第五章-國(guó)際貿(mào)易的當(dāng)代理論

第五章國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)代與當(dāng)代理論（Ⅱ）第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易新要素理論與產(chǎn)品生命周期理論（一）問題的提出本國(guó)的廠商可以生產(chǎn)這類產(chǎn)品，滿足本國(guó)的需求，為什么還要從國(guó)外進(jìn)口相同或相似的產(chǎn)品呢？（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的提出

人們從已有產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際貿(mào)易的事實(shí)出發(fā),發(fā)現(xiàn)當(dāng)代稟賦相似國(guó)家間雙向國(guó)際貿(mào)易似乎并沒有引發(fā)大規(guī)模的國(guó)內(nèi),國(guó)際資源的重新配置和收入的再分配。由于新的產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際貿(mào)易格局的形成,使得不同的貿(mào)易參與國(guó)得自貿(mào)易的利益,比得自其它方賣弄得利益要小些?；趯?duì)以上問題解釋,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論提出與假設(shè)前提第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（三）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的假設(shè)前提理論分析基本是從靜態(tài)出發(fā)的，簡(jiǎn)化的模型分析只側(cè)重于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因和結(jié)果而不強(qiáng)調(diào)過程。分析以不完全競(jìng)爭(zhēng)(壟斷競(jìng)爭(zhēng))市場(chǎng)，而非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為前提，更接近現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)。經(jīng)濟(jì)中具有規(guī)模收益，并將其分析為國(guó)際貿(mào)易發(fā)生后的重要利益來源之一。在分析中要考慮需求不相同與相同的情況，即與其它理論相比，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論更加重視需求方面的影響。二、產(chǎn)品的同質(zhì)性與異質(zhì)性及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易㈠產(chǎn)品的同質(zhì)性與異質(zhì)性

產(chǎn)品同質(zhì)性指產(chǎn)品間可以完全相互替代，即商品需求的交叉彈性極高，消費(fèi)者對(duì)這類產(chǎn)品的消費(fèi)偏好完全相同。

產(chǎn)品異質(zhì)性指產(chǎn)品相似但不完全相同，存在一定的差異，產(chǎn)品彼此之間不能完全替代但尚可進(jìn)行一定程度的替代，交叉彈性小于同質(zhì)產(chǎn)品，在生產(chǎn)中要素投入具有相似性。㈡同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不同國(guó)家間大宗產(chǎn)品的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作或因經(jīng)濟(jì)技術(shù)因素而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大宗的轉(zhuǎn)口貿(mào)易政府干預(yù)產(chǎn)生的價(jià)格扭曲季節(jié)性產(chǎn)品貿(mào)易跨國(guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易也會(huì)形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易此外，商品統(tǒng)計(jì)分類的特點(diǎn)也可能形成這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)象。㈢異質(zhì)產(chǎn)品或差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平差異：商品相同屬性的不同組合而產(chǎn)生的差異性。技術(shù)差異：用新技術(shù)制造的新產(chǎn)品帶來的差異，處于不同產(chǎn)品生命周期階段的同類產(chǎn)品往往在不同類型的國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，繼而在彼此間進(jìn)行進(jìn)出口貿(mào)易，便會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。垂直差異：產(chǎn)品質(zhì)量方面的差異。從供給方面分析存在著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從需求方面看存在著的需求偏好方面的重疊，從經(jīng)濟(jì)環(huán)境上存在著不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件。三、新H-O模型（一）新H－O模型的假設(shè)條件：⑴兩種投入要素中，一種可以自由流動(dòng)，另一種卻不可以。⑵兩種產(chǎn)品中，一種可以是同質(zhì)產(chǎn)品，但現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中至少有一個(gè)廠商生產(chǎn)差異產(chǎn)品。⑶對(duì)于質(zhì)量不同的商品的需求取決于商品價(jià)格和購(gòu)買者的收入。⑷由于收入約束，消費(fèi)者在初期選擇低質(zhì)產(chǎn)品，隨收入增加，消費(fèi)者的選擇發(fā)生變化，高質(zhì)量產(chǎn)品的消費(fèi)數(shù)量有所增加，而低質(zhì)產(chǎn)品的消費(fèi)則下降。（二）新H—O模型的基本內(nèi)容（三）新H—O模型的實(shí)踐含義在實(shí)踐中，新H—O模型解釋的國(guó)際貿(mào)易類型，一般而言，屬于垂直型差異產(chǎn)品之間的交易，在相似的產(chǎn)業(yè)中，由于生產(chǎn)差異產(chǎn)品需要不同的要素存量比率，而人們的需求在相同或相似產(chǎn)品上又存在著區(qū)別，貿(mào)易便有發(fā)生的可能。但是針對(duì)這一理論，也有人提出過質(zhì)疑，并非高資本密集度的生產(chǎn)就必然決定發(fā)生高質(zhì)量產(chǎn)品的出口。四、需求偏好相似（重疊）論㈠需求偏好在國(guó)際貿(mào)易中的作用

