體育場館PPP項目合同體系實施方案

體育場館PPP項目合同體系實施方案一、合同體系構成1、合同章節(jié)體系合同依據(jù)發(fā)改委《政府和社會資本合作項目通用合同指南》（2014年版）財政部《PPP項目合同指南》（試行）以及國家、省、項目屬地政府和相關部門對本項目建設的相關法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等編制。包括但不限于以下合同：（■表示適用）■PPP主合同■股東協(xié)議■公司章程■設計合同■施工合同□設計施工總承包合同□設計-建造合同□EPC合同■運營服務合同□原料供應合同□產(chǎn)品或服務購買合同■融資合同■擔保合同■保險合同圖5-1基本合同體系圖本項目合同主要內(nèi)容和條款包括以下核心內(nèi)容：總則、合同主體、合作關系、投資計劃及融資、項目前期工作、工程建設、政府主體移交項目、運營和服務、社會資本主體移交項目、收入和回報、不可抗力和法律變更、合同解除、違約處理、爭議解決，以及其他約定等15個模塊。2、合同參與主體根據(jù)《政府和社會資本合作模式操作指南》（財金〔2014〕113號）第十條的規(guī)定：政府或其指定的有關職能部門或事業(yè)單位可作為項目實施機構，負責項目準備、采購、監(jiān)管和移交等工作。項目實施機構為市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局），本項目實施機構在運營階段同時承擔政府方績效管理責任。表5-1合同參與主體及職能表項目參與主體主體職能市人民政府及授權部門PPP合作授權主體，授予項目公司（SPV）特許經(jīng)營權；項目公司（SPV）建設與運維服務的管理監(jiān)督方之一；本項目PPP項目合同簽署方之一；政府方履行政府參股項目公司（SPV）出資義務主體；代替政府對項目公司（SPV）持股；項目公司（SPV）股東協(xié)議的簽署方之一；社會資本方履行控股項目公司（SPV）出資義務主體；控股項目公司（SPV）；負責項目融資負責項目建設、運維、管理全過程以及期滿之后的移交；接受市人民政府及相關部門的監(jiān)督與管理。3、合同體系法律結(jié)構圖5-2合同體系法律結(jié)構圖市人民政府授權市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）通過采購確立項目投資人，由市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）與政府出資人、社會資本三方簽訂《PPP項目合同》，由市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）對項目公司的建設、運維進行日常監(jiān)管。待政府方與社會資本完成項目公司（SPV）組建后，再由項目公司（SPV）補簽《PPP項目合同》，明確項目公司作為項目法人實施項目建設，并承擔社會資本的投資、管理、支付和收益權利義務。二、項目邊界條件1、權利義務邊界1.1項目資產(chǎn)權屬：本項目建設期內(nèi)投資建設形成的項目資產(chǎn)，以及本項目運營期內(nèi)因更新重置或升級改造投資形成的項目資產(chǎn)，應根據(jù)本項目土地使用方式的來確定。如果向本項目劃撥土地使用權，則項目公司相應擁有項目設施或資產(chǎn)的所有權；如果采用由政府方將相應的土地提供給項目公司使用的方式，則項目公司不享有相應的土地使用權，也無法標記對本項目設施/資產(chǎn)的權屬。為平抑政府方基于可用性及基于績效的付費水平，建議政府協(xié)調(diào)項目公司擁有相應的劃撥土地使用權或無償提供本項目用地以供項目公司使用。當然從項目公司擁有相應的項目設施權屬，從而利于融資的角度，我們建議由政府協(xié)調(diào)項目公司獲得相應的劃撥土地使用權，但此舉可能會增加涉稅環(huán)節(jié)。因此，我們建議政府方將土地劃撥給市國資委或市文廣新局，再無償提供給項目公司使用。政府方擁有項目資產(chǎn)所有權，政府方向項目公司授予特許經(jīng)營權，在合作期內(nèi)，項目公司擁有項目資產(chǎn)的經(jīng)營權和使用權。未來如政府計劃將更多公共資源納入本項目經(jīng)營范圍，則由政府授權后與項目公司另行協(xié)商。1.2社會資本承擔的公共責任：（1）按可用性績效考核標準完成項目建設；（2）按運營維護績效考核標準提供運維服務；（3）不得損害公共利益和公共安全。1.3政府支付方式：（1）可用性服務費支付本項目可用性服務費的支付前提為項目竣工驗收通過，且需滿足建設期績效考核指標，可用性服務費年支付金額詳見本章回報機制。本項目可用性服務費按每年計取支付，第一次支付時間為項目全部工程竣工驗收完成1年后的1個月內(nèi)，第二次支付時間為項目竣工驗收2年后的1個月內(nèi)，以此類推。建設期績效考核指標詳見附件1。（2）績效服務費支付本項目績效服務費按年計取支付，第一次支付時間為項目工程竣工驗收1年后1個月內(nèi)，第二次支付時間為項目竣工驗收2年后的1個月內(nèi)，以此類推。項目績效服務費根據(jù)運營期績效考核情況支付。運營期績效考核指標分為兩個層級：運營期基本考核指標、運營期場館運營考核指標。1）基本考核：運營期內(nèi)，實施機構通過常規(guī)考核和臨時考核方式對項目公司運維服務質(zhì)量進行考核，并將考核結(jié)果與績效服務費支付掛鉤。