收合格，辦理移交手續(xù)，由公司進(jìn)行維護(hù)管理后，方可進(jìn)行

工程結(jié)算工作。

（二）甲供設(shè)備須在設(shè)備正式驗(yàn)收合格，移交物業(yè)管理

部門進(jìn)行維護(hù)管理并開始運(yùn)轉(zhuǎn)后方可進(jìn)行結(jié)算工作。

23

（三）工程結(jié)算審查主要根據(jù)合同、預(yù)算、洽商變更、

工程圖紙及招投標(biāo)文件，國(guó)家或地方的相應(yīng)法律法規(guī)、規(guī)范

等，結(jié)合工程中的相關(guān)資料，核算工程量，審查編制依據(jù)及

取費(fèi)文件，計(jì)算材料價(jià)差，審核變更洽商及現(xiàn)場(chǎng)簽證等。

（四）竣工結(jié)算由施工單位編制，投資管理部組織在自

查的基礎(chǔ)上，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行審

查，最后出具經(jīng)共同簽字確認(rèn)的工程結(jié)算報(bào)告。投資管理部

根據(jù)確認(rèn)后的工程結(jié)算報(bào)告，依據(jù)合同向施工單位支付工程

結(jié)算價(jià)款。

第四十條竣工決算綜合反映項(xiàng)目從籌建開始到交付

使用為止的全部建設(shè)費(fèi)用、財(cái)務(wù)情況和投資效果。投資管理

部應(yīng)在收到工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后，會(huì)同財(cái)務(wù)部及時(shí)組織編制

竣工決算。竣工決算審查主要依據(jù)國(guó)家及地方的相應(yīng)法律法

規(guī)等，檢查會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬本、會(huì)計(jì)報(bào)表以及其他與項(xiàng)目

收支有關(guān)的資料，實(shí)地盤查項(xiàng)目資產(chǎn)，查證帳表、賬物、賬

帳相符情況等。竣工決算是辦理固定資產(chǎn)交付使用手續(xù)的依

據(jù)。

第十三章竣工驗(yàn)收

第四H?■一條工程竣工驗(yàn)收的條件

（一）完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；

（二）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；

（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備

的進(jìn)場(chǎng)試驗(yàn)報(bào)告;

24

（四）有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署

的質(zhì)量合格文件；

（五）有施工單位簽署的工程保修書。

第四十二條工程竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備

施工單位首先進(jìn)行自查，然后向監(jiān)理單位提交工程竣工

報(bào)驗(yàn)單，監(jiān)理單位組織全面檢查。檢驗(yàn)合格后，監(jiān)理單位簽

署”工程竣工報(bào)驗(yàn)單”并報(bào)投資管理部。

投資管理部組織填寫《在建工程項(xiàng)目驗(yàn)收通知單》，組

織工程驗(yàn)收小組，制定竣工驗(yàn)收工作計(jì)劃，審查工程建設(shè)各

階段的相關(guān)資料。檢查工程建筑、裝修、設(shè)備安裝等完工情

況并進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。

建筑驗(yàn)收范圍：基礎(chǔ)驗(yàn)收、主體結(jié)構(gòu)驗(yàn)收、設(shè)備驗(yàn)收、

裝飾工程驗(yàn)收、地方驗(yàn)收等。

第四十三條工程竣工驗(yàn)收程序

投資管理部收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、

施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收：

竣工驗(yàn)收至少應(yīng)經(jīng)過施工單位初檢、監(jiān)理單位審核、正

式竣工驗(yàn)收三個(gè)程序：

正式竣工驗(yàn)收前，根據(jù)合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行試運(yùn)行的，應(yīng)

當(dāng)由投資管理部、監(jiān)理單位和施工單位共同參與試運(yùn)行，試

運(yùn)行應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求；投資管理部應(yīng)當(dāng)先組織自行或委托有

關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)工程竣工結(jié)算進(jìn)行審核，合同中有外部審計(jì)要求

的，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)實(shí)施審計(jì)。完成上述準(zhǔn)

備工作才能進(jìn)行正式驗(yàn)收。

25

正式驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)由投資管理部、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位

和施工單位等共同組成的驗(yàn)收組共同審驗(yàn)。工程遺留問題應(yīng)

