知識產(chǎn)權(quán)管理體系全套程序文件+目錄清單（29490-2023）

文件名稱文件編號歸口部門1文件管理程序品質(zhì)中心2品質(zhì)中心3法律法規(guī)及其他要求管理程序品質(zhì)中心4管理評審管理程序品質(zhì)中心5人力資源管理程序6.1.1至6.1.5行政中心6知識產(chǎn)權(quán)激勵程序行政中心7基礎(chǔ)設(shè)施管理程序行政中心8知識產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序研發(fā)中心9知識產(chǎn)權(quán)獲取管理程序研發(fā)中心知識產(chǎn)權(quán)維護管理程序研發(fā)中心知識產(chǎn)權(quán)實施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程序研發(fā)中心知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理程序品質(zhì)中心知識產(chǎn)權(quán)爭議處理管理程序品質(zhì)中心知識產(chǎn)權(quán)類合同管理程序財務(wù)中心保密管理程序行政中心立項及研究開發(fā)階段知識產(chǎn)權(quán)管理程序8.1至8.2研發(fā)中心供應(yīng)鏈中心生產(chǎn)過程的知識產(chǎn)權(quán)管理程序生產(chǎn)中心銷售和售后過程的知識產(chǎn)權(quán)管理程序市場中心內(nèi)部審核管理程序品質(zhì)中心改進措施管理程序品質(zhì)中心文件管理程序文件制訂/修訂履歷8首次發(fā)行1.0目的2.0適用范圍3.0職責(zé)文件種類擬制/修訂審核批準(zhǔn)發(fā)行、保存、作廢手冊品質(zhì)中心管理者代表總經(jīng)理品質(zhì)中心各相關(guān)部門管理者代表總經(jīng)理品質(zhì)中心記錄與對應(yīng)引申出文件審核批準(zhǔn)權(quán)責(zé)相同外來文件由外來文件接收部門負(fù)責(zé)人審批后建檔保存4.0程序4.1定義4.2文件的編制管理手冊：此處表示編號(如：01);程序文件、記錄：此處第一位表示GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號，二、三、四位表示文件序號；文件類別：管理手冊簡稱M;程序文件簡稱P;4.2.2.1符合邏輯性：每個文件要按管理活動的邏輯順序進行展開；4.2.2.2可協(xié)調(diào)性：文件要起到承上啟下的作用，管理手冊、程序文件、記錄要能銜接；4.2.2.3可操作性：語言要簡練，步驟要清晰，要有可操作性，且文件與實際操作要一致。4.2.3.1程序文件均使用本文件模板格式；4.2.3.2文件正文包含：目的、適用范圍、職責(zé)、程序、引用/支持文件、(英文之0、I不使用);外來文件依據(jù)最新發(fā)行版本為有效版本；件版本不逐級更換，而應(yīng)當(dāng)直接更換版號，如A/0直接升版為B/0;4.2.5.1由本文件3.0職責(zé)所規(guī)定負(fù)責(zé)人對文件進行4.2.5.3所有體系文件原稿的擬制、審核和批準(zhǔn)均不得將負(fù)責(zé)人姓名直接錄入文檔。文件正本上加蓋“受控”印章，同時將文件信息登錄于《受控文一、二階文件由品質(zhì)中心保留原稿，三階則由各相關(guān)部門保留4.3.5有關(guān)密級文件的管理按《保密管理程序》進行管責(zé)中所述責(zé)任人進行批準(zhǔn)，修訂版本號按4.2.4執(zhí)行。4.4.2修訂后的文件受控、發(fā)行和保存按本文相應(yīng)數(shù)量的舊版紙質(zhì)文件，做好《文件發(fā)放5.2《保密管理程序》6.2《文件發(fā)放回收記錄表》首次發(fā)行本程序適用于知識產(chǎn)權(quán)管理體系所覆蓋所有要素運行記錄的(以下簡稱記3.1各部門設(shè)置專職或兼職的文件管理員，負(fù)責(zé)本部門記錄文件和外來文件的管理；3.2各級記錄的作業(yè)人員負(fù)責(zé)如實、及時、準(zhǔn)確、完整、清晰地填寫規(guī)定的記錄表格；3.3各級記錄的統(tǒng)計人員負(fù)責(zé)對相應(yīng)記錄數(shù)據(jù)整理分析，并及時提交相關(guān)人員和部4.2各級記錄的編目均按照《文件管理程序》中第4.1條款的4.3記錄表格的填寫4.3.1記錄表格填寫人員要確保如實、及時、準(zhǔn)確、完整、清晰的填4.4記錄的收集、報送、歸檔存放，使之易于檢索，需要進行存檔管理的文件及時轉(zhuǎn)交品質(zhì)中心按要求進行管理；4.4.2貯存條件應(yīng)保持干燥、通風(fēng)、防潮、防火，便于存取；4.4.3記錄的報送和存檔可以采用電子媒體或紙質(zhì)的形式。