集團(tuán)地區(qū)公司開展法務(wù)工作實施細(xì)則

-PAGE1PAGE集團(tuán)地區(qū)公司開展法務(wù)工作實施細(xì)則XX司法字[2023]第003號2023年4月22日印發(fā)第一章總則第一條為規(guī)范各地區(qū)公司法務(wù)工作的流程和標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)法務(wù)工作的制度化、統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化，集團(tuán)法律事務(wù)中心根據(jù)《XX集團(tuán)地區(qū)公司法律事務(wù)管理辦法》（XX司法字［2023］第002號），制定本實施細(xì)則。第二條集團(tuán)法律事務(wù)中心對各地區(qū)公司法務(wù)工作實行檢查制度，根據(jù)情況派出專人到各地區(qū)公司進(jìn)行檢查（包括對訴訟案件的承辦、跟進(jìn)情況；非訴訟法律事務(wù)的處理情況及法律事務(wù)管理制度的執(zhí)行情況等），并將檢查結(jié)果向董事局書面報告。第三條集團(tuán)法律事務(wù)中心根據(jù)地區(qū)公司反映的不同情況，有針對性地指派具有該專業(yè)優(yōu)勢的法務(wù)員及時對地區(qū)公司提供法律支持和幫助。第四條本第二章法律事務(wù)登記制度第五條地區(qū)公司合同管理部應(yīng)制作法律事務(wù)總表，分為訴訟案件和非訴訟法律事務(wù)兩大類，分別統(tǒng)一編號登記備案（參考格式見附件1、附件2），相關(guān)進(jìn)展情況應(yīng)及時登記。根據(jù)表格的設(shè)計要求，填寫內(nèi)容如下：3、案由：填寫案件的案由，同時注明案件處于一審、二審、再審或執(zhí)行階段。4、原告：填寫原告的姓名或名稱。如有反訴，注明在反訴案中的身份。原告為多人的應(yīng)全部列舉。5、被告：填寫被告的姓名或名稱。如有反訴，注明在反訴案中的身份。被告為多人的應(yīng)全部列舉。6、第三人7、法院情況：填寫法院的名稱、地址、郵編，案件的案號、適用的程序、經(jīng)辦法官的姓名、電話等。8、訴訟請求：列舉我方或?qū)Ψ降脑V訟請求，注明我方或?qū)Ψ皆V訟請求的相關(guān)合同條款、法律依據(jù)。9、基本案情：填寫案件的基本事實和經(jīng)過，注明雙方爭議的焦點問題，注明對我方不利的事實及可以采取的措施。10、證據(jù)工作：注明法院的舉證截止期限、我方是否申請法院調(diào)查取證或延期舉證等。填寫我方證據(jù)的收集情況，原件是否齊備，是否存在漏洞或瑕疵及防范措施，列舉我方主要證據(jù)名稱，注明我方向法院提交證據(jù)的時間。11、庭前工作：填寫開庭前開展的主要工作，重點列舉我方訴訟方案及民事訴狀或答辯意見的主要觀點，并注明所依據(jù)的合同條款、法律依據(jù)。12、庭審情況：填寫開庭時間和地點，摘錄雙方的主要觀點及庭審中出現(xiàn)的新情況、法官要求補(bǔ)充的證據(jù)材料等。如出現(xiàn)對我司不利的情況，應(yīng)及時上報制定對策。13、庭后工作：填寫開庭后的后續(xù)工作，如二次開庭、補(bǔ)交證據(jù)、雙方調(diào)解等。14、一審判決結(jié)果：填寫領(lǐng)取一審判決書時間，摘錄判決結(jié)果和適用的法律依據(jù)。15、一審判決分析：對一審判決結(jié)果進(jìn)行分析，提出是否上訴的意見和理由。16、二審情況：填寫我方是上訴人或被上訴人；二審法院名稱、17、執(zhí)行工作：填寫我方是執(zhí)行人或被執(zhí)行人；案件申請執(zhí)行的標(biāo)的、財產(chǎn)線索、是否有查封財產(chǎn)；立案時間、經(jīng)辦法官、聯(lián)系電話；執(zhí)行工作的主要內(nèi)容及最后的執(zhí)行結(jié)果等。