★常規(guī)考核：每季度一次，在項目公司向?qū)嵤C構報告季度運維狀況后5日內(nèi)進行，并應在7日內(nèi)完成，實施機構提前48小時通知項目公司開始考核時間，考核范圍為整個體育中心，常規(guī)考核結(jié)果應與績效服務費的支付掛鉤，對于基本運維績效未能達標的（平均得分低于80分），實施機構將減付績效服務費（此部分實際付費=常規(guī)考核得分平均值占總分比例*當年應付績效服務費金額*20%）。對于項目公司怠于或延遲修復缺陷/整改的，實施機構可以根據(jù)PPP項目合同提取項目公司運維保函中相應金額?！锱R時考核：實施機構可以隨時自行考核項目公司的運維績效，如發(fā)現(xiàn)缺陷，則在24小時內(nèi)通知項目公司，項目公司收到書面通知后，應在績效考核要求的時間內(nèi)修復或整改。無論何種情況，項目公司應及時修復缺陷，否則實施機構可根據(jù)PPP項目合同相關約定提取項目公司提交的運營維護保函中的相應金額。運營期基本考核指標詳見附件2。2）運營考核：每年度一次，在項目公司向?qū)嵤C構報告年度運維狀況后5日內(nèi)進行，并應在7日內(nèi)完成，實施機構提前48小時通知項目公司開始考核時間，考核范圍為整個體育中心，運營考核結(jié)果應與績效服務費的支付掛鉤，對于運營考核績效未能達標的（總得分和核心指標得分不低于標準分的80%，以其低者執(zhí)行），實施機構將減付績效服務費（此部分實際付費=100*占標準分比例*當年應付績效服務費金額*80%）。對于項目公司怠于或延遲修復缺陷/整改的，實施機構可以根據(jù)PPP項目合同提取項目公司運維保函中相應金額。運營期場館運營考核指標詳見附件3。（3）政府購買服務付費程序由市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）對項目公司的進行考核，政府購買服務的費用由市財政局撥付給項目公司。支付程序為項目公司先將政府購買服務賬單（附相關計算明細及實施機構出具的服務質(zhì)量合格，同意支付價款的文件）報市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）審核，市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）審核確認無誤后將該賬單交至市財政局，市財政局據(jù)此賬單將購買服務價款撥付給項目公司。具體費用支付方式由市財政局按照相關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。1.4風險分配結(jié)果：（1）政府方承擔前期工作、政策、法律風險；（2）項目公司承擔設計、建造、財務、運營維護風險；（3）雙方共擔不可抗力風險。詳見第二章風險分配框架2、交易條件邊界2.1項目合同期限：建設期3年+運營期12年（如不同工程內(nèi)容分批實施的，則合同期限按不同批次工程分別計算）。2.2項目回報機制：（1）可用性服務費：1）可用性服務費計算方式：包括項目建設成本和利潤水平。①在項目完成竣工驗收后，根據(jù)項目全部建設成本（測算時以概算金額，最終確定付費時以審計審定金額）折現(xiàn)率、合理利潤率、運營補貼周期以及相應的折現(xiàn)期按照下述公式計算得出：運營期當年可用性付費=［項目全部建設成本×年度折現(xiàn)率×（1+年度折現(xiàn)率）n/（（1+年度折現(xiàn)率）n-1）］(1+合理利潤率）/運營補貼周期（年），其中：◆項目全部建設成本=工程費用+工程建設其他費+建設期利息◆合理利潤率：參照當年央行（中國人民銀行，下同）五年期以上貸款基準利率，充分考慮可用性付費、使用量付費、績效付費的不同情景，結(jié)合風險等因素，參照wind數(shù)據(jù)庫等行業(yè)收益率數(shù)據(jù)確定，本項目合理利潤率暫定為不高于9%。◆年度折現(xiàn)率：考慮財政補貼支出發(fā)生年份，并參照同期省地方政府債券收益率確定，綜合考慮省以及市當?shù)氐慕?jīng)濟狀況與近兩年地方政府收益?zhèn)壳白罡?0年期，3.61%）的利率情況，本項目運營期12年，結(jié)合省人民政府關于進一步加強政府性債務管理的意見（皖政〔2013〕48號）文規(guī)定“依靠財政性資金償債的建設項目，融資利率一般不得超過同期銀行貸款基準利率的1.3倍。”本項目適當調(diào)整以央行5年及以上貸款基準利率不超過1.2倍作為年度折現(xiàn)率。年度折現(xiàn)率采用浮動機制，年度折現(xiàn)率每兩年調(diào)整一次，當運營期內(nèi)央行規(guī)定的貸款基準利率調(diào)整時，以每個運營年度第一天的貸款基準利率為準。項目進入運營期之日指該項目第1個運營年度第一天，第2年當月當日為第2個運營年度第一天，如發(fā)生閏年，則向前追索1天，以此類推；當央行取消貸款基準利率時，后續(xù)付費按取消前最后一次公布的基準利率執(zhí)行。2）可用性服務費測算：合作年度123456789政府付費（萬元）9926.089926.089926.089926.089926.089926.08合作年度101112131415161718政府付費（萬元）9926.089926.089926.089926.089926.089926.08注：不含政府購買服務的增值稅。