存量發(fā)明專利分類分級指南

Q/LB.□XXXXX-XXXXDB3206/TXXXX—XXXX目次TOC\o"1-1"\h\t"標準文件_一級條標題,2,標準文件_附錄一級條標題,2,"前言 II1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14基本原則 14.1分類原則 14.2分級原則 25分類分級步驟 25.1分類分級準備工作 25.2分類分級基本步驟 26分類方法 36.1細分 36.2數(shù)據(jù)歸類 37分級方法 37.1分級要素 37.2要素評估指標 37.3要素評估方法 47.4定級方法 47.5等級劃分系統(tǒng) 48分類分級清單管理 49評價與改進 5附錄A（資料性）存量發(fā)明專利分類示例 6附錄B（資料性）存量發(fā)明專利分級要素評估指標 8前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由南通市知識產(chǎn)權保護中心提出。本文件由南通市市場監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：南通市知識產(chǎn)權保護中心。本文件主要起草人：張小丹、吳澎、范鑫、周家駒、蔡紫玥、龔鉑淳、范潔、周政南、包春峰、袁琳。存量發(fā)明專利分類分級指南范圍本文件確立了存量發(fā)明專利分類分級的基本原則，提供了存量發(fā)明專利分類分級的通用指導。本文件適用于企業(yè)、高等學校、科研機構等創(chuàng)新主體存量發(fā)明專利的管理。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374—2008知識產(chǎn)權文獻與信息基本詞匯GB/T42748—2023專利評估指引術語和定義GB/T21374—2008、GB/T42748—2023界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

創(chuàng)新主體innovationorganization企業(yè)、高等學校、科研機構等科技創(chuàng)新活動的承擔者。

存量發(fā)明專利inventionpatents未實現(xiàn)轉化和應用的有效發(fā)明專利。

戰(zhàn)略價值strategicvalue創(chuàng)新主體實施專利戰(zhàn)略提升競爭優(yōu)勢與影響力，從中獲取的間接經(jīng)濟價值。

