2024年內(nèi)部信息報(bào)告制度范本（二篇）

第11頁共11頁2024年內(nèi)部信息報(bào)告制度范本第十二條確立了公司各部門、分公司、子公司及控股股東負(fù)責(zé)人為各自管轄范圍內(nèi)重大事項(xiàng)報(bào)告的主要責(zé)任人。他們有義務(wù)將重大事件及信息迅速以書面形式匯報(bào)給總公司相關(guān)部門。分公司和子公司負(fù)責(zé)人需及時(shí)將重大事件以書面形式報(bào)告給總公司相關(guān)部門，同時(shí)，若事件可能構(gòu)成披露條件，須抄送至總經(jīng)理室和董事會(huì)秘書?？偣靖鞑块T負(fù)責(zé)人需將重大事件即時(shí)報(bào)告總經(jīng)理室，若事件可能滿足披露條件，同樣需抄送董事會(huì)秘書?？毓晒蓶|負(fù)責(zé)人需將重大事件即時(shí)匯報(bào)給總經(jīng)理室，若事件可能構(gòu)成披露條件，也需抄送董事會(huì)秘書。第十三條公司各部門、分公司、子公司、控股股東應(yīng)指定專人作為信息聯(lián)絡(luò)人，作為第二責(zé)任人，負(fù)責(zé)收集、整理重大事項(xiàng)并向各自負(fù)責(zé)人報(bào)告，同時(shí)需第一時(shí)間向總經(jīng)理室和董事會(huì)辦公室報(bào)告重要信息。第十四條未經(jīng)董事會(huì)辦公室批準(zhǔn)并履行相關(guān)程序，任何部門、分公司及子公司不得以公司名義公開信息或解釋已披露的信息。第十五條當(dāng)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)就重大事項(xiàng)形成決議，或相關(guān)各方簽署意向書或協(xié)議，或董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員知悉該事項(xiàng)時(shí)，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)辦公室提出披露。第十六條在重大事項(xiàng)籌劃階段，若出現(xiàn)難以保密、信息泄露或市場(chǎng)傳聞、股票交易異常等情形，董事會(huì)秘書應(yīng)立即提出披露相關(guān)籌劃情況和事實(shí)。第十七條已公開披露的重大事項(xiàng)，報(bào)告人需持續(xù)報(bào)告事項(xiàng)進(jìn)展，如決議情況、意向書或協(xié)議的變更、獲得批準(zhǔn)或被否決的情況、逾期付款、未完成交付或過戶、其他影響交易價(jià)格的進(jìn)展等。第十八條董事長、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書等應(yīng)督促報(bào)告人履行信息報(bào)告職責(zé)。第十九條董事會(huì)秘書、報(bào)告人及接觸相關(guān)信息的員工在信息公開前有保密責(zé)任。第二十條若報(bào)告人未按制度履行報(bào)告義務(wù)導(dǎo)致信息披露違規(guī)，公司將對(duì)其進(jìn)行處罰。未履行信息報(bào)告義務(wù)包括但不限于未報(bào)告、未及時(shí)報(bào)告、提供誤導(dǎo)信息、拒絕答復(fù)問詢等情形。第二十一條報(bào)告方式可包括電話、電子郵件、傳真和書面通知。第二十二條本制度將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則的修訂進(jìn)行更新，如有沖突，以法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則為準(zhǔn)。第二十三條本制度的解釋權(quán)和修訂權(quán)歸公司董事會(huì)所有。2024年內(nèi)部信息報(bào)告制度范本（二）絕對(duì)值百分之____以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；7、募集資金投資項(xiàng)目的變更；8、業(yè)績預(yù)告及業(yè)績預(yù)測(cè)的修正；9、利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)；10、針對(duì)股票交易異常波動(dòng)的澄清事項(xiàng)；11、公司面臨以下重大風(fēng)險(xiǎn)情形之一的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告：(1)遭受重大損失；(2)未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償；(3)可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；(4)計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；(5)股東會(huì)、董事會(huì)決議被法院依法撤銷；(6)公司決定解散或被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；(7)公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債情況；(8)主要債務(wù)人資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，且公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；(9)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；(10)主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；(11)公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或受到重大行政、刑事處罰；(12)董事長或經(jīng)理無法履行職責(zé)，或因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；(13)深圳證券交易所認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)。12、公司名稱、章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址及聯(lián)系電話等變更事項(xiàng)；13、公司經(jīng)營方針及經(jīng)營范圍的重大變化；14、會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)的變更；15、公司董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員的辭職或變動(dòng)；16、生產(chǎn)經(jīng)營情況或生產(chǎn)環(huán)境的重大變化（包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購價(jià)格及方式的重大變化等）；17、訂立與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；18、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；19、獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，或發(fā)生可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；20、深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。第十四條公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)涉及的交易達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的百分之____以上，若同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值，則以較高者為準(zhǔn)；2、交易的成交金額（含承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的百分之____以上，且絕對(duì)金額超過____萬元；3、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的百分之____以上，且絕對(duì)金額超過____萬元；4、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營業(yè)務(wù)收入的百分之____以上，且絕對(duì)金額超過____萬元；5、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的百分之____以上，且絕對(duì)金額超過____萬元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，則取絕對(duì)值計(jì)算?！疤峁┴?cái)務(wù)資助”、“提供擔(dān)保”和“委托理財(cái)”等交易，以發(fā)生額為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的同類交易標(biāo)的，其金額應(yīng)累計(jì)計(jì)算。第十五條公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)涉及的關(guān)聯(lián)交易達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告：1、與公司的關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在____萬元以上的關(guān)聯(lián)交易；2、與公司的關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在____萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值百分之____以上的關(guān)聯(lián)交易。第三章重大信息內(nèi)部報(bào)告的程序第十六條按照本制度規(guī)定，重大信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在知悉上述重大信息時(shí)，及時(shí)向董事會(huì)秘書報(bào)告，并在兩個(gè)工作日內(nèi)將書面情況說明及相關(guān)文件送達(dá)董事會(huì)秘書。第十七條董事會(huì)秘書在收到或知悉重大信息后，應(yīng)及時(shí)向公司總經(jīng)理和董事長匯報(bào)。第十八條董事會(huì)秘書應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)以及《上市規(guī)則》和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)上報(bào)的重大信息進(jìn)行分析和判斷。如需履行信息披露義務(wù)，董事會(huì)秘書應(yīng)立即向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)匯報(bào)，提請(qǐng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)履行相應(yīng)程序，并按照規(guī)定公開披露。第四章責(zé)任與處罰第十九條公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。因相關(guān)人員失職導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司將視情節(jié)給予相關(guān)責(zé)任人批評(píng)、警告、經(jīng)濟(jì)處罰直至解除職務(wù)的處分，并有權(quán)追究其法