（2）績效服務費：1）績效服務費計算方式：包括項目運營成本和利潤水平，扣減當年使用者付費數(shù)額。①為充分發(fā)揮激勵相容原則，績效服務費采用包干價，結(jié)合超額收益分享機制，發(fā)揮社會資本專業(yè)運營能力，提高運營服務質(zhì)量。②績效服務費金額的確定，計算原則為當期項目運營成本*（1+合理利潤率）-當期使用者付費數(shù)額。（合理利潤率不超過9%）③在運營年度考核結(jié)束后，根據(jù)運營期績效考核情況支付，若項目出現(xiàn)盈利，可抵扣績效服務費支出額。2）績效服務費測算：結(jié)合市體育中心規(guī)模、區(qū)位、收費定價機制、常規(guī)運營安排和能耗、維護機制和周邊類似規(guī)模和地區(qū)體育中心運營情況模擬匡算，年績效服務費暫定為830萬元/年。運營收入和成本測算，詳見附表1、2。2.3收費定價調(diào)整機制：（1）可用性服務費調(diào)價機制：本項目可用性服務費除工程變更（僅限于非社會資本方原因?qū)е碌脑O計變動、設計優(yōu)化）利率變動、工程造價政策性調(diào)整和主材價格變化外不予調(diào)整；審計結(jié)束后以政府審定總投資調(diào)整可用性服務費付費計算基數(shù)（項目建設總投資）。1）工程變更：符合市《市政府投資項目管理暫行辦法》、《重點工程變更管理暫行辦法》規(guī)定。工程量的確認和工程變更造成的造價調(diào)整必須取得監(jiān)理單位和市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）的審核確認；工程量增加導致的成本費用由項目公司自行承擔，由于政府方要求或者社會資本方設計優(yōu)化導致的工程量減少所帶來的直接成本減少及對應產(chǎn)生的收益由政府方和項目公司按50%:50%比例分享。工程變更程序按照市市政府PPP相關文件辦法進行。2）利率變動：折現(xiàn)率采用浮動利率的，以當年1月1日央行規(guī)定的同期貸款基準利率為準，調(diào)整合理利潤率中可變部分，并調(diào)整當年可用性服務費。3）工程造價政策性調(diào)整和主材價格變化：項目實施過程中，對于市場波動發(fā)生的變化，人工單價、施工機械使用費發(fā)生政策性調(diào)整時，按照省市建設工程造價管理部門發(fā)布的工程有關最新文件進行調(diào)整；主材（主材指材料總價占全部材料總價的2%及以上的材料或指定材料）價格變化（變化指項目從監(jiān)理工程師簽發(fā)開工令之日起至項目主體工程完工之日期間《省市建設工程造價信息》發(fā)布的主材信息價平均價）在基準價（基準價指開工令之日最近一期《市建設工程造價信息》發(fā)布的主材信息價）5%以內(nèi)（包括5%）不予調(diào)整，超出基準價5%可調(diào)整主材材差。市場價格高于或低于造價信息價格5%的，按照市場價格據(jù)實調(diào)整。如市無相關《市建設工程造價信息》的，可以參考實施機構認可的省內(nèi)其他市的造價信息。（2）績效服務費調(diào)價機制：三年調(diào)整一次，參考前三年服務情況及運營收支情況調(diào)整，具體以政府審批意見為準。根據(jù)公共體育服務情況及運營收支情況調(diào)整，調(diào)整原則為收支平衡；運營出現(xiàn)盈利后按2:3:5分配，即20%為場館本身發(fā)展基金，30%上交主管部門，50%項目公司自由分配。（3）收費定價機制本項目中對于低收費開放部分項目采用政府指導價機制，其他部分由項目公司根據(jù)市場定價。2.4產(chǎn)出說明：詳見本方案第一章。3、履約保障邊界3.1強制保險方案：項目公司在充分評估項目投資和運維風險后，應根據(jù)中國的保險法等相關法律和行政法規(guī)的規(guī)定，并結(jié)合項目的實際情況，購買項目建設和運營期間的相關保險。在合理的商業(yè)條件下，應遵照可保風險均應投保的原則進行投保。項目公司購買保險后，應將保險合同復印件交市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）備案。（1）項目公司所投險種包括但不限于：建筑安裝工程一切險；財產(chǎn)險（設備、設施、構筑物及附屬建筑物）；第三者責任險（運營期間）；項目所在地行政主管部門規(guī)定的其他險種。（2）以上各種險種的保險均必須按期足額投保。（3）在合作期內(nèi)，項目公司應自費購買上述約定的保險，并始終使保險單保持有效。未經(jīng)市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）書面同意，項目公司投保的險種和數(shù)額不得隨意變更。如果并非項目公司的疏忽或故意行為，而無法投保某種特別險種，不視為項目公司違約。（4）保險單的附加條款中必須規(guī)定：未提前三十（30）天書面通知市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局），保險人不得取消、延展或?qū)ΡｋU單作重大變更。（5）項目公司有義務向市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）提供保險證明書以證實其已獲得上述所列保險單及附加條款。