檔，形成《外來文件清單》,并明確這些外來文件的獲取來源及時間，以便追溯；6.0記錄法律法規(guī)及其他要求管理程序文件制訂/修訂履歷8首次發(fā)行為了及時獲取、識別、傳遞和更新適用于本公司的法律法規(guī)及其它要求，保證公司生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)等管理活動符合相關(guān)的法律法規(guī)，特制定本程本程序適用于公司范圍內(nèi)法律、法規(guī)及其它要求的獲取、識別、傳遞和更3.1管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司《法律法規(guī)文件清單》,并傳達(dá)滿足法律法規(guī)的重要性。3.2品質(zhì)中心負(fù)責(zé)制定和貫徹實施本程序，負(fù)責(zé)管理和定期公布公司有效的《法律法規(guī)文件清并轉(zhuǎn)發(fā)給公司相關(guān)職能部門。3.3品質(zhì)中心與公司各職能部門共同負(fù)責(zé)對法律法規(guī)適用性的識別、確認(rèn)，品質(zhì)中心負(fù)責(zé)匯總并3.4品質(zhì)中心負(fù)責(zé)將適用于各部門的《法律法規(guī)文件清單》發(fā)放到各部門并登4.1.1獲取品質(zhì)中心每年搜集公司在生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)過程中可能適用的法律法法律法規(guī)及其它要求收集后應(yīng)登記在《法律法規(guī)文件清單》上，記錄收集的法律、法規(guī)及其它要求名稱(版本),發(fā)布機構(gòu)，實施日期，收集日4.2審批/發(fā)行品質(zhì)中心編制完成《法律法規(guī)文件清單》后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)管理者代表審核、批準(zhǔn)后方可發(fā)行。品質(zhì)中心負(fù)責(zé)將《法律法規(guī)文件清單》發(fā)放至相關(guān)部門，清單中列出的法律法規(guī)上傳至共享平臺或郵件發(fā)放至相關(guān)部門，并登記在《文件發(fā)放回收記錄表》4.4保管《法律法規(guī)文件清單》和相關(guān)法律、法規(guī)及其它要求的電子檔/原件保存在品質(zhì)中心。管理評審管理程序文件制訂/修訂履歷首次發(fā)行1.0目的2.0適用范圍3.0職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評審；4.0程序4.3評審會的出席人員4.3.1總經(jīng)理；4.3.2管理者代表；5.0引用/支持文件6.0記錄人力資源管理程序文件制訂/修訂履歷8首次發(fā)行3.1行政中心人員能滿足相應(yīng)的崗位條件；3.1.2制定年度知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)計劃并負(fù)責(zé)組織實施；3.1.3通過人事合同對涉及公司知識產(chǎn)權(quán)工作的員工進行管理；3.1.4監(jiān)控員工入職和離職相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)管理。4.2教育與培訓(xùn)4.2.1制定培訓(xùn)計劃：4.2.2培訓(xùn)內(nèi)容：保護意識；4.3人事合同4.4入職4.5離職5.0引用/支持文件：GB/T29490-20236.1.1/6.1.6.0記錄6.2《培訓(xùn)簽到表》6.3《入職員工知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表》銷售和售后過程的知識產(chǎn)權(quán)管理程序文件制訂/修訂履歷日期8首次發(fā)行8首次發(fā)行1.0目的2.0適用范圍3.0職責(zé)4.0業(yè)務(wù)程序4.1.1專利獎勵：標(biāo)準(zhǔn)為：發(fā)明專利授權(quán)獎勵：獎勵金額不超過2000元；實用新型專利授權(quán)獎勵：獎勵金額不超過500元；外觀設(shè)計專利授權(quán)獎勵：獎勵金額不超過500元；專利申請、維護等費用),提取余額的20%進行獎勵，但獎勵金額最高不超過3萬元，上述獎勵6.0記錄基礎(chǔ)設(shè)施管理程序文件制訂/修訂履歷8首次發(fā)行1.0目的2.0適用范圍3.0職責(zé)3.1行政中心：4.0業(yè)務(wù)程序4.2計算機和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施4.3辦公場所5.0引用/支持文件6.0記錄知識產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序文件制訂/修訂履歷8首次發(fā)行1.0目的2.0適用范圍3.0職責(zé)3.1研發(fā)中心：4.0程序5.0引用/支持文件6.0記錄知識產(chǎn)權(quán)獲取管理程序文件制訂/修訂履歷8首次發(fā)行本程序適用于GB/T29490-2013管理體系所覆蓋所有要素和各3.1研發(fā)中心3.1.1負(fù)責(zé)管理GB/T29490-2013管理體系的知識產(chǎn)3.1.2負(fù)責(zé)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識產(chǎn)權(quán)獲取工作計劃，明確獲取方式和途徑。