上市及投資管理制度

上市及投資管理制度第一章總則第一條目的和適用范圍依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和要求，訂立本制度，旨在規(guī)范企業(yè)的上市及投資管理行為，促進(jìn)公司健康發(fā)展。本制度適用于公司內(nèi)部全部員工和與公司有關(guān)投資合作的相關(guān)方。第二條定義和解釋上市：指公司將其股份在證券交易所公開(kāi)發(fā)行并在證券交易所上市交易的行為。投資：指公司通過(guò)購(gòu)買(mǎi)、持有其他公司的股權(quán)或者投資項(xiàng)目，以取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益的行為。第二章上市管理第三條上市條件公司決議進(jìn)行上市前，應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)部門(mén)訂立的上市條件，包含但不限于盈利本領(lǐng)、財(cái)務(wù)情形、公司整治結(jié)構(gòu)、法律合規(guī)等方面要求。公司應(yīng)聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，并確保公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四條上市程序公司決議上市后，應(yīng)依照證券交易所的規(guī)定，申請(qǐng)上市并履行相關(guān)手續(xù)。上市申請(qǐng)料子應(yīng)由公司法定代表人或其授權(quán)人簽署，并由公司秘書(shū)部負(fù)責(zé)整理、歸檔。第五條上市后的管理公司應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)管制度，確保上市后的運(yùn)營(yíng)和管理符合相關(guān)法律法規(guī)要求。公司應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、完整披露公司相關(guān)信息，接受上市監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管和審核。第六條上市風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立特地的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)評(píng)估、防范、管理上市過(guò)程中可能面對(duì)的各類風(fēng)險(xiǎn)。公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估和掌控上市后可能顯現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)。第三章投資管理第七條投資決策公司在進(jìn)行投資前，應(yīng)進(jìn)行全面的市場(chǎng)調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，訂立合理的投資策略和計(jì)劃。投資決策應(yīng)由公司投資委員會(huì)或者其他相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審核和批準(zhǔn)，并依照相關(guān)程序進(jìn)行落實(shí)。第八條投資項(xiàng)目評(píng)估公司對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估前，應(yīng)明確評(píng)估方法和指標(biāo)，并設(shè)定相應(yīng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)估報(bào)告應(yīng)由專業(yè)人員編制，包含項(xiàng)目背景、市場(chǎng)分析、財(cái)務(wù)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、預(yù)期收益等內(nèi)容。第九條投資合同和協(xié)議公司與投資對(duì)象達(dá)成投資意向后，應(yīng)及時(shí)起草投資合同和協(xié)議，并明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。投資合同和協(xié)議應(yīng)由公司法務(wù)部門(mén)審核，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)。第十條投資監(jiān)督和管理公司對(duì)已投資項(xiàng)目應(yīng)建立健全監(jiān)督和管理制度，加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的跟蹤和檢查。對(duì)于顯現(xiàn)問(wèn)題的投資項(xiàng)目，公司應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)掌控、調(diào)整或退出。第四章制度守則第十一條誠(chéng)信和合規(guī)公司管理人員和員工應(yīng)遵從誠(chéng)實(shí)守信、合法合規(guī)的原則，嚴(yán)禁利用公司資源進(jìn)行內(nèi)幕交易、信息泄露等違法違規(guī)行為。公司應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部人員和投資者教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和本領(lǐng)。第十二條保密和信息披露公司應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)的保密要求，確保公司緊要信息的安全和保密。公司應(yīng)依照證券交易所的規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息。第十三條違規(guī)處理對(duì)于違反上市及投資管理制度的行為，公司將依法依規(guī)進(jìn)行處理，包含但不限于紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)懲罰等。對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)行為，公司將保存追究法律責(zé)任的權(quán)利。第五章附則第十四條責(zé)任追究對(duì)于違反本制度的行為，公司將追究相關(guān)人員的責(zé)任，并承當(dāng)相應(yīng)的法律后果。第十五條修訂和解釋本制度經(jīng)公司法定代表人批準(zhǔn)后生效，并由公司秘書(shū)部負(fù)責(zé)修訂和解釋。任何修改或增補(bǔ)都需要經(jīng)公司法定代表人的審批后方可生效。第十六條附件附件為本制度的緊要構(gòu)成部分，附件內(nèi)容與本制度具有同等法律效力。本規(guī)章制度是本公司上市及投資管理的核心