如果項目公司未購買或維持上述保險始終有效，則市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）有權根據(jù)相關協(xié)議從對項目公司應付款項中扣除其應付的保險金金額（或者直接提取建設期履約保函或運維保函或移交維修保函項下的相應金額）。（6）項目公司應向市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）及時通報保險人的報告通知并提交相應的副本，如果項目公司未及時提供通知而造成保險單失效應承擔違約責任。3.2投標保證金：（1）金額：總投資的1%。（2）形式：轉(zhuǎn)賬或電匯或保函；（3）退還時間：未成交供應商的投標保證金應當在中標/成交通知書發(fā)出后5個工作日內(nèi)無息退還，成交供應商的投標保證金應當在項目合同簽訂后5個工作日內(nèi)無息退還；（4）繳納時間及賬戶：投標保證金須在投標時間前從供應商基本賬戶轉(zhuǎn)入并到達指定賬戶；（5）有下列情形之一的，投標保證金將不予退還：供應商在投標截止時間后撤回投標文件的；供應商在投標文件中提供虛假材料的；除因不可抗力或招標文件認可的情形以外，中標/成交供應商無正當理由拒簽合同或未按招標文件規(guī)定提交履約擔保；供應商與采購人、其他供應商或者采購代理機構惡意串通的；報價有算術錯誤的，評審小組按招標文件規(guī)定原則對報價進行修正，供應商不接受修正價格的；經(jīng)行政監(jiān)督管理部門依法認定的其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章和行政規(guī)范性文件的行為。采購文件規(guī)定的其他情形。3.3建設履約擔保：（1）擔保金額：總投資的2%。（2）類型：不可撤銷、見索即付型銀行保函。（3）期限：自中標通知書發(fā)出之日起15天內(nèi)提交，在建設期內(nèi)，項目公司應保證建設期履約保函的持續(xù)有效。（4）履約擔保的提?。罕卷椖靠⒐と涨埃l(fā)生社會資本違反PPP項目合同規(guī)定的違約條款的，按相關合同條款執(zhí)行。3.4運維擔保：（1）擔保金額：半年運維費總額（2）類型：不可撤銷、見索即付型銀行保函（3）期限：自正式開始運營之日起15天內(nèi)提交至提交移交維修保函后1個月內(nèi)退還，在此期間內(nèi)，項目公司應保證運維保函的持續(xù)有效。（4）運維擔保的提取：本項目合作期結(jié)束前，發(fā)生社會資本違反PPP項目合同規(guī)定的違約條款的，按相關合同條款執(zhí)行。3.5移交維修保函：（1）擔保金額：不超過總投資的2%。（2）類型：不可撤銷、見索即付型銀行保函（3）期限：自運營期結(jié)束后第12個月開始之日提交至合作期結(jié)束后3個月退還，在此期間內(nèi)，項目公司應保證移交維修保函的持續(xù)有效。（4）運維擔保的提?。罕卷椖亢献髌诮Y(jié)束前，發(fā)生社會資本違反PPP項目合同規(guī)定的違約條款的，按相關合同條款執(zhí)行。4、調(diào)整銜接邊界4.1應急處置：項目公司應針對、、環(huán)境公害及人為破壞等事件的發(fā)生等各類可能發(fā)生的事故和所有危險源制定應急預案和現(xiàn)場處置方案，明確事前、事中、事后的各個過程中相關部門和有關人員的職責。項目公司制定的應急預案應征求政府方的意見，并報經(jīng)政府同意后實施。4.2臨時接管：自項目合同生效后，項目公司在經(jīng)營期內(nèi)有適用法律規(guī)定的導致臨時接管情形的，政府方有權依法終止項目協(xié)議，取消其經(jīng)營權。臨時接管期間，項目公司須無條件服從政府方或其指定機構接收或接管本項目的所有指令、命令，項目公司應當在政府方接管前善意履行看守職責，并繼續(xù)履行項目協(xié)議項下的義務。4.3提前終止：在PPP項目運作中，政府或者項目公司違約將導致項目合同實施遇阻，如果違約方在預定限期內(nèi)（3個月）無法補救，則合同相對方有權提前終止PPP項目合同。（1）回購條件根據(jù)違約方的不同，所觸發(fā)的回購條件和各方的權利義務有所差異。1）政府方違約而導致項目提前終止在約定政府方違約事件時，應謹慎考慮這些事件是否處于政府方能夠控制的范圍內(nèi)并且屬于項目項下政府應當承擔的風險。發(fā)生政府方違約事件，并且政府方在一定期限內(nèi)未能補救的，項目公司可根據(jù)合同約定主張?zhí)崆敖K止PPP項目合同。此時，政府方要承擔項目回購義務，并需要給予項目公司適當補償。2）項目公司違約而導致項目提前終止項目公司違約事件是指發(fā)生項目公司沒有履行或者沒有完整履行項目協(xié)議下項目公司應當承擔的義務，并且項目公司和融資方或融資方指定的第三方均未能在規(guī)定的期限內(nèi)對該違約進行補救，政府方可根據(jù)合同約定主張終止PPP項目合同。此時，政府不負有回購的義務而是享有回購的選擇權，即政府可以選擇是否回購該項目，并不需要給予項目公司補償。3）政府方選擇終止政府方在項目期限內(nèi)任意時間可主張終止PPP項目合同。由于PPP項目涉及公共產(chǎn)品或服務供給，關系社會公共利益，因此PPP項目合同中，政府方應當享有在特定情形下（如項目所提供的公共產(chǎn)品或服務已經(jīng)不合適或者不再需要，或者會影響公共安全和公共利益）單方面決定終止項目的權利。