3.1.3在獲取知識研發(fā)中心：產(chǎn)權(quán)前進行必要的檢索和分析。3.1.4保存知識產(chǎn)權(quán)的獲取記錄。3.1.5應(yīng)保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。3.2各相關(guān)部門提出發(fā)明創(chuàng)意技術(shù)提案及商標(biāo)注冊提案。4.1知識產(chǎn)權(quán)分類本程序所管理的知識產(chǎn)權(quán)包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)、域名4.2知識工作計劃4.3.1公司的專利獲取應(yīng)交由專利代理機構(gòu)負(fù)責(zé)。4.3.3專利代理機構(gòu)將撰寫好的專利申請初稿經(jīng)發(fā)明人確認(rèn)后，發(fā)給研發(fā)中心審核。4.3.6專利授權(quán)且收到專利證書后，進行歸檔整理。4.4.1研發(fā)中心負(fù)責(zé)處理商標(biāo)事務(wù)。4.4.4各部門應(yīng)依照法律規(guī)定和許可合同的約定使用第三方商標(biāo)，應(yīng)嚴(yán)格險。使用第三方商標(biāo)的許可合同經(jīng)審核后，由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并指4.5.1本程序所管理的著作權(quán)包括軟件著作權(quán)和作品著作權(quán)。4.5.2作者完成創(chuàng)作作品，需要進行著作權(quán)登記時，作者應(yīng)提交相應(yīng)資料給研發(fā)中心。4.5.2.1進行軟件著作權(quán)登記的，提交如下資料：(1)源程序一份；(2)文檔一份(如：用戶手冊、設(shè)計說明書、使用說明書等任選一種);4.5.2.2進行作品著作權(quán)登記時，應(yīng)提交如下資料：(1)提交作品電子檔、作品說明書各一份；4.6域名的獲取5.0引用/支持文件6.0記錄知識產(chǎn)權(quán)維護管理程序文件制訂/修訂履歷8首次發(fā)行1.0目的2.0適用范圍3.0職責(zé)3.1研發(fā)中心：4.0程序4.2專利的維護：4.3商標(biāo)的維護：4.4商業(yè)秘密的維護4.6域名的維護4.7知識產(chǎn)權(quán)的維護4.8知識產(chǎn)權(quán)的放棄5.0引用/支持文件6.0記錄知識產(chǎn)權(quán)實施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程序文件制訂/修訂履歷8首次發(fā)行本程序適用于公司知識產(chǎn)權(quán)實施、許可和轉(zhuǎn)讓3.1研發(fā)中心3.1.1促進和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)在本公司的實施，并進行實施前的調(diào)查和評估；產(chǎn)權(quán)制訂實施前的調(diào)查方案，并從風(fēng)險和收益等方面進行評估。訂許可或轉(zhuǎn)讓前的調(diào)查方案，并進行評估，同時對許可或轉(zhuǎn)讓合6.1《知識產(chǎn)權(quán)運用評估表》知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理程序文件制訂/修訂履歷8首次發(fā)行1.0目的2.0適用范圍3.0職責(zé)4.0業(yè)務(wù)程序5.0引用/支持文件GB/T29490-20237.4.1知識產(chǎn)權(quán)爭議處理管理程序文件制訂/修訂履歷8首次發(fā)行失。本程序適用于公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋范圍的全過3.2相關(guān)部門：負(fù)責(zé)案件事實的陳述、協(xié)助調(diào)查、資料及證據(jù)材料的收集等。4.1.1由品質(zhì)中心主導(dǎo)，各相關(guān)部門協(xié)助，定期(至質(zhì)中心主導(dǎo)，自行或委托代理機構(gòu)進行處理。各處理方式，由總經(jīng)理穩(wěn)定性信息、公司對該權(quán)利相關(guān)的實施信息、權(quán)利人信息、被控侵權(quán)5.0引用/支持文件6.0記錄知識產(chǎn)權(quán)類合同管理程序文件制訂/修訂履歷8首次發(fā)行1.0目的2.0適用范圍3.0職責(zé)4.0定義5.0管理程序6.0引用/支持文件7.0記錄保密管理程序文件制訂/修訂履歷8首次發(fā)行為保守公司秘密，維護公司權(quán)益，規(guī)范保密管理并進行有效控制，根據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，制定本管理程本程序適用于公司全體員工，因業(yè)務(wù)關(guān)系接觸公司保密資料的其他人員，參照適用。