DB3205-T 1112-2024 基層市場監(jiān)管數(shù)字化監(jiān)管平臺建設(shè)指南

ICS35.240.01ICS35.240.01CCSL70County-levelmarketsupervision——Guidelines2024-04-12發(fā)布蘇州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB3205/T1112—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4建設(shè)原則 4.1融合共享 4.2高效創(chuàng)新 4.3安全可靠 4.4操作便捷 4.5可擴展 5總體架構(gòu) 6應(yīng)用支撐層 6.1政務(wù)信息網(wǎng) 6.2前端感知網(wǎng) 7數(shù)據(jù)融合層 8融合監(jiān)管層 8.1融合監(jiān)管活動 8.2線索歸集 8.3綜合研判 8.4指揮調(diào)度 8.5執(zhí)行處置 8.6監(jiān)督考核 9擴展應(yīng)用層 10交互層 11安全管理 12持續(xù)改進 DB3205/T1112—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由蘇州市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：太倉市市場監(jiān)督管理局、南京優(yōu)瑪軟件科技有限公司、蘇州健雄職業(yè)技術(shù)學(xué)院、中德標準化合作蘇州創(chuàng)新中心。本文件主要起草人：楊偉東、楊俊峰、賈瑞、曾曉華、黃振剛、王曉陽、顏明珠、陳蘭心、白露、丁偉欣。1DB3205/T1112—2024基層市場監(jiān)管數(shù)字化監(jiān)管平臺建設(shè)指南本文件提供了基層市場監(jiān)管數(shù)字化監(jiān)管平臺的建設(shè)原則、總體架構(gòu)、應(yīng)用支撐層、數(shù)據(jù)融合層、融合監(jiān)管層、擴展應(yīng)用層、交互層、安全管理、持續(xù)改進的指導(dǎo)和建議。本文件適用于基層市場監(jiān)管部門開展數(shù)字化監(jiān)管平臺建設(shè)，并為參與平臺建設(shè)的企業(yè)、第三方服務(wù)商、科研院所等提供參考。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22239-2019信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求GB/T29765-2021信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)產(chǎn)品技術(shù)要求與測試評價方法GB/T34678-2017智慧城市技術(shù)參考模型GB/T35273-2020信息安全技術(shù)個人信息安全規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.13.2數(shù)字化監(jiān)管平臺digitalsupervisionplatform基層市場監(jiān)管部門為實現(xiàn)對其業(yè)務(wù)的全過程數(shù)字化管理而建立的信息系統(tǒng)，該系統(tǒng)基于感知、傳輸、計算、存儲等信息基礎(chǔ)設(shè)施，通過匯聚、治理、應(yīng)用相關(guān)數(shù)據(jù)，實現(xiàn)對業(yè)務(wù)的全過程數(shù)字化管理。數(shù)據(jù)驅(qū)動datadriven對基層市場監(jiān)管業(yè)務(wù)活動中的數(shù)據(jù)進行采集，將采集到的數(shù)據(jù)通過數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)挖掘等方式進行整合、提煉，再運用到業(yè)務(wù)活動中，形成循環(huán)正向反饋，實現(xiàn)利用數(shù)據(jù)對業(yè)務(wù)活動作出決策及優(yōu)化的過程。融合監(jiān)管integratedsupervision利用數(shù)字化監(jiān)管平臺，將基層市場監(jiān)管業(yè)務(wù)中的投訴舉報、監(jiān)管、執(zhí)法、監(jiān)督考核等相關(guān)活動進行一體化運轉(zhuǎn)，實現(xiàn)市場監(jiān)管體系完善和效能提升的過程。4建設(shè)原則4.1融合共享2DB3205/T1112—2024利用已有的基礎(chǔ)設(shè)施，打通基于數(shù)字化監(jiān)管平臺（簡稱“平臺”）的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和市場主體基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，融合基層市場監(jiān)管部門業(yè)務(wù)活動，實現(xiàn)平臺與政務(wù)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)資源的整合共享。