此時，政府方要承擔項目回購義務，并需要給予項目公司足額的補償。4）自然不可抗力事件而導致項目提前終止發(fā)生不可抗力事件的狀態(tài)持續(xù)或累計達到一定期限，政府或項目公司任何一方均可主張?zhí)崆敖K止項目。由于自然不可抗力屬于雙方均無過錯的事件，因此對于自然不可抗力導致的項目提前終止，由政府和項目公司共同承擔。（2）回購補償設置若項目協(xié)議提前終止，按照以下方式確認補償：提前終止補償情形及補償表條款號本協(xié)議提前終止之情形終止補償金1項目公司違約建設期終止時，為0.8A1+E運營期終止時，為A3-B+E2政府方違約建設期終止時，為A1+B+E運營期終止時，為A2+E3法律變更或政府行為建設期終止時，為A1+35%B+E運營期終止時，為A3+35%B+E4不可抗力按國家相關規(guī)定執(zhí)行其中：A1為項目已完工程造價，以結(jié)算政府審計為準；A2為項目公司尚未收回的可用性服務費；A3為項目公司尚未收回的可用性服務費的現(xiàn)值（合理利潤按競爭所確定數(shù)值計算）；B取值為總投資1%；E為終止后根據(jù)本協(xié)議的約定，項目公司應向政府方移交運維所需的零部件、備品備件和化學用品等的合理評估值。政府方有權自本項目終止日起算2年內(nèi)分期分批次向項目公司支付補償金，具體分批次的支付比例及時間進度安排由政府方確定。若屬建設期項目公司違約造成中止的，政府方有權在履約保函中提取全部擔保金額作為項目公司違約金。政府方確定向項目公司支付補償金后，項目公司對該項目的相關權益轉(zhuǎn)歸政府方所有。4.4合同變更（合同修約）：（1）合同修約觸發(fā)條件1）適用法律的變化，影響任一方主要權利義務的；2）國家、行業(yè)及地方有關項目建設、運維方面的標準提高；3）因不可抗力或非因合同任一方的原因，導致合同部分條款無法履行；4）一方當事人喪失履約能力；5）因情況發(fā)生變化，當事人雙方協(xié)商一致同意。（2）合同修約的啟動定期修約：本項目竣工驗收完成時，如屆時項目合作的外部條件與PPP項目合同簽署時的相比發(fā)生了重大變動，則雙方可于竣工驗收完成后1個月內(nèi)啟動一次修約。另外，如項目運營期2年后項目合作的外部條件與PPP項目合同簽署時的相比發(fā)生了重大變動，則雙方亦可于啟動一次修約。臨時修約：如果法律變更、規(guī)劃調(diào)整或者項目公司本身（較協(xié)議簽署時）發(fā)生重大變更，影響任一方重大利益的或者影響公共利益或安全的，則任一方可發(fā)起修約程序。（3）合同修約規(guī)則各方應在PPP項目合同簽署時明確修約規(guī)則，對不可變更或談判的條款，原則上在項目合同期限內(nèi)不允許變更或協(xié)商修訂，僅針對導致修約的情形所帶來的重大變化協(xié)商響應的解決機制，并據(jù)此修訂協(xié)議文本。（4）合同修約的效力合同修約未涉及的條款仍持續(xù)有效，修約條款和原PPP項目合同約定不相一致的，以修約后文本約定為準。4.5合同展期：在以下情形發(fā)生時，協(xié)議雙方可考慮對合同期限進行適當?shù)难娱L：（1）因可歸責于政府方的原因?qū)е鹿て谘诱`的；（2）因政府財政預算的調(diào)整，使得相應的支付能力受到影響；（3）項目公司在經(jīng)營期內(nèi)履約記錄良好，在符合屆時適用法律規(guī)定的前提下，雙方協(xié)商一致同意展期的。4.6項目新增改擴建需求等應對措施：如果未來政府方規(guī)劃設計調(diào)整，或者政府方進行技術優(yōu)化的，在不違反屆時法律規(guī)定，且項目公司履約記錄良好的情況下，報政府方書面批準后，可由項目公司負責相應的改擴建工程。因規(guī)劃調(diào)整、改擴建或技術優(yōu)化所導致的增加的資本性支出和（或）者運營成本的，由項目公司與政府方按照相關法律法規(guī)規(guī)定，通過延長經(jīng)營期、另行支付相應費用、調(diào)價或雙方認可的其他方式予以平衡。三、合同核心條款1、雙方基本權利義務1.1、政府方權利義務（1）政府方的權利本項目建設期內(nèi)投資建設形成的各項資產(chǎn)，在合作期內(nèi)均歸政府方所有。對項目公司投資、建設、運營、維護及移交本項目進行監(jiān)管的權利；如發(fā)現(xiàn)與PPP項目合同約定存在不相符合的，有權責成項目公司限期予以糾正，并視情節(jié)輕重收取違約金或沒收有關保證金、提取有關保函。組織或委托中介機構，對項目公司的投資建設、經(jīng)營、管理、安全、質(zhì)量、服務狀況等進行定期評估，并有權定期將評估結(jié)果向社會公示，接受社會公眾監(jiān)督。政府方在建設期內(nèi)，有對項目公司的建設施工情況進行監(jiān)督檢查的權利，包括但不限于在建設期內(nèi)政府方可以聘請中介機構對項目進行專項審計檢查，檢查周期由政府方確定，審計檢查范圍主要包括對項目公司的融資情況、注冊資本的到位情況、資金使用情況、項目進度情況、項目質(zhì)量情況、項目實施與本協(xié)議執(zhí)行情況等方面，項目公司有義務對審計檢查工作給予配合，提供必要的完整的各種文件資料，并對提供資料的真實性負責。在項目竣工驗收完成后，政府方有權委托政府審計機構或中介機構對項目公司的建設費用進行審計。