體系建立運(yùn)行中的有關(guān)問(wèn)題

體系建立運(yùn)行中的有關(guān)問(wèn)題體系建立/運(yùn)行中需注意的問(wèn)題

主要內(nèi)容一、體系建立中的問(wèn)題二、體系運(yùn)行中的問(wèn)題三、體系內(nèi)審和評(píng)審中的問(wèn)題四、保持和持續(xù)改進(jìn)的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心1、培訓(xùn)力度不夠表現(xiàn)：部分公司最高管理層對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和文件了解甚少；部分機(jī)關(guān)管理人員對(duì)體系文件內(nèi)容不清楚；有些基層操作人員對(duì)建立運(yùn)行體系認(rèn)識(shí)不高；對(duì)策：領(lǐng)導(dǎo)支持，加大培訓(xùn)管理力度；強(qiáng)化機(jī)關(guān)管理人員和基層骨干培訓(xùn)；強(qiáng)調(diào)基層員工參與危害、環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)及措施制定；強(qiáng)化培訓(xùn)的針對(duì)性和培訓(xùn)的實(shí)際效果；一、體系建立中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心2、初始狀態(tài)評(píng)審有待深化表現(xiàn)：未全面、系統(tǒng)的分析公司現(xiàn)有危害和環(huán)境影響；對(duì)策：建立體系前按照生產(chǎn)流程和相關(guān)工藝識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境因素，進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)審，形成書(shū)面評(píng)審報(bào)告。一、體系建立中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心3、方針、目標(biāo)缺乏針對(duì)性表現(xiàn)：口號(hào)、形式化；目標(biāo)制定未結(jié)合重大風(fēng)險(xiǎn)與重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)結(jié)果；目標(biāo)無(wú)針對(duì)性，可以量化、分解的未量化分解；對(duì)策：結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際，制定方針目標(biāo)；對(duì)目標(biāo)進(jìn)行分解，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行考核，形成管理系統(tǒng)；至少管理評(píng)審時(shí)要評(píng)審目標(biāo)完成情況。建立年度目標(biāo)、承諾的評(píng)審制度，并認(rèn)真履行。特殊情況下（事故、投訴）應(yīng)重新評(píng)審目標(biāo)的可行性和充分性一、體系建立中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心4、體系文件總體設(shè)計(jì)有待改進(jìn)表現(xiàn)：管理手冊(cè)未清楚的闡述各要素的控制內(nèi)容；手冊(cè)中的職能與程序文件中職能不一致；缺少必要的程序文件；特別是過(guò)程控制、合規(guī)性評(píng)價(jià)程序程序文件或作業(yè)文件的規(guī)定缺少操作性；對(duì)策：合理界定部門(mén)管理職能；必要時(shí)領(lǐng)導(dǎo)參與決策補(bǔ)充必要的程序文件；（特別是與重大因素有關(guān)的活動(dòng)）通過(guò)體系運(yùn)行、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)文件問(wèn)題，及時(shí)修改；運(yùn)用信息交流機(jī)制，加強(qiáng)不同層次的信息流通一、體系建立中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心5、體系融合的設(shè)計(jì)缺陷表現(xiàn)：（QMS、EMS、HSE、OHSMS）

文件結(jié)構(gòu)不清；母體要素考慮較全，融合要素被忽略；管理手冊(cè)和程序文件目錄中缺少各體系要素的對(duì)照表；管理手冊(cè)中缺少部門(mén)職能分配表；管理手冊(cè)中缺少程序文件、記錄一覽表；共用程序文件中未覆蓋各標(biāo)準(zhǔn)的控制要求；對(duì)策：結(jié)合企業(yè)實(shí)際，謹(jǐn)慎融合；建立骨干班子，認(rèn)真研究各標(biāo)準(zhǔn)的差異；管理手冊(cè)單獨(dú)設(shè)置（H/O/E為一，Q為一），程序文件合一一、體系建立中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心一、體系建立中的問(wèn)題6、未能有效地界定管理體系包括的范圍管理體系的適用范圍應(yīng)形成文件，或單獨(dú)存在，或描述在手冊(cè)中范圍應(yīng)包括：1、公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)－即認(rèn)證的范圍2、體系覆蓋的部門(mén)3、體系覆蓋的場(chǎng)所或活動(dòng)北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心二、體系運(yùn)行中的問(wèn)題1、體系管理力量薄弱