4.2高效創(chuàng)新發(fā)揮數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)資源作用，構(gòu)建整體協(xié)同的數(shù)據(jù)資源體系，以數(shù)據(jù)匯聚融合、共享開放和開發(fā)利用，推動實現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動下的業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、監(jiān)管效率提升、實施方式創(chuàng)新。4.3安全可靠確保設(shè)備、系統(tǒng)和用戶接入平臺及信息傳輸過程的安全性，具備系統(tǒng)容錯和系統(tǒng)恢復(fù)、數(shù)據(jù)備份能力，支持負載均衡。4.4操作便捷具有簡潔、清晰、友好的中文人機交互界面，操作簡單、靈活、易學(xué)易用，便于管理和維護。4.5可擴展平臺可在監(jiān)管領(lǐng)域及管理功能上進行擴展應(yīng)用。5總體架構(gòu)圖1平臺架構(gòu)圖平臺宜設(shè)置應(yīng)用支撐層、數(shù)據(jù)融合層、融合監(jiān)管層、擴展應(yīng)用層及交互層，平臺架構(gòu)如圖1所示，各層具體為：——應(yīng)用支撐層通過政務(wù)信息網(wǎng)、地理信息系統(tǒng)、前端感知網(wǎng)等提供平臺所需數(shù)據(jù)；——數(shù)據(jù)融合層開展數(shù)據(jù)采集和匯聚、數(shù)據(jù)整合和處理、數(shù)據(jù)挖掘分析等活動，以滿足融合監(jiān)管活動對數(shù)據(jù)的需求；——融合監(jiān)管層主要包括對基層市場監(jiān)管線索歸集、綜合研判、指揮調(diào)度、執(zhí)行處置、監(jiān)督考核等業(yè)務(wù)活動的數(shù)字化管理；——擴展應(yīng)用層提供食品、藥品、特種設(shè)備等監(jiān)管應(yīng)用場景；DB3205/T1112—2024——交互層為基層市場監(jiān)管人員、監(jiān)管對象提供不同應(yīng)用和訪問方式。安全保障體系和標準體系為平臺建設(shè)的管理體系，以國家電子政務(wù)標準體系建設(shè)指南和市場監(jiān)管信息化標準體系為指導(dǎo)，確保安全可靠、規(guī)范統(tǒng)一。6應(yīng)用支撐層6.1政務(wù)信息網(wǎng)基層市場監(jiān)管部門宜通過政務(wù)外網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺，歸集上級政府部門、本級政府部門及本部門相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，作為基層市場監(jiān)管的核心數(shù)據(jù)來源，為平臺提供數(shù)據(jù)支持，包括但不限于：——基層市場監(jiān)管部門的職能信息、人員信息等基礎(chǔ)信息及業(yè)務(wù)活動信息；——基層市場監(jiān)管部門監(jiān)管對象的登記信息、許可信息、信用信息、人員信息等；——其他部門相關(guān)政務(wù)資源信息。6.2前端感知網(wǎng)基層市場監(jiān)管部門宜在特種設(shè)備、食品、藥品等領(lǐng)域布設(shè)視頻監(jiān)控、溫度監(jiān)控等前端感知設(shè)備，在互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管領(lǐng)域建立各類監(jiān)測系統(tǒng)，實時獲取數(shù)字化監(jiān)管對象的數(shù)據(jù)，包括但不限于：——前端設(shè)備所采集的音視頻數(shù)據(jù)、溫濕度數(shù)據(jù)等；——基層市場監(jiān)管部門監(jiān)管對象在互聯(lián)網(wǎng)投放的宣傳廣告信息、物價信息等。7數(shù)據(jù)融合層宜根據(jù)基層市場監(jiān)管業(yè)務(wù)需要，對政務(wù)信息網(wǎng)、地理信息系統(tǒng)、前端感知網(wǎng)等提供的數(shù)據(jù)，按照GB/T34678-2017中8.4.3的規(guī)定進行數(shù)據(jù)融合，為平臺各類應(yīng)用提供數(shù)據(jù)支撐。8融合監(jiān)管層8.1融合監(jiān)管活動圖2融合監(jiān)管活動示意圖4DB3205/T1112—2024利用數(shù)據(jù)驅(qū)動，實現(xiàn)對線索歸集、綜合研判、指揮調(diào)度、執(zhí)行處置等基層市場監(jiān)管活動的全過程數(shù)字化管理和數(shù)字化監(jiān)督考核,如圖2所示。