證券投資居間合作

證券投資居間合作合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同雙方的權(quán)益與義務(wù)1.3適用法律與爭(zhēng)議解決第二章合作內(nèi)容2.1居間合作的業(yè)務(wù)范圍2.2合作雙方的業(yè)務(wù)支持與配合2.3合作期限及終止條件第三章合作雙方的義務(wù)3.1甲方（投資者）的義務(wù)3.2乙方（居間方）的義務(wù)3.3保密義務(wù)第四章合作雙方的權(quán)益4.1甲方（投資者）的權(quán)益4.2乙方（居間方）的權(quán)益4.3收益分配與費(fèi)用承擔(dān)第五章合作資金的管理與使用5.1資金的籌集與劃撥5.2資金的管理與監(jiān)督5.3費(fèi)用結(jié)算與支付方式第六章風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施6.2合規(guī)管理要求6.3應(yīng)急預(yù)案與事故處理第七章信息披露與報(bào)告7.1信息披露的內(nèi)容與方式7.2定期報(bào)告的要求與格式7.3重大事項(xiàng)的及時(shí)報(bào)告第八章違約責(zé)任8.1違約行為的界定8.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式8.3違約糾紛的解決方式第九章合同的變更與解除9.1合同變更的條件與程序9.2合同解除的條件與程序9.3合同變更與解除后的權(quán)益處理第十章爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決的途徑與方式10.2仲裁或訴訟的管轄法院10.3仲裁或訴訟的費(fèi)用承擔(dān)第十一章合同的生效、終止與延續(xù)11.1合同的生效條件11.2合同的終止條件11.3合同的延續(xù)與續(xù)簽程序第十二章附則12.1合同的解釋權(quán)歸屬12.2合同的附件及其效力12.3合同的簽署與生效第十三章其他約定13.1合作雙方的其他權(quán)利與義務(wù)13.2合作過程中可能涉及的第三方權(quán)益13.3合作雙方的其他特殊約定第十四章完整合同文本14.1合同14.2附件：相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議、資料清單等合同編號(hào)：_______第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指甲方（投資者）與乙方（居間方）就證券投資業(yè)務(wù)進(jìn)行的居間合作，具體合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)等按照本合同約定執(zhí)行。1.1.2本合同所用術(shù)語(yǔ)，如無特殊說明，均具有本章1.1.3所述的含義。1.1.3本合同術(shù)語(yǔ)定義：1.1.3.1甲方：指簽訂本合同并投資的投資者。1.1.3.2乙方：指簽訂本合同并提供證券投資居間服務(wù)的居間方。1.1.3.3證券投資：指甲方根據(jù)乙方的居間服務(wù)，進(jìn)行的股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的投資活動(dòng)。1.2合同雙方的權(quán)益與義務(wù)1.2.1甲方的權(quán)益與義務(wù)1.2.1.1甲方有權(quán)根據(jù)本合同約定進(jìn)行證券投資，并享受乙方提供的居間服務(wù)。1.2.1.2甲方應(yīng)按照本合同約定向乙方支付居間費(fèi)用。1.2.1.3甲方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得利用乙方提供的居間服務(wù)進(jìn)行非法證券交易。1.2.2乙方的權(quán)益與義務(wù)1.2.2.1乙方有權(quán)根據(jù)本合同約定為甲方提供證券投資居間服務(wù)。1.2.2.2乙方應(yīng)按照本合同約定履行居間職責(zé)，協(xié)助甲方進(jìn)行證券投資。1.2.2.3乙方應(yīng)保密甲方的投資信息，不得泄露給第三方。1.3適用法律與爭(zhēng)議解決1.3.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。1.3.2雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二章合作內(nèi)容2.1居間合作的業(yè)務(wù)范圍2.1.1乙方作為甲方證券投資的居間方，應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行證券投資的相關(guān)事宜，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資建議、交易執(zhí)行等。2.2合作雙方的業(yè)務(wù)支持與配合2.2.1甲方應(yīng)向乙方提供必要的投資信息，包括但不限于投資計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)偏好等。2.2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求，提供專業(yè)的居間服務(wù)，并確保服務(wù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。2.3合作期限及終止條件2.3.1本合同的合作期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。2.3.2除非雙方協(xié)商一致提前終止，本合同合作期限屆滿前一個(gè)月，雙方均未提出終止合同的，本合同自動(dòng)續(xù)約一年。2.3.3.1雙方協(xié)商一致終止；2.3.3.2合同期限屆滿，雙方未續(xù)約；2.3.3.3發(fā)生本合同約定的違約行為；2.3.3.4國(guó)家法律法規(guī)、政策變化導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行；2.3.3.5不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。