證券市場投資者教育考核試卷

證券市場投資者教育考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

一、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪個不是證券市場的功能？（）

A.資金籌集

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.價格發(fā)現(xiàn)

D.商品交換

2.在我國，證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？（）

A.中國證監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

3.下列哪項(xiàng)屬于股票的基本面分析？（）

A.技術(shù)指標(biāo)分析

B.行業(yè)分析

C.K線圖形分析

D.消息面分析

4.以下哪個不是債券的類型？（）

A.國債

B.企業(yè)債

C.股票債

D.地方政府債

5.關(guān)于基金，以下哪個說法是錯誤的？（）

A.基金是一種間接投資工具

B.基金具有分散風(fēng)險(xiǎn)的作用

C.基金的投資收益一定高于股票

D.基金可以分為股票型、債券型等

6.以下哪個不屬于證券交易的基本原則？（）

A.公平

B.公正

C.公開

D.保密

7.關(guān)于證券市場的投資者，以下哪個說法是錯誤的？（）

A.投資者可以分為個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者具有信息優(yōu)勢

C.個人投資者數(shù)量龐大

D.機(jī)構(gòu)投資者在市場中起主導(dǎo)作用

8.以下哪個指數(shù)是衡量我國股市整體走勢的重要指標(biāo)？（）

A.滬深300指數(shù)

B.上證50指數(shù)

C.創(chuàng)業(yè)板指數(shù)

D.納斯達(dá)克指數(shù)

9.關(guān)于股票投資風(fēng)險(xiǎn)，以下哪個說法是錯誤的？（）

A.股票投資存在市場風(fēng)險(xiǎn)

B.股票投資存在信用風(fēng)險(xiǎn)

C.股票投資不存在利率風(fēng)險(xiǎn)

D.股票投資存在流動性風(fēng)險(xiǎn)

10.以下哪個不屬于證券交易的競價方式？（）

A.限價委托

B.市價委托

C.競價委托

D.跟隨委托

11.以下哪個不是金融衍生品？（）

A.期權(quán)

B.期貨

C.債券

D.掉期

12.關(guān)于投資者保護(hù)，以下哪個說法是正確的？（）

A.投資者應(yīng)該自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.投資者有權(quán)了解投資產(chǎn)品的全部信息

C.投資者不能要求證券公司提供投資建議

D.投資者無需關(guān)注投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)

13.以下哪個不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資

C.資產(chǎn)管理

D.銀行存款

14.關(guān)于投資組合，以下哪個說法是正確的？（）

A.投資組合可以完全消除市場風(fēng)險(xiǎn)

B.投資組合可以降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.投資組合只能包括股票

D.投資組合不能包括債券

15.以下哪個不是股票市場的投資策略？（）

A.長期投資

B.短期投資

C.價值投資

D.概念投資

16.關(guān)于證券市場的信息披露，以下哪個說法是正確的？（）

A.上市公司無需披露重要信息

B.上市公司應(yīng)保證信息披露的真實(shí)性

C.投資者無需關(guān)注信息披露

D.信息披露對投資者決策沒有影響

17.以下哪個不是證券投資分析的方法？（）

A.基本面分析

B.技術(shù)面分析

C.心理面分析

D.消息面分析

18.關(guān)于股票回購，以下哪個說法是正確的？（）

A.股票回購會導(dǎo)致公司股價下跌

B.股票回購意味著公司經(jīng)營不善

C.股票回購可以提高每股收益

D.股票回購對公司沒有影響

19.以下哪個不是衡量股票投資收益的指標(biāo)？（）

A.滬深300指數(shù)收益率

B.股票收益率

C.投資組合收益率

D.利率

20.關(guān)于證券市場的監(jiān)管，以下哪個說法是正確的？（）

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)盡量減少對市場的干預(yù)

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)無需關(guān)注市場風(fēng)險(xiǎn)

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格審批上市公司的融資行為

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場參與者之間不存在溝通協(xié)調(diào)

注意：請?jiān)诖痤}括號內(nèi)填寫正確選項(xiàng)的字母。

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場的功能包括以下哪些？（）

A.資本配置

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.價格發(fā)現(xiàn)

D.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

2.以下哪些屬于證券市場的風(fēng)險(xiǎn)類型？（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動性風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

3.證券投資分析主要包括以下哪些方法？（）

A.基本面分析

B.技術(shù)面分析

C.消息面分析

D.心理面分析

4.以下哪些屬于上市公司的融資方式？（）

A.股票發(fā)行

B.債券發(fā)行

C.銀行貸款

D.資產(chǎn)重組

5.投資者進(jìn)行證券投資時，應(yīng)關(guān)注以下哪些因素？（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.投資收益

C.投資期限

D.證券流動性

6.以下哪些屬于證券交易的基本原則？（）

A.公平

B.公正

C.公開

D.保密

7.以下哪些是金融衍生品？（）

A.期權(quán)

B.期貨

C.掉期

D.債券

8.投資組合管理的主要目的是以下哪些？（）

A.降低風(fēng)險(xiǎn)