當(dāng)有處理意見并在竣工驗(yàn)收意見中注明。投資管理部力所不

及的，可聘請(qǐng)相關(guān)方面專家進(jìn)行驗(yàn)收。

建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。工程經(jīng)驗(yàn)收合

格的，由投資管理部組織施工單位、監(jiān)理單位、使用單位到

現(xiàn)場(chǎng)辦理移交手續(xù)，同時(shí)施工單位需將移交項(xiàng)目、保修內(nèi)容

及質(zhì)量保證書等交予投資管理部；移交完成后，投資管理部

填寫在建工程項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)固交付明細(xì)表，按公司相關(guān)管理規(guī)

定辦理固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)固手續(xù)。

第四十四條,投資管理部應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家和公司有關(guān)檔

案管理的規(guī)定，及時(shí)組織收集、整理建設(shè)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的文件

資料，建立、健全建設(shè)項(xiàng)目檔案，并在建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合

格之日起15日內(nèi)，將建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和規(guī)劃、公安

消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件報(bào)建設(shè)

行政主管部門或者其他有關(guān)部門備案。

第十四章項(xiàng)目建設(shè)廉潔規(guī)定

第四十五條基建項(xiàng)目建設(shè)所涉及的所有人員在工程

建設(shè)活動(dòng)中，必須嚴(yán)格按照國(guó)家、地方、上級(jí)單位及公司有

關(guān)廉潔建設(shè)制度辦事，自覺接受公司領(lǐng)導(dǎo)等的監(jiān)督，自覺接

受監(jiān)督，以個(gè)人的自覺行動(dòng)來維護(hù)我公司良好的對(duì)外形象。

26

（一）堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，注重科學(xué)、規(guī)范

的管理方法，通過民主、透明的辦事模式，實(shí)現(xiàn)有序、高效

的工作機(jī)制。

（二）認(rèn)真履行各自職責(zé)，嚴(yán)格管理隊(duì)伍，認(rèn)真監(jiān)督

檢查，發(fā)現(xiàn)建設(shè)過程中的任何問題，應(yīng)及時(shí)處理、及時(shí)溝通、

及時(shí)匯報(bào)，以保證工程順利進(jìn)行。

（三）對(duì)前來參與建設(shè)的任何單位，要進(jìn)行嚴(yán)格考察和

管理，不允許發(fā)生任何有親疏之分、弄虛作假和徇私舞弊等

行為。

（四）不打聽和透露有關(guān)招標(biāo)、投標(biāo)等過程中的任何信

息，不允許發(fā)現(xiàn)有類似暗箱操作、泄露標(biāo)底等行為。

（五）對(duì)于參與建設(shè)的單位要保證正常的業(yè)務(wù)交往，不

允許參加參與建設(shè)單位所組織的各種形式的宴請(qǐng)、旅游等活

動(dòng)；不允許在施工方報(bào)銷任何應(yīng)由個(gè)人支付的費(fèi)用；不允許

接受施工單位的禮金、有價(jià)證券和貴重物品。如無法拒絕，

應(yīng)在一周內(nèi)上繳總經(jīng)理辦公室，然后按照公司程序上繳集團(tuán)

公司集團(tuán)公司。

（六）工作人員不允許要求參與建設(shè)的單位為其本人或

其家屬住房裝修等個(gè)人事項(xiàng)提供方便。

（七）不向參與建設(shè)的單位介紹家屬或親朋好友參與有

關(guān)設(shè)備供應(yīng)、工程分包等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

（八）不得與參與建設(shè)的單位就施工承包、工程費(fèi)用、

材料驗(yàn)收和工程質(zhì)量及處理方法等進(jìn)行私下商談或達(dá)成默

契。

27

第十五章附則

第四十六條本細(xì)則由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第四十七條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

28

附件1

公司

建設(shè)項(xiàng)目審批授權(quán)書

單位名稱：（公章）

被授權(quán)人姓名

基本信息電話

1、勘察、設(shè)計(jì)；

2、監(jiān)理、咨詢；

授3、拆除工程；

權(quán)

審4、工程建設(shè)甲供材料、設(shè)備；

批

事5、工程建設(shè)施工、變更洽商；

項(xiàng)