對項目公司是否遵守本項目合同的監(jiān)督檢查權及對建設、運營維護的介入權。（2）政府方的義務協(xié)助項目公司及時獲得相關的許可或批文，包括但不限于施工許可、申請省乃至國家部委試點項目等。協(xié)助項目公司進行用于且僅限于本項目的融資活動。負責協(xié)調(diào)和推進政府部門審批本項目的項目建議書、工程可行性研究報告、土地使用、環(huán)境保護等相關文件，促進本項目設計、投融資、建設及運營維護等工作的正常開展。負責將項目建設用地無償提供項目公司使用，并協(xié)調(diào)將本項目所需水、電、通訊線路從施工場地外部接通至指定地點。協(xié)調(diào)城市供水、項目公司排水、燃氣、熱力、供電、通信、消防等依附于本項目的各種管線、桿線等設施的建設計劃，匹配本項目建設進度及年度計劃安排等。負責開展本項目范圍的征地拆遷和補償工作，保證項目正常開工。指定政府城投代表政府出資，按合資協(xié)議和公司章程行使股東權利，加強政府監(jiān)管。按照PPP項目合同的約定及時、足額地向項目公司支付可用性付費與運維績效付費；且政府方應協(xié)調(diào)市財政局將本項目中政府方的支出責任納入市跨年度財政預算；在合作期限內(nèi)，若可能出現(xiàn)相關稅費優(yōu)惠，政府方應協(xié)助項目公司享有此優(yōu)惠。在項目建設過程中，協(xié)助項目公司協(xié)調(diào)與項目場地周邊所涉及的有關單位的關系。項目合作期間，政府方有義務協(xié)助社會資本方進行用于且僅限于本項目的融資活動，但政府方及其有關部門無義務為社會資本方及項目公司融資而對銀行等金融機構提供任何形式的擔保、抵押及承諾。1.2、社會資本方權利義務（1）社會資本方的權利享有投資、建設、運營和維護本項目的權利。在經(jīng)政府方及債權人許可后，項目公司可為本項目融資之目的，將其在PPP項目協(xié)議項下的各項權益之上設置抵押、質(zhì)押或以其它方式設置擔保權益。要求政府方按照PPP項目合同約定及時支付可用性服務費和績效服務費；在合作期限內(nèi)，享有可能出現(xiàn)的稅費優(yōu)惠權利。如果因可歸責于其他第三方的原因?qū)е马椖抗静荒苈募s的，則項目公司有權和政府方就有關事宜進行溝通，如確屬其他第三方原因，且項目公司已為避免此種情形作最大努力，則政府方應酌情考慮對應績效考核指標的達成率。若本項目未來成功納入省或國家PPP示范項目名單，預計可獲得部分上級財政資金支持，則上述上級財政補貼資金將優(yōu)先用于本項目建設與運營。（2）社會資本方的義務負責本項目合作期和合作范圍內(nèi)的投融資、建設及運營維護等一系列工作，并按照國家、省的相關規(guī)定辦理相應的手續(xù)。項目公司對項目設施報廢等消滅所有權之處分權的行使，以不影響本項目的正常運營及本項目合同規(guī)定的移交之要求為前提。項目公司需對項目資產(chǎn)行使出售、轉(zhuǎn)讓、出租等轉(zhuǎn)移所有權或可能轉(zhuǎn)移所有權之處分權的，由其與政府方另行協(xié)商確定。在運營期內(nèi)嚴格按法律及PPP項目合同規(guī)定進行運營，持續(xù)、安全、穩(wěn)定地提供服務，并確保項目達到PPP項目合同約定的標準。接受政府方及其依法聘請的專業(yè)第三方機構在建設期的監(jiān)督管理，并有義務配合建設期監(jiān)管的相關事宜。在不可預見的自然災害等極端環(huán)境下，積極配合政府方做好項目范圍內(nèi)及相關范圍的防災減災等相關工作，不得以本項目對抗關乎公共利益或公共安全的事項；當然該種情形下配合如影響到項目公司績效考核的，則政府方應按照項目公司已履行完畢對應的績效指標來對待，且不應視為項目公司違約。2、前期工作及工程建設其他費用的承擔2.1前期工作內(nèi)容目前本項目已經(jīng)部分完成規(guī)劃選址、環(huán)境影響評價及報批、立項及可研報批、測勘、初步設計及審查、施工圖審查、工程量清單控制價編制等前期工作，政府方將協(xié)調(diào)負責施工臨時用水、施工臨時用電的接入工作，本項目前期工作主要由市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）負責推進，項目公司成立后，由市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）將相關成果和程序文件移交給項目公司。本項目土地征用和房屋征收工作由政府方負責。本項目施工作業(yè)面并不一次性全部提供，而是按照具備一定的開工條件的要求，由政府方向項目公司提供階段性作業(yè)面。本項目應由政府盡快啟動征地工作，并提出征地拆遷總體完成計劃。2.2工程建設其他費用工程建設其他費用指包括但不限于規(guī)劃選址、環(huán)境影響評價及報批、立項及可研報批、測勘、初步設計及審查、施工圖審查、工程量清單控制價編制、臨時征地、征地拆遷等工作的費用以及建設單位管理費、前期工作咨詢費、勘察設計費、勞動安全衛(wèi)生評審費等其他費用。本項目相關工程建設其他費用，已由政府方列支的和暫未發(fā)生的，經(jīng)政府同意后，計入本項目工程建設其他費用。在未超出本項目約定金額情況下，由項目公司按照PPP項目合同約定支付給實施機構或政府指定主體，超出部分，由政府自行承擔。該等費用應在項目公司注冊成立后，由項目公司按照PPP項目協(xié)議的約定進行支付。