1.國(guó)際貿(mào)易可以看成是一國(guó)國(guó)內(nèi)貿(mào)易跨越國(guó)界的延伸。

2.實(shí)踐中，一個(gè)國(guó)家的人均收入在很大程度上決定一個(gè)國(guó)家的需求結(jié)構(gòu)。

3.對(duì)于不同稟賦國(guó)家之間產(chǎn)生的貿(mào)易，H-O模型可以解釋，但稟賦類似的國(guó)家之間的貿(mào)易則需要用新的理論，更多的從需求的角度進(jìn)行說明。㈡需求偏好相似論的圖形說明(產(chǎn)品加工深度)ABX(人均收入水平)YPba（三）需求偏好相似論的評(píng)價(jià)與案例需求偏好相似作為經(jīng)濟(jì)水平相近國(guó)家之間發(fā)生貿(mào)易的解釋原因在一定程度上是具有說服力的。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論大多產(chǎn)生于“差異”,需求偏好相似理論卻從趨同的角度來分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。在實(shí)踐中，需求偏好相似引發(fā)貿(mào)易的設(shè)想得到了驗(yàn)證。過去的關(guān)稅同盟——?dú)W洲經(jīng)濟(jì)一體化五、規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)定義：描述的是產(chǎn)出增加的幅度大于要素投入增加幅度的現(xiàn)象，它是各國(guó)廠商所普遍追求的利益產(chǎn)生于：固定資本的分?jǐn)傄约按笠?guī)模生產(chǎn)所具有的專業(yè)化分工的細(xì)致化規(guī)模經(jīng)濟(jì)可能出現(xiàn)的情況：規(guī)模經(jīng)濟(jì)——生產(chǎn)可能性曲線凸向原點(diǎn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)——生產(chǎn)可能性曲線凹向原點(diǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變——生產(chǎn)可能性曲線為直線（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利益主要源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品的可選擇性假設(shè)前提：A、B兩國(guó)具有完全相同的生產(chǎn)可能性曲線、相同的社會(huì)無差異曲線以及完全一樣的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)解釋：貿(mào)易的產(chǎn)生來自于兩國(guó)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而形成兩國(guó)進(jìn)行分工的利益基礎(chǔ)模型及說明：A國(guó)X產(chǎn)品進(jìn)口A國(guó)Y產(chǎn)品出口B國(guó)X產(chǎn)品出口B國(guó)Y產(chǎn)品進(jìn)口ⅡⅠXYO(三)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論的評(píng)價(jià)很大程度上反映了當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)中的事實(shí)，具有一定的說服力一定程度上解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生，對(duì)比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說、稟賦學(xué)說的不足進(jìn)行了某種彌補(bǔ)完全市場(chǎng)條件下很難有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益六、新張伯倫模型新張伯倫模型(NeoChamberlinianmodel)是指運(yùn)用張伯倫(Chamberlin)在20世紀(jì)30年代對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的分析來構(gòu)建新的貿(mào)易模型,解決我們?cè)谇懊嬲劦降乃^水平差異產(chǎn)品間的貿(mào)易現(xiàn)象。代表學(xué)者：克魯格曼、迪克西特和諾曼(Norman)以及蘭開斯特(Lancaster)等新張伯倫模型告訴人們,兩國(guó)的生產(chǎn)未發(fā)生損失,廠商數(shù)目未變,實(shí)際工資未變,費(fèi)總數(shù)未變,但品種變多了,因而總體福利得到提高。另外,由于每個(gè)產(chǎn)品品種的產(chǎn)量提高,規(guī)模經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn),平均成本下降,因此基于成本優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易就變得可能。這一學(xué)說主要解釋的是經(jīng)濟(jì)、收入水平相近的國(guó)家之間開展的貿(mào)易,但是,對(duì)于哪個(gè)國(guó)家生產(chǎn)哪種產(chǎn)品的問題并沒有定論,即生產(chǎn)品種是不確定的。七、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)（一）沃頓指數(shù)其中，Xj表示某一行業(yè)產(chǎn)品組J的出口，Mj表示相應(yīng)的進(jìn)口。若Sj接近于1，則表明貿(mào)易結(jié)構(gòu)屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；若該數(shù)值遠(yuǎn)離1，如無窮小或無窮大，則為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。經(jīng)濟(jì)含義：出口在多大程度上被進(jìn)口抵消。指數(shù)Aj與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易呈反比關(guān)系。衡量同類加總產(chǎn)品，進(jìn)行加權(quán)調(diào)整：（二）巴拉薩指數(shù)選擇的加總產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)內(nèi)同質(zhì)產(chǎn)品基本相同，進(jìn)行加權(quán)調(diào)整：（二）巴拉薩指數(shù)公式中j為某一特定產(chǎn)業(yè),Bj為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù),這時(shí)該數(shù)值的變化已經(jīng)從0~1變?yōu)?~100。該指數(shù)表明,當(dāng)Bj接近100時(shí),該國(guó)的進(jìn)出口更接近產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,上述公式為標(biāo)準(zhǔn)的格魯貝爾-勞埃德指數(shù)。（三）格魯貝爾-勞埃德指數(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的情況與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的加總有關(guān),即與人們選擇哪一級(jí)的SITC數(shù)據(jù)作為產(chǎn)業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)?？疾斓趇產(chǎn)業(yè)的G-L指數(shù)：由于統(tǒng)計(jì)誤差和貿(mào)易失衡，準(zhǔn)確度受影響。阿奎諾于1978年提出修正指數(shù)。（三）格魯貝爾-勞埃德指數(shù)八、對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分析更為符合實(shí)際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易試對(duì)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論的揚(yáng)棄，尤其是其假設(shè)前提更符合實(shí)際。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易充分說明自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)不存在。另外更從需求的角度思考問題。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)福利的分析具有一定的特色產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)不僅可以降低成本,而且會(huì)導(dǎo)致更多差異產(chǎn)品的出現(xiàn),使得人們的選擇增多。這樣的低價(jià)格和多樣性產(chǎn)品的出現(xiàn),引致的直接結(jié)果即是:人們的福利水平得到提高。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易福利效應(yīng)分析ⅠFBYCADX產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易福利效應(yīng)分析Ⅱ