6、工程建設(shè)涉及的水、電、氣、暖等相關(guān)事項(xiàng)。

授權(quán)審

批金額

授權(quán)審

批時(shí)效

被授權(quán)人

簽字樣式

授權(quán)人

簽字

29

附件2

施工單位進(jìn)場(chǎng)審核表

編號(hào):

工程名稱日期

致___________________________L監(jiān)理單位）：

根據(jù)合同約定，建設(shè)單位已取得主管單位審批的施工許可證，我方也完成了

進(jìn)場(chǎng)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，計(jì)劃于一年—月—月進(jìn)場(chǎng)，請(qǐng)予以審查和批準(zhǔn)。

附件：1.口

2.□

承包單位名稱：項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：

審查意見：

監(jiān)理工程師（簽字）：日期：

審批結(jié)論：口同意□修改后再報(bào)口重新編制

監(jiān)理單位名稱：總監(jiān)理工程師簽字：日期：

30

附件3

施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表

編號(hào):

工程名稱日期

致___________________________L監(jiān)理單位）：

現(xiàn)上報(bào)一年一季月工程施工進(jìn)度計(jì)劃，請(qǐng)予以審查和批準(zhǔn)。

附件：1.口施工進(jìn)度計(jì)劃（說明、圖表、工程量、工作量、資源配備）一份

2.□

承包單位名稱：項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：

審查意見：

監(jiān)理工程師（簽字）：日期：

審批結(jié)論：口同意□修改后再報(bào)口重新編制

監(jiān)理單位名稱：總監(jiān)理工程師簽字：日期：

31

附件4

施工單位進(jìn)場(chǎng)通知單

承包單位合同號(hào)

監(jiān)理單位編號(hào)

根據(jù)合同要求，承包單位已經(jīng)做好工

程開工前的一切準(zhǔn)備工作，現(xiàn)請(qǐng)求同意承包單位正式進(jìn)場(chǎng)施工。

計(jì)劃開工日期：。

計(jì)劃竣工日期j。

本項(xiàng)工程施工現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人姓名2。

預(yù)計(jì)施工人員人數(shù)：：0

簽字：年月日

總監(jiān)理工程師：

簽字：年月日

投資管理部：

請(qǐng)總經(jīng)辦、保密辦進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)人員安全、保密管理。

簽字：年月日

32

附件5

材料/設(shè)備收貨單

年月日

類另IJ合同號(hào)廠商名稱約交日期收貨日其月付款狀態(tài)

實(shí)收

訂單號(hào)材料申請(qǐng)單金

項(xiàng)次規(guī)格單位數(shù)件累計(jì)數(shù)量

碼品名編號(hào)數(shù)量?jī)r(jià)額

量數(shù)

粗

檢

收

門

驗(yàn)

說貨

結(jié)

部

門

明果經(jīng)

力

一

33

附件6

工程巡查記錄表

年月日

姓名岡UU位/JU

今天巡查工作概述

今天最重要的指示命令

今天最嚴(yán)重的問題

明天最重要的課題

今日備忘重點(diǎn)

備注

34

附件7

工程量確認(rèn)單

工程名稱：第次計(jì)量（編號(hào)）

乙方單位：第頁(yè)，共頁(yè)年月日

數(shù)量

序號(hào)項(xiàng)目名稱單位備注

本期累計(jì)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

附圖、計(jì)算式、原始資料等（可增加篇幅）

施工單位：監(jiān)理單位：業(yè)主單位:

項(xiàng)目經(jīng)理：總監(jiān)理工程師：項(xiàng)目主管:

35

附件8

進(jìn)度款報(bào)審表

編號(hào):

進(jìn)度款報(bào)審表編號(hào)

工程名稱日期

致_________________________（監(jiān)理單位）：

茲申報(bào)______年____月份完成的工作量________________________犀,請(qǐng)予

以核定。

附件：月完成工作量統(tǒng)計(jì)表

承包單位名稱：項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：

經(jīng)審核以下項(xiàng)目工作量有差異,應(yīng)以核定工作量為準(zhǔn)。本次認(rèn)定工程進(jìn)度款為：

承包單位申報(bào)數(shù)（）+監(jiān)理單位核定差別數(shù)（）

=本月工程進(jìn)度款數(shù)（）。

申報(bào)數(shù)核定數(shù)

統(tǒng)計(jì)表項(xiàng)目

單位單價(jià)合計(jì)單價(jià)合計(jì)