技術價值technicalvalue專利由其承載的技術先進性、技術成熟度、技術獨立性和技術應用廣度來決定實際應用的價值。

市場價值marketvalue從專利獲得市場經(jīng)濟收益能力的角度反映專利的價值?；驹瓌t分類原則系統(tǒng)性分類宜基于對創(chuàng)新主體存量發(fā)明專利數(shù)據(jù)的考量，建立總分式分類體系，形成具有隸屬和并列關系的分類體系。穩(wěn)定性宜選擇分類對象最穩(wěn)定的特征作為分類的基礎和依據(jù)。明確性同一層級的數(shù)據(jù)類目間宜界限分明，當數(shù)據(jù)類目名稱不能明確各自界限時，可以用注釋來加以明確。擴展性在數(shù)據(jù)類目的設置或層級的劃分上，宜保留適當余地，利于分類數(shù)據(jù)增加時的擴展。分級原則可行性宜避免對數(shù)據(jù)進行過于復雜的分級規(guī)劃，保證數(shù)據(jù)分級使用和執(zhí)行的可行性。時效性存量發(fā)明專利的分級具有一定的有效期，專利的級別可能因時間變化發(fā)生改變。自主性創(chuàng)新主體可根據(jù)自身的管理需要，例如戰(zhàn)略需要、業(yè)務需要、對風險的接受程度等，自主確定層級劃分閾值，為數(shù)據(jù)定級。合理性級別閾值設定應具有合理性，不宜將所有數(shù)據(jù)集中劃分至一兩個級別中，而另外一些級別中沒有數(shù)據(jù)。分類分級步驟分類分級準備工作存量發(fā)明專利分類分級的準備工作主要包括：全面梳理本機構業(yè)務、產(chǎn)品/服務、技術條線，厘清分類邏輯框架，區(qū)分專利涉及的具體類別；收集、整理全部存量發(fā)明專利數(shù)據(jù)資產(chǎn)。存量發(fā)明專利數(shù)據(jù)資產(chǎn)包含以物理或電子形式記錄的數(shù)據(jù)表、數(shù)據(jù)項、數(shù)據(jù)文件等。分類分級基本步驟存量發(fā)明專利分類分級的基本步驟，分為以下三個階段：第一階段：細分。從業(yè)務條線出發(fā)，依次對業(yè)務、產(chǎn)品/服務、技術進行劃分；第二階段：數(shù)據(jù)歸類。在明確分類的基礎上，對發(fā)明專利數(shù)據(jù)歸類，形成從總到分的樹形邏輯體系結構；第三階段：級別判定。在數(shù)據(jù)分類基礎上，進行數(shù)據(jù)定級。步驟示意圖見圖1。存量發(fā)明專利分類分級基本步驟示意分類方法細分宜以業(yè)務作為一級子類，以產(chǎn)品/服務作為二級子類，以技術作為三級子類進行細分，主要步驟如下：結合創(chuàng)新主體職責分工，明確業(yè)務分類，形成業(yè)務一級子類；按照業(yè)務范圍、業(yè)務流程、業(yè)務模式等，細化各業(yè)務下的產(chǎn)品/服務類型，確定產(chǎn)品/服務二級子類；根據(jù)產(chǎn)品/服務設計原理、開發(fā)流程、生產(chǎn)方法等，細化各產(chǎn)品/服務下的技術分類，形成技術三級子類。如有需要，可在三級子類基礎上進一步細分至更深層級。附錄A給出了分類的示例。數(shù)據(jù)歸類在明確細分邏輯框架的基礎上，對專利數(shù)據(jù)進行歸類。全部數(shù)據(jù)可按照多個不同組合方式分別隸屬于不同子類。如有數(shù)據(jù)不能對應到具體的子類，則說明細分邏輯框架劃分不完全，需重新進行6.1步驟。當然也可能會存在同一數(shù)據(jù)可以對應到不同子類的情形。分級方法分級要素宜先對存量發(fā)明專利進行分類，再進行分級。存量發(fā)明專利分級主要考慮戰(zhàn)略價值、技術價值和市場價值三個要素。要素評估指標戰(zhàn)略價值包括但不限于以下指標：同族專利數(shù)量；首次被引與最近被引的時間跨度；授權專利獨立權利要求數(shù)量；目標專利和/或同族專利經(jīng)歷無效后確權；目標專利和/或同族專利經(jīng)歷復審后確權；目標專利的專利權人在本領域擁有的專利總量；目標專利的專利權人在本領域專利申請速率；技術價值包括但不限于以下指標：絕對被引用數(shù)量；相對被引用數(shù)量；同族專利授權率；技術循環(huán)周期；引用專利文獻數(shù)量；自引專利文獻數(shù)量；技術獨立性指數(shù)；旁系引證專利數(shù)量；分類號數(shù)量；當前影響力；市場價值包括但不限于以下指標：市場規(guī)模；市場占有率；布局國家數(shù)；三方專利（美日歐）；剩余有效期；標準化程度；分級要素的評估指標說明詳見附錄B。要素評估方法分級要素的評估一般按照如下步驟執(zhí)行：針對具體存量發(fā)明專利類別，確定各要素評估指標的構成；針對具體存量發(fā)明專利類別，確定各要素及其評估指標的權重；根據(jù)賦值標準，確定各指標的賦值；根據(jù)各指標的賦值及其權重計算存量發(fā)明專利戰(zhàn)略價值、技術價值和市場價值的分值。確定指標權重的方法包括專家經(jīng)驗判斷法和層次分析法、德爾菲法、熵值法等數(shù)學方法。定級方法根據(jù)分級要素的分值計算存量發(fā)明專利的綜合得分，按照綜合得分和等級劃分系統(tǒng)確定存量專利的劃分等級。存量發(fā)明專利的綜合得分為分級要素分值的加權總和，計算方法見公式（1）。 P=α×S+β式中：P——存量發(fā)明專利的綜合得分；S——戰(zhàn)略價值的分值；T——技術價值的分值；M——市場價值的分值；α——戰(zhàn)略價值的權重；β——技術價值的權重；γ——市場價值的權重。其中，α+等級劃分標準本文件中的存量發(fā)明專利分為四級，從低到高劃分為Edge1～Edge4（以下簡稱E1～E4）。等級劃分標準主要包括：存量專利綜合得分在滿分分值75%以上的，劃分為E4級；存量專利綜合得分在滿分分值60%～75%之間的，劃分為E3級；存量專利綜合得分在滿分分值40%～60%之間的，劃分為E2級；存量專利綜合得分在滿分分值40%以下的，劃分為E1級。分類分級清單管理至少采取以下措施，有效管理存量發(fā)明專利：根據(jù)存量發(fā)明專利分類分級方法對存量發(fā)明專利進行分類分級并標識，建立存量發(fā)明專利分類分級清單；存量發(fā)明專利分類分級清單的內(nèi)容宜經(jīng)數(shù)據(jù)管理相關方評審確認；定期對存量發(fā)明專利分類分級清單進行修訂。評價與改進創(chuàng)新主體應定期對分類分級工作效果進行評價。創(chuàng)新主體應根據(jù)分類分級的工作效果和國家相關政策對分類分級的原則和方法進行調(diào)整與改進。