第三章合作雙方的義務(wù)3.1甲方（投資者）的義務(wù)3.1.1提供投資信息3.1.1.1甲方應(yīng)在簽訂本合同后向乙方提供其投資計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)偏好等投資信息。3.1.1.2甲方應(yīng)對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。3.1.2支付居間費(fèi)用3.1.2.1甲方應(yīng)按照本合同約定向乙方支付居間費(fèi)用。3.1.2.2甲方應(yīng)在乙方提供居間服務(wù)前支付居間費(fèi)用。3.1.3合規(guī)投資3.1.3.1甲方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得利用乙方提供的居間服務(wù)進(jìn)行非法證券交易。3.1.3.2甲方不得利用乙方提供的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為。3.2乙方（居間方）的義務(wù)3.2.1提供專業(yè)服務(wù)3.2.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和提供的投資信息，提供專業(yè)的證券投資居間服務(wù)。3.2.1.2乙方應(yīng)確保提供的居間服務(wù)具有及時(shí)性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性。3.2.2保密義務(wù)3.2.2.1乙方應(yīng)對(duì)在合作過程中獲得的甲方投資信息予以保密，不得泄露給第三方第八章違約責(zé)任8.1違約行為的界定8.1.1任何一方違反本合同的約定，均視為違約行為。8.1.2違約行為包括但不限于未按約定履行義務(wù)、違反國(guó)家法律法規(guī)、違反本合同的保密條款等。8.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2.2違約金的計(jì)算和賠償損失的金額由雙方協(xié)商確定。8.3違約糾紛的解決方式8.3.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決違約糾紛。8.3.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九章合同的變更與解除9.1合同變更的條件與程序9.1.1合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。9.1.2合同變更自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同解除的條件與程序9.2.1雙方協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議。9.2.2合同解除協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。9.3合同變更與解除后的權(quán)益處理9.3.1合同變更或解除后，未履行部分的居間費(fèi)用不予退還。9.3.2合同變更或解除后，已履行部分的居間費(fèi)用根據(jù)實(shí)際服務(wù)情況進(jìn)行結(jié)算。第十章爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決的途徑與方式10.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2仲裁或訴訟的管轄法院10.2.1本合同爭(zhēng)議的仲裁或訴訟管轄法院為合同簽訂地人民法院。10.3仲裁或訴訟的費(fèi)用承擔(dān)10.3.1雙方應(yīng)承擔(dān)各自參加仲裁或訴訟的費(fèi)用。10.3.2勝訴方有權(quán)要求敗訴方承擔(dān)其合理仲裁或訴訟費(fèi)用。第十一章合同的生效、終止與延續(xù)11.1合同的生效條件11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.1.2本合同的生效不得違反國(guó)家法律法規(guī)。11.2合同的終止條件11.2.1本合同在履行期限屆滿時(shí)終止。11.2.2本合同在雙方協(xié)商一致解除時(shí)終止。11.2.3本合同在發(fā)生不可抗力導(dǎo)致無法履行時(shí)終止。11.3合同的延續(xù)與續(xù)簽程序11.3.1合同終止后，如雙方仍需繼續(xù)合作，應(yīng)簽訂新的居間合作協(xié)議。11.3.2新合同的簽訂應(yīng)遵循本合同的基本原則和約定。第十二章附則12.1合同的解釋權(quán)歸屬12.1.1本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。12.1.2對(duì)本合同的任何解釋均應(yīng)以書面形式進(jìn)行。12.2合同的附件及其效力12.2.1本合同的附件包括雙方提供的相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議、資料清單等。12.2.2附件與本合同具有同等法律效力。12.3合同的簽署與生效12.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.3.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。第十三章其他約定13.1合作雙方的其他權(quán)利與義務(wù)13.1.1雙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，維護(hù)公平、公正、公開的市場(chǎng)秩序。13.1.2雙方應(yīng)在合作過程中互相提供必要的業(yè)務(wù)支持與配合。13.2合作過程中可能涉及的第三方權(quán)益13.2.1雙方在合作過程中涉及第三方權(quán)益的，應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂相關(guān)協(xié)議。13.2.2雙方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，不得損害第三方利益。13.3合作雙方的其他特殊約定13.3.1雙方在其他方面有特殊約定的，應(yīng)以書面形式附加本合同。