8.2線索歸集8.2.1線索收集宜通過各類渠道收集與基層市場監(jiān)管業(yè)務(wù)相關(guān)的線索，包括但不限于：——應(yīng)用支撐層歸集數(shù)據(jù)產(chǎn)生的線索；——12315、12345熱線平臺等線上渠道收集的群眾訴求；——群眾現(xiàn)場反映、來信反映、上級部門交辦等線下渠道收集的群眾訴求；——平臺綜合研判分析產(chǎn)生的線索；——平臺執(zhí)行處置、監(jiān)督考核活動中產(chǎn)生的線索。8.2.2線索處理宜根據(jù)線索類型、涉及監(jiān)管對象等特征對線索進行歸集，并按照業(yè)務(wù)規(guī)范和需求在平臺流轉(zhuǎn)：——可直接處置的線索，本模塊自行處理；——可明確處置方式的線索通過指揮調(diào)度流轉(zhuǎn)至監(jiān)管、執(zhí)法模塊進行處置；——需進一步確定處置方式的線索交由綜合研判模塊進行研判，確定處置方式。8.2.3結(jié)果流轉(zhuǎn)宜將歸集后的線索內(nèi)容、處理過程、結(jié)果流轉(zhuǎn)至綜合研判環(huán)節(jié)，作為研判依據(jù)。8.3綜合研判8.3.1宜運用數(shù)據(jù)分析方法和工具對歸集到的線索進行研判，確定線索處置方式或得出結(jié)論。8.3.2宜將綜合研判結(jié)果反饋至線索歸集環(huán)節(jié)。8.3.3宜對研判結(jié)果及其產(chǎn)生的影響進行定期分析，根據(jù)分析結(jié)果進一步優(yōu)化數(shù)據(jù)分析方法和工具。8.4指揮調(diào)度宜根據(jù)線索的處置方式將線索流轉(zhuǎn)至相應(yīng)的執(zhí)行處置模塊：——需開展監(jiān)督檢查的線索，轉(zhuǎn)至監(jiān)管模塊開展檢查；——需進行核查的舉報等線索轉(zhuǎn)至執(zhí)法模塊進行案源登記、核查。8.5執(zhí)行處置8.5.1監(jiān)管事項管理根據(jù)基層市場監(jiān)管部門的職能，建立法律法規(guī)庫并制定檢查事項清單，宜至少包括以下功能：——清單化、標簽化管理檢查事項；——對違法行為的嚴重程度進行分級并明確相應(yīng)處置方式。任務(wù)制定宜根據(jù)指令生成相應(yīng)監(jiān)管任務(wù)，可按需設(shè)置監(jiān)管方式、監(jiān)管事項、監(jiān)管對象等要素，并通過平臺下發(fā)至對應(yīng)實施部門或人員。DB3205/T1112—2024任務(wù)實施宜按照規(guī)范要求設(shè)置監(jiān)管任務(wù)實施流程，并根據(jù)檢查內(nèi)容匹配相應(yīng)處置方式，自動生成相應(yīng)法律文書；發(fā)現(xiàn)案源線索需進一步核查的，將線索流轉(zhuǎn)至執(zhí)法模塊。結(jié)果反饋宜將監(jiān)管過程結(jié)果反饋至線索歸集環(huán)節(jié)。8.5.2執(zhí)法案源登記對各來源的案源信息進行登記，包括但不限于：——通過線索歸集形成的案源；——監(jiān)管過程產(chǎn)生的案源。案件處理對登記的案源按照程序規(guī)定進行處理，宜具有以下功能：——統(tǒng)一規(guī)范案件的處理流程，實現(xiàn)全流程跟蹤閉環(huán)管理；——統(tǒng)一規(guī)范案件處理過程的案卷資料，自動生成電子文書；——支持線上審批、電子簽章、線上繳款等功能。結(jié)果反饋宜將執(zhí)法過程結(jié)果反饋至線索歸集環(huán)節(jié)。8.6監(jiān)督考核8.6.1監(jiān)督宜對基層市場監(jiān)管人員的考勤、紀律等情況進行監(jiān)督，生成監(jiān)督結(jié)果。宜通過定期抽查、專項督查和自動監(jiān)測等方式，對線索歸集、綜合研判、指揮調(diào)度、執(zhí)行處置的過程和結(jié)果進行監(jiān)督，生成監(jiān)督結(jié)果。宜將監(jiān)督結(jié)果反饋至線索歸集環(huán)節(jié)。8.6.2考核宜建立評價要素和評價指標，對基層市場監(jiān)管人員的工作情況進行評價，生成個人及部門的評價數(shù)據(jù)，包括但不限于：——線索歸集情況；——綜合研判情況；——指揮調(diào)度情況；——監(jiān)管、執(zhí)法任務(wù)完成情況；——監(jiān)督情況；——規(guī)章制度執(zhí)行情況；——特色工作開展情況。宜將考核結(jié)果反饋至線索歸集環(huán)節(jié)。6DB3205/T1112—20249擴展應(yīng)用層為提高監(jiān)管效能，宜結(jié)合業(yè)務(wù)活動、政務(wù)信息網(wǎng)、前端感知網(wǎng)等多種來源數(shù)據(jù)，針對不同監(jiān)管業(yè)務(wù)需求，形成獨立的應(yīng)用場景，實現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動，促進業(yè)務(wù)活動優(yōu)化，包括但不限于：——食品安全監(jiān)管場景；——特種設(shè)備監(jiān)管場景；——藥品安全監(jiān)管場景。10交互層宜直接面對用戶，提供包括但不限于PC端、移動端、自助終端、大屏等多種終端訪問方式實現(xiàn)不同功能，滿足不同用戶的不同需求。11安全管理11.1安全保護宜根據(jù)實際需求