（資料性）

存量發(fā)明專利分類示例表A.1給出了光伏產(chǎn)品業(yè)務類存量發(fā)明專利分類的示例。光伏產(chǎn)品存量發(fā)明專利分類一級子類（業(yè)務）二級子類（產(chǎn)品）三級子類（技術）光伏多晶硅改良西門子法硅烷流化床法單晶硅拉晶技術切片技術清洗技術電池片PERC電池TOPCon電池HIT電池IBC電池通用晶硅電池光伏組件多主柵組件無主柵組件切片組件疊片組件背接觸組件常規(guī)組件表A.2給出了人工智能業(yè)務類存量發(fā)明專利分類的示例。人工智能業(yè)務存量發(fā)明專利分類一級子類（業(yè)務）二級子類（服務）三級子類（技術）人工智能自然語言處理機器翻譯語義理解智能語音語音識別語音合成計算機視覺圖像識別圖像增強圖像生成生物特征識別指紋識別人臉識別虹膜識別聲紋識別DNA識別行為特征識別人機交互語音交互體感交互手勢交互腦機交互

（資料性）

存量發(fā)明專利分級要素評估指標存量發(fā)明專利分級要素評估指標的內(nèi)容見表B.1。存量發(fā)明專利分級要素評估指標要素指標指標含義戰(zhàn)略價值同族專利數(shù)量表征目標專利的國際市場開拓趨勢，即攻占國際市場的動機和能力，同族數(shù)量越多，代表在空間上的影響力越大目標專利首次被引與最近一次被引的時間跨度時間跨度越大，代表在時間上的影響力越大授權專利獨立權利要求數(shù)量考量目標專利在權利化過程中是否建立起較為完備或立體的保障措施目標專利和/或同族專利經(jīng)歷無效后確權考量目標專利在被檢驗時，在權利化過程中構建的防御策略的應對能力是否足夠強大目標專利和/或同族專利經(jīng)歷復審后確權目標專利經(jīng)歷復審且獲權代表專利能夠經(jīng)得起檢驗，具有高穩(wěn)定性目標專利的專利權人在本領域擁有的專利總量目標專利的專利權人擁有的專利總量越多，防御能力越強目標專利的專利權人在本領域專利申請速率目標專利的專利權人的年均專利申請量，用以衡量專利權人的申請速率，申請速率越高，代表持續(xù)構建防御網(wǎng)絡的能力越強技術價值絕對被引用的數(shù)量指目標專利從首次被引用截至篩選日總共被引用的次數(shù)，表征目標專利對于后續(xù)專利技術的影響程度相對被引數(shù)量絕對被引用數(shù)量/目標專利所處技術領域同年授權所有專利的平均被引次數(shù)同族專利授權率同族專利授權數(shù)量/同族專利總數(shù)技術循環(huán)周期采用目標專利引用的專利文獻年齡的中位數(shù)來表示，中位數(shù)越小則代表目標專利引用的專利文獻距離篩選日越近，距離篩選日越近的技術一般認為較新，表現(xiàn)出了技術的先進性引用專利文獻數(shù)量目標專利引用文獻從類型上可以分為專利文獻和非專利文獻，引用非專利文獻能夠表征目標專利與科學的關聯(lián)性，引用專利文獻則能夠表明目標專利吸收了現(xiàn)有技術，引用越多則表明吸收的現(xiàn)有技術越多，進而越成熟自引專利文獻數(shù)量技術獨立性指數(shù)目標專利的自引數(shù)量與所有引文數(shù)量的比值，比值越大，獨立性越好旁系引證專利數(shù)量旁系引證指的是，目標專利引用的專利簇中的專利被其他專利單獨和/或共同引用，或者是目標專利被引的專利簇中的專利單獨和/或共同引用了其他專利。旁系引證的數(shù)量多寡代表與目標專利相似專利的多寡，越多代表目標專利的替代技術方案越多，越容易或越有可能被替代分類號數(shù)量分類號（前四位）數(shù)量，包括主分類號和副分類號的總量，能夠度量技術應用廣度，數(shù)量越多，則代表技術應用越廣當前影響力近5年被引用次數(shù)/總被引次數(shù)，用于表征目標專利對當前技術的影響力大小表A.1（續(xù)）要素指標指標含義市場價值市場規(guī)模目標專利持有者在本技術領域的專利擁有量，本技術領域由IPC小組確定市場占有率目標專利持有者在本技術領域的專利擁有量占該