序號(hào)名稱數(shù)量數(shù)量

（元）（元）（元）（元）

合計(jì)

監(jiān)理工程師簽字：日期：

監(jiān)理單位名稱：總監(jiān)理工程師（簽字）：日期：

注：本表由施工單位填報(bào)，由監(jiān)理單位簽認(rèn)，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單

位各存一份。

36

附件9

變更洽商審批單

編號(hào):

變更、洽商內(nèi)容所屬專業(yè)

變更、洽商的內(nèi)容：

附變更、洽商單名稱/頁(yè)數(shù)

《》共頁(yè)

《》共頁(yè)

變更、洽商的初步造價(jià)（人民幣）：￥（元）

附詳細(xì)造價(jià)文件名稱：《》共頁(yè)

監(jiān)理工程師意見：

簽字：

年月日

投資管理部意見：

簽

字：

年月日

37

分管資產(chǎn)公司領(lǐng)導(dǎo)意見：

簽字：

年月S

附件10

設(shè)計(jì)變更通知單

附表C

設(shè)計(jì)變更通知單編號(hào)

工程名稱專業(yè)名稱

設(shè)計(jì)單位名稱日期

序號(hào)圖號(hào)變更內(nèi)容

簽建設(shè)單位監(jiān)理單位設(shè)計(jì)單位施工單位

字

欄

1.本表由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、城建檔案館各保存一份。

2.涉及圖紙修改的，必須注明應(yīng)修改圖紙的圖號(hào)。

38

3.不可將不同專業(yè)的設(shè)計(jì)變更辦理在同一份變更上。

4.“專業(yè)名稱”欄應(yīng)按專業(yè)填寫，如建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣、通風(fēng)空調(diào)

等。

附件11

工程洽商記錄

附表C

工程洽商記錄編號(hào)

工程名稱專業(yè)名稱

提出單位名稱日期

內(nèi)容摘要

序號(hào)圖號(hào)洽商內(nèi)容

簽建設(shè)單位監(jiān)理單位設(shè)計(jì)單位施工單位

字

欄

1.本表由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、城建檔案館各保存一份。

39

2.涉及圖紙修改的，必須注明應(yīng)修改圖紙的圖號(hào)。

3.不可將不同專業(yè)的設(shè)計(jì)變更辦理在同一份變更上。

4.“專業(yè)名稱”欄應(yīng)按專業(yè)填寫，如建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣、通風(fēng)空調(diào)

等。

附件12

工程洽商說明及預(yù)算

編號(hào):

工程名稱日期

致_______________________L監(jiān)理單位）：

工程洽商說明：

根據(jù)第（）號(hào)工程變更單，申請(qǐng)費(fèi)用如下表。

變更前變更后

項(xiàng)目名稱備注

工程量單價(jià)合計(jì)工程量單價(jià)合計(jì)

承包單位名稱：項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：

40

監(jiān)理工程師審核意見：

監(jiān)理工程師簽字：日期：

監(jiān)理單位名稱：總監(jiān)理工程師（簽字）：日期：

附件13

工程變更費(fèi)用報(bào)審表

工程名稱日期

致_______________________L監(jiān)理單位）：

根據(jù)第（）號(hào)工程變更單，申請(qǐng)費(fèi)用如下表。

變更前變更后

項(xiàng)目名稱

工程量單價(jià)合計(jì)工程量單價(jià)合計(jì)

41

承包單位名稱：項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：

監(jiān)理工程師審核意見：

監(jiān)理工程師簽字：日期：

監(jiān)理單位名稱：總監(jiān)理工程師（簽字）：日期：

附件14

付款內(nèi)部審批單

編號(hào):

申請(qǐng)付款單位申請(qǐng)日期年月H

付款理由

（大寫）：人民幣

申請(qǐng)金額

（小寫）：￥yc?

（大寫）：人民幣

監(jiān)理審核金額?

（小寫）：￥7Lo

（大寫）：人民幣

本次支付金額?

（小寫）：￥JLio

監(jiān)理審核材料:

附件：

相關(guān)附件

（名稱及頁(yè)數(shù)）

施工單位申報(bào)材料：

附件：

42

備注：

投資管理部意見：

簽字：

年月B

分管資產(chǎn)公司領(lǐng)導(dǎo)意見：