3、項目土地使用權目前，關于PPP項目用地的方式主要有三種：劃撥土地使用權、出讓土地使用權和政府將土地無償提供給項目公司使用。根據(jù)前文分析，本項目建議項目土地使用權屬于政府方或?qū)嵤C構，項目公司不享有土地使用權，但政府方應確保項目公司有權無償使用該宗土地。如本項目實施過程中，涉及臨時用地，則由政府方協(xié)助項目公司辦理相關手續(xù)，但臨時用地所涉費用由項目公司承擔。4、項目設施所有權項目土地使用權，項目設施所有權屬于政府方或?qū)嵤C構。5、項目法人制目前，關于PPP項目法人的確定尚無明確規(guī)定，但從PPP項目的本源及我們獲悉的典型PPP項目操作案例來看，如果是政府發(fā)起的項目中，立項等前期工作由政府按照基建程序按照政府投資項目的路徑完成相應手續(xù)，待社會資本選定后，需辦理相應的項目法人變更手續(xù)，即將項目法人辦理變更至項目公司名下。PPP項目要求由社會資本或其設立的項目公司（含獨資或合資）作為法人實體，具體負責項目的投融資、建設、運營及維護，以確認建設主體、融資及償債主體、項目設施權屬主體等，以做到風險隔離、獨立核算。6、項目融資項目建設總投資和資本金的差額由項目公司通過銀行貸款等方式予以解決，如項目公司不能順利完成項目融資的，則由社會資本自行通過股東貸款、補充提供擔保等方式解決，社會資本應確保本項目融資按照本項目建設進度以及資金規(guī)模的要求，足額、及時到位。社會資本承擔項目融資風險，政府方僅在項目公司融資過程中起到配合作用，不承擔任何融資責任和風險。項目公司可以為本項目融資之目的，將其在PPP項目合同項下的各項權益（如政府購買服務的預期收益權、保險受益權等）及項目公司擁有的資產(chǎn)（包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)和無形資產(chǎn)）之上設置抵押、質(zhì)押或以其它方式設置擔保權益。7、項目建設及相關7.1關于施工總承包方的確定根據(jù)《招標投標法實施條例》第九條的規(guī)定，“…（三）已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供；…，可以不進行招標”。本項目中，對于體育中心我們通過一次招標的方式確定具備相應投資、建設、運營能力社會資本方分別負責本項目投融資、建設、運營維護等，由項目公司和具備相應投融資、建設、運營能力的社會資本直接簽署合同，無需再進行二次招標。7.2關于監(jiān)理方的確定根據(jù)《工程建設監(jiān)理規(guī)定》第三條“本規(guī)定所稱工程建設監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項目法人的委托，依據(jù)國家批準的工程項目建設文件、有關工程建設的法律、法規(guī)和工程建設監(jiān)理合同及其它工程建設合同，對工程建設實施的監(jiān)督管理。”，結(jié)合前述關于項目法人的約定，如果未來項目法人變更至PPP項目公司名下，則應由項目公司依法確定相應的監(jiān)理單位。在實際操作中，雖本項目采取DBFOT模式，項目公司會從全生命期成本考慮，以運營績效為導向，把控質(zhì)量、造價及工期等，但我們?nèi)越ㄗh政府方自行或聘請相應的項目管理公司，對項目公司及施工總承包單位的建設質(zhì)量、進度、造價等進行全流程跟蹤審計及檢查。7.3項目管理機制（1）項目建設管理體系本項目應建立合理的項目管理體系，優(yōu)化項目參與各方的權責配置。1）本項目由市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）負責政府方項目工程管理工作。2）本項目由市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）委托項目管理公司，負責對項目公司及施工總承包單位的建設質(zhì)量、進度、造價等進行全流程跟蹤審計及檢查。（2）履約采購管理本項目應嚴格控制項目分包，中標社會資本不得將本項目工程主體部分施工內(nèi)容進行分包，其余專業(yè)分包必須取得市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）的書面同意。（3）價格管理1）在項目建設期間，由政府方委托工程造價跟蹤審計。2）完善工程資料管理，工程量的確認和工程變更造成的造價調(diào)整必須取得監(jiān)理單位、項目管理單位和實施機構的審核確認。3）若本項目在實施過程中遇客觀情況限制對設計方案進行調(diào)整，調(diào)整范圍應限制在總投資8%以內(nèi)。（4）資金管理與財務1）要求項目公司嚴格按照合同進度付款，并實施節(jié)點驗收。2）設立建設資金專項賬戶，為保證本項目工程建設按計劃進度執(zhí)行，建議建立項目公司和政府共管的資金專戶，對資金到位進度、使用流向等進行管理。3）項目公司每年均應委托經(jīng)政府方認可的會計師事務所對其進行年度財務審計，審計應在年度結(jié)束后的四個月內(nèi)完成，項目公司應在審計完成后的十個工作日內(nèi)向政府方提交經(jīng)注冊會計師審核簽字的審計報告。