2024年內(nèi)部信息報告制度范本（二篇）

第11頁共11頁2024年內(nèi)部信息報告制度范本第十二條確立了公司各部門、分公司、子公司及控股股東負責人為各自管轄范圍內(nèi)重大事項報告的主要責任人。他們有義務將重大事件及信息迅速以書面形式匯報給總公司相關部門。分公司和子公司負責人需及時將重大事件以書面形式報告給總公司相關部門，同時，若事件可能構(gòu)成披露條件，須抄送至總經(jīng)理室和董事會秘書?？偣靖鞑块T負責人需將重大事件即時報告總經(jīng)理室，若事件可能滿足披露條件，同樣需抄送董事會秘書?？毓晒蓶|負責人需將重大事件即時匯報給總經(jīng)理室，若事件可能構(gòu)成披露條件，也需抄送董事會秘書。第十三條公司各部門、分公司、子公司、控股股東應指定專人作為信息聯(lián)絡人，作為第二責任人，負責收集、整理重大事項并向各自負責人報告，同時需第一時間向總經(jīng)理室和董事會辦公室報告重要信息。第十四條未經(jīng)董事會辦公室批準并履行相關程序，任何部門、分公司及子公司不得以公司名義公開信息或解釋已披露的信息。第十五條當董事會或監(jiān)事會就重大事項形成決議，或相關各方簽署意向書或協(xié)議，或董事、監(jiān)事或高級管理人員知悉該事項時，董事會秘書應及時向董事會辦公室提出披露。第十六條在重大事項籌劃階段，若出現(xiàn)難以保密、信息泄露或市場傳聞、股票交易異常等情形，董事會秘書應立即提出披露相關籌劃情況和事實。第十七條已公開披露的重大事項，報告人需持續(xù)報告事項進展，如決議情況、意向書或協(xié)議的變更、獲得批準或被否決的情況、逾期付款、未完成交付或過戶、其他影響交易價格的進展等。第十八條董事長、總經(jīng)理、董事會秘書等應督促報告人履行信息報告職責。第十九條董事會秘書、報告人及接觸相關信息的員工在信息公開前有保密責任。第二十條若報告人未按制度履行報告義務導致信息披露違規(guī)，公司將對其進行處罰。未履行信息報告義務包括但不限于未報告、未及時報告、提供誤導信息、拒絕答復問詢等情形。第二十一條報告方式可包括電話、電子郵件、傳真和書面通知。第二十二條本制度將根據(jù)相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則的修訂進行更新，如有沖突，以法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則為準。第二十三條本制度的解釋權(quán)和修訂權(quán)歸公司董事會所有。2024年內(nèi)部信息報告制度范本（二）絕對值百分之____以上的重大訴訟、仲裁事項；7、募集資金投資項目的變更；8、業(yè)績預告及業(yè)績預測的修正；9、利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項；10、針對股票交易異常波動的澄清事項；11、公司面臨以下重大風險情形之一的，應及時報告：(1)遭受重大損失；(2)未清償?shù)狡谥卮髠鶆栈蛑卮髠鶛?quán)到期未獲清償；(3)可能依法承擔重大違約責任或大額賠償責任；(4)計提大額資產(chǎn)減值準備；(5)股東會、董事會決議被法院依法撤銷；(6)公司決定解散或被有權(quán)機關依法責令關閉；(7)公司預計出現(xiàn)資不抵債情況；(8)主要債務人資不抵債或進入破產(chǎn)程序，且公司對相應債權(quán)未提取足額壞賬準備；(9)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；(10)主要或全部業(yè)務陷入停頓；(11)公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關調(diào)查，或受到重大行政、刑事處罰；(12)董事長或經(jīng)理無法履行職責，或因涉嫌違法違紀被有權(quán)機關調(diào)查；(13)深圳證券交易所認定的其他重大風險。12、公司名稱、章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址及聯(lián)系電話等變更事項；13、公司經(jīng)營方針及經(jīng)營范圍的重大變化；14、會計政策或會計估計的變更；15、公司董事、經(jīng)理、財務負責人及其他高級管理人員的辭職或變動；16、生產(chǎn)經(jīng)營情況或生產(chǎn)環(huán)境的重大變化（包括產(chǎn)品價格、原材料采購價格及方式的重大變化等）；17、訂立與生產(chǎn)經(jīng)營相關的重要合同，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；18、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；19、獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準備，或發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；20、深圳證券交易所認定的其他情形。第十四條公司各部門、分支機構(gòu)及控股企業(yè)涉及的交易達到以下標準之一的，應及時報告：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的百分之____以上，若同時存在賬面值和評估值，則以較高者為準；2、交易的成交金額（含承擔的債務和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的百分之____以上，且絕對金額超過____萬元；3、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的百分之____以上，且絕對金額超過____萬元；4、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關的主營業(yè)務收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務收入的百分之____以上，且絕對金額超過____萬元；5、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的百分之____以上，且絕對金額超過____萬元。上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值，則取絕對值計算?！疤峁┴攧召Y助”、“提供擔?！焙汀拔欣碡敗钡冉灰?，以發(fā)生額為計算標準。在連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的同類交易標的，其金額應累計計算。第十五條公司各部門、分支機構(gòu)及控股企業(yè)涉及的關聯(lián)交易達到以下標準時，應及時報告：1、與公司的關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在____萬元以上的關聯(lián)交易；2、與公司的關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在____萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值百分之____以上的關聯(lián)交易。第三章重大信息內(nèi)部報告的程序第十六條按照本制度規(guī)定，重大信息報告義務人應在知悉上述重大信息時，及時向董事會秘書報告，并在兩個工作日內(nèi)將書面情況說明及相關文件送達董事會秘書。第十七條董事會秘書在收到或知悉重大信息后，應及時向公司總經(jīng)理和董事長匯報。第十八條董事會秘書應按照相關法律、法規(guī)以及《上市規(guī)則》和公司《章程》的有關規(guī)定，對上報的重大信息進行分析和判斷。如需履行信息披露義務，董事會秘書應立即向公司董事會、監(jiān)事會匯報，提請公司董事會、監(jiān)事會履行相應程序，并按照規(guī)定公開披露。第四章責任與處罰第十九條公司各部門、分支機構(gòu)及控股企業(yè)應嚴格遵守本制度規(guī)定。因相關人員失職導致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失的，公司將視情節(jié)給予相關責任人批評、警告、經(jīng)濟處罰直至解除職務的處分，并有權(quán)追究其法