B.提高收益

C.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)配置

D.保證本金安全

9.以下哪些屬于證券市場的監(jiān)管措施？（）

A.信息披露

B.預(yù)防市場操縱

C.保護(hù)投資者權(quán)益

D.監(jiān)管市場參與者行為

10.以下哪些是衡量股票投資收益的指標(biāo)？（）

A.股票收益率

B.投資組合收益率

C.滬深300指數(shù)收益率

D.市場平均收益率

11.以下哪些是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資

C.資產(chǎn)管理

D.投資銀行

12.以下哪些情況下，上市公司需要進(jìn)行信息披露？（）

A.股東大會決議

B.財(cái)務(wù)狀況重大變化

C.高管變動

D.股票交易異常波動

13.以下哪些是股票投資的風(fēng)險(xiǎn)分散策略？（）

A.投資不同行業(yè)股票

B.投資不同地區(qū)股票

C.投資不同市值股票

D.投資同一行業(yè)股票

14.以下哪些是影響股票價格的因素？（）

A.公司盈利能力

B.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

C.市場供求關(guān)系

D.投資者情緒

15.以下哪些是債券的分類方式？（）

A.按發(fā)行主體分類

B.按利率分類

C.按到期日分類

D.按信用等級分類

16.以下哪些是證券市場的交易制度？（）

A.集合競價

B.連續(xù)競價

C.限價委托

D.市價委托

17.以下哪些是投資者保護(hù)的法律規(guī)定？（）

A.證券公司合規(guī)經(jīng)營

B.上市公司信息披露

C.投資者教育

D.證券市場監(jiān)管

18.以下哪些是基金的類型？（）

A.股票型基金

B.債券型基金

C.貨幣市場基金

D.混合型基金

19.以下哪些是衡量基金業(yè)績的指標(biāo)？（）

A.凈資產(chǎn)收益率

B.滬深300指數(shù)收益率

C.基金收益率

D.最大回撤

20.以下哪些是證券市場監(jiān)管的目標(biāo)？（）

A.維護(hù)市場秩序

B.保護(hù)投資者權(quán)益

C.促進(jìn)市場發(fā)展

D.提高市場效率

注意：請?jiān)诖痤}括號內(nèi)填寫正確選項(xiàng)的字母。

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請將正確答案填到題目空白處）

1.證券市場的基本功能是______、______和______。

2.上市公司的信息披露應(yīng)遵循______、______和______的原則。

3.證券投資分析主要包括______分析和______分析。

4.常見的金融衍生品有______、______和______。

5.投資組合的目的是在保持收益的同時，盡可能______風(fēng)險(xiǎn)。

6.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)在我國是______。

7.基金按照投資標(biāo)的的不同，可以分為______型基金、______型基金等。

8.證券交易的基本原則包括______、______和______。

9.股票投資的風(fēng)險(xiǎn)主要包括______風(fēng)險(xiǎn)、______風(fēng)險(xiǎn)和______風(fēng)險(xiǎn)。

10.證券市場的交易制度主要有______和______。

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請?jiān)诖痤}括號中畫√，錯誤的畫×）

1.證券市場是實(shí)物商品的交易市場。（）

2.投資者可以直接參與證券市場的交易。（）

3.證券公司的主要業(yè)務(wù)是銀行存款。（）

4.基金是一種直接投資工具。（）

5.證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)是提高市場效率。（）

6.上市公司無需對股東大會決議進(jìn)行信息披露。（）

7.債券的利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率變動對債券價格的影響。（）

8.股票回購?fù)ǔＲ馕吨窘?jīng)營不善。（）

9.在證券市場中，個人投資者在數(shù)量上占主導(dǎo)地位。（）

10.投資組合可以完全消除市場風(fēng)險(xiǎn)。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題10分，共40分）

1.請簡述證券市場的基本功能及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。

2.結(jié)合實(shí)際，分析影響股票價格變動的因素。

3.論述投資者在證券投資過程中應(yīng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和控制。

4.請闡述證券市場監(jiān)管的重要性及監(jiān)管機(jī)構(gòu)在我國證券市場中的主要職責(zé)。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.A

3.B

4.C

5.C

6.D

7.D

8.A

9.C

10.D

11.D

12.B

13.D

14.C

15.D

16.C

17.D

18.C

19.D

20.A

二、多選題

1.ABD

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.ABCD

6.ABC

7.ABC

8.ABC

9.ABCD

10.ABCD

11.ABCD

12.ABCD

13.ABC

14.ABCD

15.ABCD

16.ABCD

17.ABCD

18.ABCD

19.ABCD

20.ABCD

三、填空題

1.資金籌集、風(fēng)險(xiǎn)分散、價格發(fā)現(xiàn)

2.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

3.基本面、技術(shù)面

4.期權(quán)、期貨、掉期

5.降低

6.中國證監(jiān)會

7.股票型、債券型

8.公平、公正、公開

9.市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)

10.集合競價、連續(xù)競價

四、判斷題

1.×

2.√

3.×

4.×

5.√

6.×

7.√

8.×

9.√

10.×

五、主觀題（參考）

1.證券市場的基本功能包括資金籌集、風(fēng)險(xiǎn)分