7.4項目進度管理本項目總工期不長于3年（分批實施則分批計算），由市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）提出項目施工場地提供方案，市文化廣電新聞出版局（體育局、版權局）根據(jù)社會資本提交的進度計劃實施進度節(jié)點考核。未按要求完成階段性工程任務即視為工期違約，如果給予了相應的整改時間，投資人仍然不能依約履行合同，則屬于根本性違約，政府方有權解除合同。自政府方提供第一個作業(yè)面之日起計算，若項目完工日超過3年，則投資人應承擔相應的違約責任，按照5萬元/天計算違約金，違約金最高金額為工程費用的2%。若因政府方未能按承諾移交作業(yè)場地的，工期相應順延；截止目標完工日已完成90%及以上工程量，由政府批準進入可用性服務費支付期。若項目公司提前完工，不扣減項目公司建設期利息，項目公司節(jié)約工期所帶來的建設期利息收益及財務費用收益由項目公司享有；相應的，因項目公司原因?qū)е碌墓て谘诱`，帶來的建設期利息增加和財務費用增加由項目公司承擔。8、項目設施運營維護本項目的運營維護服務內(nèi)容主要包括以下范圍：（1）項目設施維護：紅線范圍內(nèi)房屋建筑（體育場、體育館）附屬公共設施（供排水、強弱電、暖通等）配套設施（廣場、景觀綠化等）室內(nèi)外體育設施（田徑、場地、器材等體育設施）的管養(yǎng)與維護和物業(yè)管理服務；（2）項目運營：全民健身、競技體育、體育旅游、體育會展、體育商貿(mào)、康體休閑、場地開放、健身服務、競賽表演、體育培訓、運動指導、健康管理、冠名和廣告等無形資產(chǎn)開發(fā)、演藝事業(yè)、會展、商業(yè)開發(fā)、物業(yè)管理等。（3）體育運動學校不在本次運營范圍內(nèi)（但需負責質(zhì)保期內(nèi)工程建設質(zhì)量）。運營維護需符合國家、省、市的其他相關規(guī)定和行業(yè)規(guī)范。在項目合作期內(nèi)，政府方或市政第三方提出改建項目設施的，本項目合作期設施管理的原則為保證市公用設施更新和發(fā)展的便利性，同時不增加項目公司對資產(chǎn)維護的責任范圍，對維護工作量不產(chǎn)生重大影響的改建工作，項目公司具有質(zhì)量監(jiān)督義務和接收維護義務。涉及后期改建內(nèi)容，目前尚無法預見可能出現(xiàn)的情況，因此設置為雙方協(xié)商確定。9、股權轉(zhuǎn)讓限制項目公司的股東應確保在本合同生效日期之日起至竣工驗收完成后2年之內(nèi)（含），任何原始股東都不應轉(zhuǎn)讓（包括向項目公司其他股東和/或任何股東的關聯(lián)公司和/或任何第三方）其在項目公司中的全部或部分股權（當然，如屬聯(lián)合體中標的，則允許聯(lián)合體財務投資人向聯(lián)合體牽頭方轉(zhuǎn)讓），除非應法律要求或報經(jīng)市政府批準。自竣工驗收完成后二（2）年之后，經(jīng)市政府事先書面同意，項目公司的股東可以轉(zhuǎn)讓其在項目公司中的全部或部分股權,但受讓方應滿足本協(xié)議約定的技術能力、財務信用、運營經(jīng)驗等基本條件，并以書面形式明確承繼原股東方在項目公司項下的權利及義務。10、運營期滿后的資產(chǎn)處置方式10.1移交工作組項目實施機構或政府指定的其他機構和項目公司應按照PPP項目合同組建項目移交工作組，共同商定項目設施移交的詳細程序、培訓計劃的實施和移交清單（設施、設備、物品、零配件和備件的明細），項目移交工作組應嚴格按照性能測試方案和移交標準對移交資產(chǎn)進行性能測試。性能測試結(jié)果不達標的，移交工作組應要求社會資本或項目公司進行恢復性修理、更新重置或提取移交維修保函。10.2移交方式無償移交。10.3移交內(nèi)容項目公司應按照項目合同約定的機制、流程和資產(chǎn)范圍，辦妥法律過戶和管理權移交手續(xù)，將滿足性能測試要求的全部項目設施、資產(chǎn)的經(jīng)營權、知識產(chǎn)權和技術法律文件等無償移交給市人民政府或其指定機構，且項目公司需確保移交的項目設施不存在任何抵押、質(zhì)押等擔保權益或產(chǎn)權約束，亦不得存在任何種類和性質(zhì)的索賠權。社會資本或項目公司應配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關工作。10.4移交標準項目公司應確保最后一次運營期基本績效考核指標中基礎設施部分總評分達到得分標準的百分之九十（90%）及以上，此為項目公司通過移交驗收的標準。如發(fā)現(xiàn)存在缺陷的，未能達到移交標準的，則項目公司應及時修復。如任一方對是否達到移交標準有異議的，則由移交委員會聘請第三方機構進行評定。移交缺陷責任期：1年。11、合資協(xié)議及公司章程11.1合資公司名稱、住所、組織形式、合資期限、公司經(jīng)營范圍等公司名稱為：**有限公司（暫定名），最終以工商部門登記注冊的為準。公司住所為：**公司組織形式為：有限責任公司合資期限：除本合同約定的提前終止或延期外，自領取營業(yè)執(zhí)照之日起至項目公司經(jīng)營期屆滿。公司業(yè)務范圍：同前述。11.2注冊資本、投資總額、股權比例及出資方式等財務事項注冊資本：同資本金金額，采用認繳制；投資總額、股權比例：同前述；出資方式：雙方均采用貨幣出資，資金可來源于現(xiàn)金、基金、信托等，由股東各方按照根據(jù)項目建設進度及融資需要等分批次到位。11.3股東會及議事機制公司股東會由全