caBa1ZAWa2SVA2A1Tbd產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的不足

強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但是在現(xiàn)實(shí)中規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)部門大多為制成品生產(chǎn)部門，大多在發(fā)達(dá)國(guó)家，因此發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中占有優(yōu)勢(shì)。新張伯倫理論的假設(shè)前提十分脫離實(shí)際情況。

第二節(jié)貿(mào)易政策理論一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論概述戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論(簡(jiǎn)稱戰(zhàn)略性貿(mào)易理論)與比較利益學(xué)說、H-O模型主張的自由貿(mào)易相反,它是各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中實(shí)行貿(mào)易干涉與干預(yù)的理論基礎(chǔ)。該理論認(rèn)為,一國(guó)可以通過各種政策(如稅收、補(bǔ)貼、經(jīng)濟(jì)合作等)的干預(yù),在本國(guó)關(guān)鍵的生產(chǎn)領(lǐng)域中創(chuàng)造出比較優(yōu)勢(shì),這樣的干預(yù)雖然破壞了完全競(jìng)爭(zhēng),但卻增加了一國(guó)的經(jīng)濟(jì)福利。在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中,貿(mào)易政策通過影響本國(guó)的廠商和貿(mào)易對(duì)手的決策行為轉(zhuǎn)移了經(jīng)濟(jì)利益,使本國(guó)獲得了在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì),因此,人們常常將該理論的落實(shí)稱為“侵略性(積極)出口”和侵略性(積極)進(jìn)口”。二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的提出1985斯賓瑟（B.Spencer）、布蘭德（J.Brander）、格羅斯曼（G.Grosman）條件：不完全競(jìng)爭(zhēng)古諾雙寡頭分析工具：產(chǎn)業(yè)組織理論市場(chǎng)結(jié)構(gòu)目的：證明一定條件下自由貿(mào)易的最優(yōu)性未必存在，而補(bǔ)貼、征收反補(bǔ)貼稅、關(guān)稅等手段，以國(guó)家干預(yù)為出發(fā)點(diǎn)，可以提高該國(guó)的經(jīng)濟(jì)福利。三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的假設(shè)前提規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在是戰(zhàn)略性政策貿(mào)易理論的前提之一。市場(chǎng)的不完全性是戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的另一重要的前提。在這一理論中，存在古諾寡頭市場(chǎng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。四、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的基本內(nèi)容規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要來源——技術(shù)變化成為內(nèi)生變量，由于技術(shù)進(jìn)步邊際成本降低政府應(yīng)采取補(bǔ)貼、關(guān)稅等手段支持國(guó)內(nèi)戰(zhàn)略性的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益爭(zhēng)取國(guó)際市場(chǎng)份額政府應(yīng)完整掌握信息，決策及時(shí)到位且具有進(jìn)行干預(yù)的有力手段“以保護(hù)進(jìn)口促進(jìn)出口”（IPAEP）的理論模型技術(shù)進(jìn)步與成本降低T（時(shí)間）（成本）C五、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的政策結(jié)果分析雙方?jīng)]有補(bǔ)貼時(shí)的財(cái