18、整19、法律咨詢：指對公司其他部門所提法律問題的書面解答。20、協(xié)商談判：指參加的對內(nèi)、對外的各種糾紛的調(diào)解談判工作（按正常程序簽訂合同而發(fā)生的談判除外）。21、主要內(nèi)容：寫明事項的基本事實和經(jīng)過，注明雙方爭議的焦點問題，注明對我方不利的事實及可以采取的措施。22、法律分析：經(jīng)辦法務(wù)員對該問題進(jìn)行分析，提出處理解決問題的意見和理由，并注明所依據(jù)的合同條款、法律依據(jù)。23、公司審批：指公司領(lǐng)導(dǎo)的審批情況。24、反25、處理結(jié)果：指該事務(wù)的最后結(jié)果。26、開始時間：指非訴業(yè)務(wù)的開始或收件時間。27、完成時間：指非訴業(yè)務(wù)的結(jié)束或完成時間。第六條經(jīng)辦人為某具體法律事務(wù)的第一責(zé)任人，除有特殊情況經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)外，經(jīng)辦人應(yīng)負(fù)責(zé)完成該項法律事務(wù)。第七條經(jīng)辦人應(yīng)及時按要求登記填寫相關(guān)的工作內(nèi)容，地區(qū)公司合同管理部應(yīng)對此進(jìn)行月度檢查和考核。第三章法律事務(wù)研討制度第八條經(jīng)辦人在調(diào)取證據(jù)分析案情后，酌情向部門負(fù)責(zé)人請示召開部門或跨部門案情研討評估會議。對于案情簡單的案件，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意，可以不召開案情研討評估會議。對于案件情況復(fù)雜、經(jīng)辦人有意見分歧，或?qū)居兄卮笥绊懙陌讣?，?jīng)辦人經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意后，應(yīng)召集部門或跨部門案情研討評估會議，對案件進(jìn)行討論和評估。第九條案情研討評估會議的主要議題是：1、應(yīng)重點探討對案件證據(jù)的質(zhì)證意見：主要內(nèi)容應(yīng)包括對方或我方的證據(jù)是否全面充分、收集證據(jù)的合作與配合、證據(jù)的真實性合法性關(guān)聯(lián)性、舉證期限、證據(jù)瑕疵對我方的負(fù)面影響及補(bǔ)救措施等。2、案件適用法律法規(guī)條文的應(yīng)用技巧：法律法規(guī)時有變化，案件的定性會影響相關(guān)法律適用，有關(guān)法律的沖突也會對案件結(jié)果有重大影響，因此在適用相關(guān)法律時應(yīng)認(rèn)真分析、反復(fù)斟酌，以便案件走向?qū)ξ曳接欣?、對法官自由裁量權(quán)的預(yù)測及相應(yīng)措施：以往相似案件的判例及主審法官的自由裁量權(quán)對案件的結(jié)果有重大影響，案情研討評估會第十條案情研討評估會議應(yīng)做好會議紀(jì)錄，與會人員簽名后由法務(wù)部門統(tǒng)一保管。如經(jīng)辦人和與會大多數(shù)人意見不一致，按少數(shù)服第四章法律事務(wù)匯報制度第十一條各地區(qū)公司實行重大法律事務(wù)報告制度，以下事項應(yīng)當(dāng)先向集團(tuán)法律事務(wù)中心報告（附件3、附件4），由集團(tuán)法律事務(wù)中心審核并提出意見。具體內(nèi)容包括：1、案件標(biāo)的超過200萬元或標(biāo)的雖未達(dá)到200萬元但案情復(fù)雜、影響較大的訴訟或非訴訟案件。2、遇特殊情況確需外聘律師事務(wù)所代理的案件。