表現(xiàn)：建立體系時(shí)領(lǐng)導(dǎo)非常重視，之后體系管理力量削弱；安全環(huán)保部門(mén)人員少，日常工作量大，平時(shí)很難抽出時(shí)間研究體系；體系管理人員缺乏繼續(xù)培訓(xùn)；基層管理人員的能力有待提高對(duì)策：體系管理需要領(lǐng)導(dǎo)長(zhǎng)期強(qiáng)有力的支持；明確專(zhuān)人，明確責(zé)任，明確工作重點(diǎn)；創(chuàng)造機(jī)會(huì)，使體系管理人員不斷得到深化培訓(xùn)。建立機(jī)制，定期走訪基層，指導(dǎo)體系運(yùn)行。北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心2、體系運(yùn)行缺乏總體計(jì)劃表現(xiàn)：公司年度工作安排中無(wú)體系管理的具體要求或安排；無(wú)年度體系管理計(jì)劃，無(wú)階段性的工作重點(diǎn)；部分公司的主要活動(dòng)還是遵循舊的管理模式；認(rèn)證后領(lǐng)導(dǎo)過(guò)問(wèn)的比較少。對(duì)策：制定年度體系管理工作計(jì)劃，提出內(nèi)審、管理評(píng)審、文件修訂等工作安排；公司主要活動(dòng)的依據(jù)，應(yīng)與體系聯(lián)系起來(lái)，通過(guò)評(píng)價(jià)、策劃、計(jì)劃等手段進(jìn)行管理。（如檢查應(yīng)納入體系－集團(tuán)公司要求）管代應(yīng)履行職責(zé)，定期檢查體系運(yùn)行的情況，收集體系信息二、體系運(yùn)行中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心3、體系管理和日常管理脫節(jié)現(xiàn)象：內(nèi)審、管理評(píng)審只是為完成任務(wù)；體系文件之外還有許多孤立的管理規(guī)定；日常安全檢查未與體系運(yùn)行監(jiān)督融為一體；對(duì)策：完善體系文件；將有關(guān)規(guī)定、辦法納入體系，統(tǒng)一管理；克服傳統(tǒng)觀念，真正樹(shù)立系統(tǒng)化、文件化、規(guī)范化的管理理念二、體系運(yùn)行中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心4、識(shí)別與評(píng)價(jià)工作有待提高現(xiàn)象：對(duì)個(gè)別項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的識(shí)別有缺陷。對(duì)作業(yè)活動(dòng)周邊影響和相關(guān)方關(guān)注不足。個(gè)別的危險(xiǎn)危害、環(huán)境因素評(píng)價(jià)不合理。對(duì)策：加強(qiáng)對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的識(shí)別和控制該評(píng)價(jià)的項(xiàng)目必須評(píng)價(jià)（法律法規(guī)有要求）識(shí)別和評(píng)價(jià)注重員工的參與和交流，關(guān)注不同作業(yè)的特點(diǎn)，從工序出發(fā)開(kāi)展識(shí)別，避免閉門(mén)造車(chē)二、體系運(yùn)行中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心5、兩書(shū)的針對(duì)性有待增強(qiáng)現(xiàn)象：基層作業(yè)單位沒(méi)有指導(dǎo)書(shū)，個(gè)別指導(dǎo)書(shū)還具有濃濃的油墨味道；兩書(shū)的核心內(nèi)容不突出——危害識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制措施；基層員工學(xué)習(xí)、執(zhí)行有差距；對(duì)策：有針對(duì)性地編制現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)計(jì)劃書(shū)。抓好現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)施；加大對(duì)基層員工兩書(shū)一表的培訓(xùn)和執(zhí)行力度的跟蹤二、體系運(yùn)行中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心6、應(yīng)急計(jì)劃和應(yīng)急演習(xí)不全面