3.1公司總經(jīng)理是公司秘密保護的總負(fù)責(zé)人，除法律另有規(guī)定外，對公司秘密保護的相關(guān)事項有最3.2公司各部門負(fù)責(zé)人是本部門秘密保護工作的負(fù)責(zé)人。3.3行政中心是公司保密管理的歸口部門，負(fù)責(zé)檢查和監(jiān)督公司的秘密保護工3.4各相關(guān)市場部門與行政中心分工協(xié)作，共同落實相關(guān)保密措施。3.5公司全體員工均負(fù)有保守公司秘密的義務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守本管理程4.1公司秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的各種信息。公司秘密包括但不限于以下內(nèi)容：技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和經(jīng)營管理信息。具體是指包括但不限于：技術(shù)，工藝，設(shè)計，配方，制作方法，研發(fā)計劃、進度及結(jié)果，軟件程序，銷售和服務(wù)信息，客戶信息，營銷計劃與策略，采購與貨源信息，招投標(biāo)信息，財務(wù)信息，人事薪資信息等。4.2除前款規(guī)定外，公司還有權(quán)根據(jù)研發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營的需要，特別指4.3公司秘密的表現(xiàn)形式可以是以各種可感知形式記錄的文字、表格、圖紙、圖片、數(shù)據(jù)庫、源代公司秘密。4.4機密信息是指含公司/客戶/相關(guān)方的重要秘密，泄露會使雙方遭受到嚴(yán)重?fù)p害的保密信4.5秘密信息是指含公司/客戶/相關(guān)方的一般性的信息，泄露會使雙方安全和利益遭受損害的保密5.1.1本程序中所稱的涉密人員是指在工作中產(chǎn)生、掌握、管理和大量接觸公司秘密的人員。出人員涉密等級名單，一般根據(jù)其接觸權(quán)限分為機密限、違約責(zé)任等。員工入職和離職時，應(yīng)以口頭或書面方式提醒其所5.1.5涉密人員名單由各部門報行政中心確認(rèn)備案并實行動態(tài)管并進行登記。5.3.1信息密級及范圍5.3.3保密信息的保密期限見《密級信息登記表》。5.3.5保密措施5.3.5.1各部門需要查閱、復(fù)制、摘抄、借出密級文件的，須經(jīng)以下權(quán)限審批：機密級、秘密級須經(jīng)產(chǎn)生該秘密的部門負(fù)責(zé)人和保管該秘密的部門負(fù)責(zé)人共同批準(zhǔn)，并做好密級檔案借閱記錄；5.3.5.2復(fù)制、摘抄密級文件須在保管部門指定的地點和監(jiān)督下完成；5.3.5.3因公司經(jīng)營需要向外提供公司密級文件的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。必要時還須與對方簽訂保密合同，約定保密內(nèi)容；5.3.5.4涉及公司商業(yè)秘密的合作、代理、交易合同或協(xié)議，均應(yīng)簽訂保密協(xié)議或設(shè)置保密條5.3.6秘密檔案的銷毀5.3.6.1對于已到期或作廢的涉密檔案要及時進行銷毀處理；5.3.6.2對于確定銷毀的保密檔案，由主辦人員填寫《密級檔案銷毀申請表》,經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核，并履行清點、登記手續(xù)后報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后進行銷毀處理；5.3.6.3銷毀秘密檔案，應(yīng)當(dāng)確保秘密信息無法還原；5.3.6.4銷毀紙介質(zhì)秘密檔案，應(yīng)當(dāng)采用焚毀、化漿等方法處理；使用碎紙機銷毀的，應(yīng)當(dāng)使用符合保密要求的碎紙機；5.3.6.5銷毀磁介質(zhì)、光盤等秘密檔案，應(yīng)當(dāng)采用物理或化學(xué)的方法徹底銷毀；5.3.6.6禁止將秘密檔案作為廢品出5.4涉密區(qū)域管理5.4.1公司應(yīng)確定保密部門、區(qū)域，并實施保密管理。5.4.2公司內(nèi)部業(yè)務(wù)工作中經(jīng)?；虼罅可婕皺C密級公司秘密，涉密人員多的部門應(yīng)確定為保密重點5.4.3來訪人員參觀保密重點部門，應(yīng)對外部來訪人員進行身份確認(rèn)及信息登記，并需要公司相關(guān)接待人員陪同，介紹時注意保守公司秘密，相關(guān)文件不可隨意外傳。來訪人影、攝像、錄音、拷貝資料、索取樣品材料等行為。6.0引用/支持文件7.0記錄7.1《涉密人員清單》7.2《涉密設(shè)備清單》7.3《密級信息登記表》7.4《密級檔案借閱記錄表》7.5《密級檔案銷毀申請表》立項及研究開發(fā)階段知識產(chǎn)權(quán)管理程序文件制訂/修訂履歷8首次發(fā)行客戶需求、國家相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)