審批權(quán)限：律師代理費在20萬元以下（含20萬元）的，經(jīng)法律事務(wù)中心加簽意見后，由地區(qū)公司董事長審批；律師代理費在20萬元以上100萬元以下（含100萬元）的，地區(qū)公司董事長審批后報法律事務(wù)中心加簽意見，再報董事局領(lǐng)導(dǎo)審批；律師代理費在100萬元以上的，地區(qū)公司董事長審批后報法律事務(wù)中心加簽意見，再報董事局領(lǐng)導(dǎo)、董事局主席審批。外聘律師審批表見附件5。第十二條地區(qū)公司對案件標(biāo)的不超過200萬且案情簡單的訴訟案件，應(yīng)向法律事務(wù)中心通報（附件6）。第十三條各地區(qū)公司法律事務(wù)工作實行月報制度，每月2日前向法律事務(wù)中心報告（附件7）。第五章法律事務(wù)移交制度第十四條地區(qū)公司法務(wù)人員在所經(jīng)辦的訴訟案件結(jié)案后7天內(nèi)，應(yīng)按照卷宗（附件8）、卷內(nèi)目錄（附件9）、結(jié)案情況表（附件10）的形式和要求填寫相關(guān)內(nèi)容，移交人和接收人共同簽字確認(rèn)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意后，將相關(guān)材料按公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行移交，合同管理部應(yīng)保留復(fù)印件歸檔保管。案件結(jié)案后，法務(wù)人員應(yīng)及時向法律事務(wù)中心上報結(jié)案情況表。第十五條地區(qū)公司法務(wù)人員如調(diào)離法務(wù)崗位或離開公司，應(yīng)做好交接工作。對于已完成的法律事務(wù)應(yīng)按照卷宗、卷內(nèi)目錄、結(jié)案情況表填寫相關(guān)內(nèi)容并把相關(guān)資料移交資料管理員；對于未完成的法律事務(wù)應(yīng)填寫《法務(wù)員離職（調(diào)動）工作交接表》（附件11），移交人和接收人共同簽字確認(rèn)。移交人移交的全部材料在經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人審批后，由法務(wù)部門出具移交工作全部完成的證明。第六章法律事務(wù)問責(zé)制度第十六條地區(qū)公司法務(wù)人員如有下列情形，應(yīng)進(jìn)行問責(zé)：1、受公司委托參加訴訟庭審缺席或遲到的；2、未按照法定時間提交證據(jù)、提起上訴或申請再審、申請強(qiáng)制執(zhí)行等，導(dǎo)致我方權(quán)利消滅的；3、因疏忽大意導(dǎo)致涉及我司權(quán)益認(rèn)定的證據(jù)原件丟失的；4、確需財產(chǎn)保全且應(yīng)知對方財產(chǎn)線索而未及時申請財產(chǎn)保全的；5、未經(jīng)地區(qū)公司負(fù)責(zé)人特別批準(zhǔn)，擅自承認(rèn)對方的訴訟請求或變更、放棄我方的訴訟請求，或與對方調(diào)解的；6、對案件事實的主要觀點或證據(jù)的質(zhì)證意見出現(xiàn)明顯的錯誤，事先又沒有向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報或經(jīng)過集體討論的；7、無正當(dāng)理由不及時立案、不領(lǐng)取傳票、判決書等訴訟材料等，故意延誤工作的；8、其它失職行為。第十七條問責(zé)制度實行地區(qū)公司合同管理部日常檢查和集團(tuán)法律事務(wù)中心抽查相結(jié)合的形式。地區(qū)公司合同管理部在向集團(tuán)法律事務(wù)中心的工作月報中，應(yīng)將當(dāng)月的問責(zé)情況予以說明。集團(tuán)法律事務(wù)中心的抽查問責(zé)情況將向董事局領(lǐng)導(dǎo)匯報和向地區(qū)公司通報。第七章附則第十八條本細(xì)則和《XX集團(tuán)總部法律事務(wù)管理辦法》（XX司法字［2023］第0