)務(wù)損益狀況空客生產(chǎn)不生產(chǎn)波音不生產(chǎn)生產(chǎn)-10Ⅱ-100Ⅳ0100Ⅲ00Ⅰ100空客有補(bǔ)貼時(shí)的財(cái)務(wù)損益狀況空客生產(chǎn)不生產(chǎn)波音不生產(chǎn)生產(chǎn)10Ⅱ-100Ⅳ0120Ⅲ00Ⅰ100以上的分析說明,本國(guó)政府通過干預(yù),可以使得本國(guó)的廠商在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占有戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì),從面提高本國(guó)的總體經(jīng)濟(jì)福利。但以上的分析也隱含著這樣的可能,即波音公司也會(huì)通過美國(guó)政府的資助重新占領(lǐng)失去的市場(chǎng),抵消歐盟補(bǔ)貼給空中客車公司帶來的優(yōu)勢(shì)。六、對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假設(shè)更符合實(shí)際在分析中更多運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的新成果和新工具（信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論、產(chǎn)業(yè)組織理論等）有一定針對(duì)性和很強(qiáng)的實(shí)踐性對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的吸收：擴(kuò)大比較優(yōu)勢(shì)的來源對(duì)“看不見的手”的萬能作用提出質(zhì)疑小結(jié)貿(mào)易干預(yù)主義：扭曲源于市場(chǎng)失靈，必須通過政府干預(yù)才能予以克服，提高經(jīng)濟(jì)福利與貿(mào)易自由主義（傳統(tǒng)貿(mào)易理論）的爭(zhēng)論雖然不是主流理論，但是在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，其重要性正在逐步顯現(xiàn)出來（目前任何國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易體制都屬于混合型——市場(chǎng)與政府作用相結(jié)合）

第三節(jié)貿(mào)易扭曲理論一、扭曲的發(fā)生(一）帕累托最優(yōu)的條件任何一對(duì)生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率相等生產(chǎn)的產(chǎn)品與消費(fèi)者的偏好一致（二）開放狀態(tài)下的帕累托狀態(tài)

產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者而言，在國(guó)內(nèi)國(guó)際上的邊際替代率一致國(guó)外市場(chǎng)的扭曲：產(chǎn)品的邊際進(jìn)出口替代率≠邊際轉(zhuǎn)換率=消費(fèi)的邊際替代率國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的扭曲：產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率≠邊際進(jìn)出口替代率=消費(fèi)的邊際替代率國(guó)內(nèi)消費(fèi)的扭曲:產(chǎn)品的邊際替代率≠邊際進(jìn)出口替代率=邊際替代率要素市場(chǎng)的扭曲：國(guó)家間的邊際技術(shù)替代率不等，生產(chǎn)點(diǎn)不在有效生產(chǎn)可能性曲線上二、國(guó)際貿(mào)易條件下扭曲的形式

（一）原因政府政策干預(yù)市場(chǎng)不完全，要素?zé)o法充分流動(dòng)（二）結(jié)果邊際成本與邊際價(jià)格背離，是貿(mào)易保護(hù)主義的根源。三、產(chǎn)生扭曲的原因及影響（一）自由貿(mào)易的定義人們對(duì)貿(mào)易本身不進(jìn)行稅收、補(bǔ)貼、法規(guī)方面的限制，但是允許對(duì)非貿(mào)易領(lǐng)域如國(guó)內(nèi)要素市場(chǎng)、生產(chǎn)、消費(fèi)進(jìn)行稅收等方面的干預(yù)。自由貿(mào)易與自由放任有本質(zhì)的區(qū)別，前者允許間接的干預(yù)，面后者不允許任何干預(yù)。因此，使用間接方法對(duì)貿(mào)易進(jìn)行調(diào)節(jié)，并不破壞自由貿(mào)易。四、消除貿(mào)易扭曲（二）扭曲的糾正針對(duì)國(guó)外市場(chǎng)：關(guān)稅措施，采用生產(chǎn)、消費(fèi)、要素等方