現(xiàn)象：應(yīng)急管理系統(tǒng)不完善；應(yīng)急職責(zé)交叉、協(xié)調(diào)性較差；應(yīng)急預(yù)案中未包括所有的突發(fā)事件；與評(píng)價(jià)結(jié)果不對(duì)應(yīng)；應(yīng)急演習(xí)走過(guò)場(chǎng)；應(yīng)急物資儲(chǔ)備不到位；對(duì)策：強(qiáng)化應(yīng)急預(yù)案編制、審批；認(rèn)真組織培訓(xùn)和演習(xí)。重要活動(dòng)前必須進(jìn)行演練二、體系運(yùn)行中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心7、管理力度和整體推動(dòng)有所減弱現(xiàn)象：撤消管理人員走向基層的時(shí)間少過(guò)程控制的力度和規(guī)模減弱對(duì)機(jī)關(guān)內(nèi)部的管理放松對(duì)策：加強(qiáng)體系管理部門(mén)和監(jiān)督部門(mén)的力量，投入一定的物力財(cái)力，改善管理部門(mén)的條件（生活、待遇）制定政策，使體系走向基層，管理人員面向基層加大體系的考核，實(shí)實(shí)在在的檢查，落實(shí)考核規(guī)定定期對(duì)機(jī)關(guān)管理部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審核，夯實(shí)管理部門(mén)的體系運(yùn)行。二、體系運(yùn)行中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心二、體系運(yùn)行中的問(wèn)題8、信息不暢通體系運(yùn)行中，沒(méi)有關(guān)于運(yùn)行效果或完善意見(jiàn)的信息；基層單位發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不反饋，靜靜等待；主管部門(mén)的發(fā)現(xiàn)意識(shí)相對(duì)薄弱缺少信息流通機(jī)制建議：建立信息管理機(jī)制，制定鼓勵(lì)政策定期走訪基層，落實(shí)實(shí)施效果通過(guò)工作例會(huì)，收集運(yùn)行信息北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心二、體系運(yùn)行中的問(wèn)題9、現(xiàn)場(chǎng)管理滑坡認(rèn)證初期現(xiàn)場(chǎng)的運(yùn)行基本具備條件，但隨著時(shí)間的推移，管理開(kāi)始放松，主要表現(xiàn)：1、現(xiàn)場(chǎng)亂，垃圾、油污、粉塵、污水、廢棄物排放不按規(guī)定運(yùn)行；2、員工的意識(shí)開(kāi)始淡薄，對(duì)于體系管理和運(yùn)行態(tài)度不一3、培訓(xùn)流于形式，所謂教育只是水過(guò)地皮濕。建議：強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任，這不只是政績(jī)，也是業(yè)績(jī)。強(qiáng)化操作者的行為，安全、環(huán)保、健康對(duì)于每個(gè)人都是生命的責(zé)任所在建立長(zhǎng)效機(jī)制，抑制不良傾向，樹(shù)立良好典范。北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心三、體系內(nèi)審和評(píng)審中的問(wèn)題1、內(nèi)審員素質(zhì)有待提高現(xiàn)象：對(duì)標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)體系文件了解不深；缺乏審核經(jīng)驗(yàn)和技巧；內(nèi)審員的敬業(yè)精神和責(zé)任心欠缺；對(duì)策：提供學(xué)習(xí)、鍛煉的時(shí)間和機(jī)會(huì)；選拔懂業(yè)務(wù)、懂管理、敢負(fù)責(zé)的內(nèi)審員；各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)（包括受審核部門(mén)）支持理解；北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心2、內(nèi)審質(zhì)量有待提高現(xiàn)象：檢查表中審核內(nèi)容不明確；審核記錄與審核內(nèi)容不對(duì)應(yīng)；審核記錄空項(xiàng)或隨意填寫(xiě)；審核記錄無(wú)可追朔性；審核報(bào)告不