C多套答案證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

第一套一、單項選擇題1.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則明確證券公司自有資金參與單個集合計劃的比例可至（）。A.30%B.20%C.10%D.40%2.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則放寬了對限額特定資產(chǎn)管理計劃的有關(guān)監(jiān)管安排，限額特定資產(chǎn)管理計劃募集金額應(yīng)不低于（）。A.4000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.2000萬元二、多項選擇題3.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條的有關(guān)規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額B.證券公司不應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額C.證券公司可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類D.證券公司不可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類4.2013年6月1日，《基金法》正式實施后私募方面的業(yè)務(wù)發(fā)展變化，下列說法正確的有（）。A.證券公司將不能再通過事后向證券業(yè)協(xié)會備案的方式，發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品B.根據(jù)《基金法》對非公開募集基金的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整私募產(chǎn)品的監(jiān)管規(guī)則C.符合條件的證券公司可以按照《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，申請基金管理業(yè)務(wù)資格。取得資格后，可以依法開展公募基金管理業(yè)務(wù)D.鼓勵資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新，大力發(fā)展專項和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，將專項打造成類信托的平臺5.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以分為（）等。A.限定性集合計劃B.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則的修訂原則包括（）。A.保持《辦法》總體框架不變B.貫徹從簡原則C.體現(xiàn)“放松管制、加強監(jiān)管”政策取向D.放寬業(yè)務(wù)限制，推動資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展7.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則修訂的主要內(nèi)容包括（）。A.允許集合資產(chǎn)管理計劃分級和有條件轉(zhuǎn)讓B.集合計劃存續(xù)期，允許證券公司在遵守合同約定、有效防范利益沖突等條件下參與或退出集合計劃C.提高證券公司自有資金集合資產(chǎn)管理計劃D.取消集合資產(chǎn)管理計劃事前準入審批，改為事后備案三、判斷題8.根據(jù)修訂后的證券公司資產(chǎn)管理“一法兩則”的相關(guān)要求，集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司。（）正確錯誤9.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》加強了對投資主辦人的監(jiān)管，要求同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的歐投資主辦人。（）正確錯誤10.證券公司應(yīng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機制，公平對待所管理的不同資產(chǎn)。（）正確錯誤第二套第三套一、單項選擇題1.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則放寬了對限額特定資產(chǎn)管理計劃的有關(guān)監(jiān)管安排，限額特定資產(chǎn)管理計劃募集金額應(yīng)不低于（）。A.3000萬元B.5000萬元C.4000萬元D.2000萬元2.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則明確證券公司自有資金參與單個集合計劃的比例可至（）。A.20%B.30%C.40%D.10%二、多項選擇題3.證券公司資產(chǎn)管理“一法兩則”修訂過程中體現(xiàn)“強化監(jiān)管，確保業(yè)務(wù)規(guī)范，風險可控”的主要內(nèi)容有（）。A.提高資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)透明度，方便社會監(jiān)督B.加強對集合計劃適當銷售的監(jiān)管C.加強集合計劃取消審批的后續(xù)監(jiān)管D.充實公平交易、利益沖突管理的監(jiān)管要求4.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以分為（）等。A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.限定性集合計劃D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條的有關(guān)規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.證券公司不應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額B.證券公司可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類C.證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額D.證券公司不可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類6.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則的修訂原則包括（）。A.貫徹從簡原則B.保持《辦法》總體框架不變C.體現(xiàn)“放松管制、加強監(jiān)管”政策取向D.放寬業(yè)務(wù)限制，推動資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展7.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則修訂的主要內(nèi)容包括（）。A.允許集合資產(chǎn)管理計劃分級和有條件轉(zhuǎn)讓B.集合計劃存續(xù)期，允許證券公司在遵守合同約定、有效防范利益沖突等條件下參與或退出集合計劃C.取消集合資產(chǎn)管理計劃事前準入審批，改為事后備案D.提高證券公司自有資金集合資產(chǎn)管理計劃三、判斷題8.根據(jù)修訂后的證券公司資產(chǎn)管理“一法兩則”的相關(guān)要求，集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司。（）正確錯誤9.按照修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則的相關(guān)要求，同一客戶可以委托