13.3.2特殊約定與本合同具有同等法律效力。第十四章完整合同文本14.1合同14.2附件：相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議、資料清單等合同編號(hào)：_______多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定1.1當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況及自身需求，調(diào)整投資計(jì)劃和策略。1.2甲方應(yīng)提前通知乙方，并協(xié)商一致對(duì)居間服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。1.3若甲方未提前通知乙方或乙方未能及時(shí)響應(yīng)甲方需求，導(dǎo)致投資損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定2.1當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，提供專業(yè)的投資建議和分析。2.2乙方應(yīng)確保提供的投資建議和分析具有及時(shí)性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性。2.3若乙方提供的投資建議和分析導(dǎo)致投資損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。附加條款四：第三方中介的特殊約定4.1當(dāng)涉及第三方中介時(shí)，雙方應(yīng)與第三方中介簽訂相關(guān)協(xié)議，明確中介費(fèi)、服務(wù)內(nèi)容等。4.2雙方應(yīng)確保第三方中介的服務(wù)質(zhì)量和合規(guī)性，若第三方中介存在服務(wù)質(zhì)量問題或違法違規(guī)行為，導(dǎo)致投資損失的，由雙方共同承擔(dān)責(zé)任。4.3雙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得利用第三方中介進(jìn)行非法證券交易。附加條款五：信息保密及泄露責(zé)任5.1雙方應(yīng)對(duì)在合作過程中獲得的投資信息予以保密，不得泄露給第三方。5.2任何一方泄露投資信息的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此導(dǎo)致的損失。5.3若第三方中介泄露投資信息，導(dǎo)致?lián)p失的，由第三方中介承擔(dān)責(zé)任。附加條款六：不可抗力及意外事件6.1雙方應(yīng)履行合同，但若發(fā)生不可抗力或意外事件，導(dǎo)致無法履行合同的，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并協(xié)商解決辦法。6.2不可抗力或意外事件包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件、技術(shù)故障等。6.3若不可抗力或意外事件導(dǎo)致合同無法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。附加條款七：合同解除及違約金7.1雙方應(yīng)在合同解除時(shí)，按照約定支付違約金。7.2違約金的計(jì)算方式為：違約方應(yīng)支付給對(duì)方合同總價(jià)款的__%。7.3雙方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)支付違約金。附加條款八：爭(zhēng)議解決方式8.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。附加條款九：合同的生效、終止與延續(xù)9.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2本合同在履行期限屆滿時(shí)終止。9.3本合同在雙方協(xié)商一致解除時(shí)終止。9.4本合同在發(fā)生不可抗力導(dǎo)致無法履行時(shí)終止。9.5合同終止后，未履行部分的居間費(fèi)用不予退還。9.6合同終止后，已履行部分的居間費(fèi)用根據(jù)實(shí)際服務(wù)情況進(jìn)行結(jié)算。附加條款十：其他約定10.1雙方在其他方面有特殊約定的，應(yīng)以書面形式附加本合同。10.2特殊約定與本合同具有同等法律效力。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.證券投資居間服務(wù)協(xié)議2.甲方投資計(jì)劃與風(fēng)險(xiǎn)偏好聲明3.乙方投資建議與分析報(bào)告4.第三方中介服務(wù)協(xié)議5.投資信息保密協(xié)議6.不可抗力與意外事件應(yīng)對(duì)預(yù)案7.違約金計(jì)算公式說明8.爭(zhēng)議解決方式說明9.合同生效、終止與延續(xù)相關(guān)規(guī)定10.其他特殊約定及補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定支付居間費(fèi)用2.乙方未按約定提供居間服務(wù)3.第三方中介未按約定提供服務(wù)4.雙方未履行信息保密義務(wù)5.雙方未按約定履行合同導(dǎo)致投資損失6.不可抗力或意外事件導(dǎo)致合同無法履行7.雙方協(xié)商一致解除合同8.雙方發(fā)生爭(zhēng)議且無法協(xié)商解決三、法律名詞及解釋：1.證券投資：指購(gòu)買股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的行為。2.居間服務(wù)：指在證券投資過程中，為雙方提供中介服務(wù)的活動(dòng)。3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。4.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的賠償金。5.爭(zhēng)議解決：指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決合同爭(zhēng)議。四、執(zhí)