能充分反映體系有效性和存在的主要問(wèn)題；對(duì)策：同1、內(nèi)審員素質(zhì)有待提高；建立對(duì)內(nèi)審員的聘用、獎(jiǎng)勵(lì)、約束機(jī)制；三、體系內(nèi)審和評(píng)審中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心3、問(wèn)題整改不徹底現(xiàn)象：對(duì)不符合項(xiàng)未深入分析原因；采取的措施與原因不對(duì)應(yīng)；整改效果驗(yàn)證（關(guān)閉）不認(rèn)真；對(duì)策：正確對(duì)待不符合和各類(lèi)問(wèn)題；認(rèn)真、負(fù)責(zé)的分析原因；體系管理部門(mén)對(duì)整改效果嚴(yán)格把關(guān)；制定預(yù)防措施，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生三、體系內(nèi)審和評(píng)審中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心4、管理評(píng)審應(yīng)注重持續(xù)改進(jìn)現(xiàn)象：各部門(mén)發(fā)言?xún)H限于工作成績(jī)匯報(bào)；體系運(yùn)行中的重大問(wèn)題未客觀反映；資源配置、風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急反應(yīng)等標(biāo)準(zhǔn)要求的關(guān)鍵評(píng)審點(diǎn)未評(píng)審；對(duì)策：一把手重視；會(huì)前提出評(píng)審重點(diǎn)及要求；通過(guò)管理評(píng)審解決體系運(yùn)行中較大問(wèn)題；體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，提出下一階段管理目標(biāo)；三、體系內(nèi)審和評(píng)審中的問(wèn)題北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心5、證后的管理有所放松現(xiàn)象：各別單位體系運(yùn)行存在突擊做法目標(biāo)和指標(biāo)的制定還是認(rèn)證時(shí)期的文件體系的持續(xù)改進(jìn)在主要方面沒(méi)有改進(jìn)文件和資料的管理雜亂不清各別單位領(lǐng)導(dǎo)的重視程度有所下降對(duì)策：堅(jiān)持體系管理，突破舊的管理模式，改進(jìn)管理理念結(jié)合單位實(shí)際和重要的目標(biāo)，制定方案并落實(shí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持長(zhǎng)久的體系思想，擺正獲證的目的加強(qiáng)文件和法規(guī)的控制和管理從不同的方面（人力、技術(shù)、方法、投入、治理）加以改進(jìn)，以提高整體的績(jī)效。三、體系內(nèi)審和評(píng)審中的問(wèn)題四、保持和持續(xù)改進(jìn)的問(wèn)題

1、領(lǐng)導(dǎo)重視、常抓不懈領(lǐng)導(dǎo)重視、常抓不懈是體系持續(xù)改進(jìn)的關(guān)鍵。重視應(yīng)至少體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：保證有一定數(shù)量的體系管理人員和骨干；體系管理人員有足夠的權(quán)力行使管理監(jiān)督職能；體系管理人員和骨干有機(jī)會(huì)得到深化培訓(xùn)；增強(qiáng)保持運(yùn)行的理念，在不同的場(chǎng)合、會(huì)議強(qiáng)調(diào)管理和運(yùn)行的重要性。投入相應(yīng)的資源。2、完善體系文件體系文件的質(zhì)量（符合性、可操作性）直接決定體系運(yùn)行質(zhì)量：內(nèi)審和日常運(yùn)行發(fā)現(xiàn)文件中的問(wèn)題應(yīng)很好的研究；文件應(yīng)定期評(píng)審，不斷修改完善；將日常管理的一些規(guī)定、辦法納入體系文件，作為體系活動(dòng)的一部分；四、保持和持續(xù)改進(jìn)的問(wèn)題

3、解決體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題是體系持續(xù)有效運(yùn)行的關(guān)鍵：及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，不能回避；