深圳證券經(jīng)紀人合同范本

深圳證券經(jīng)紀人合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：深圳XX證券有限公司

地址：廣東省深圳市福田區(qū)XX路XX號XX大廈XX層

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：0755-XXXXXXX

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

名稱：深圳XX投資顧問有限公司

地址：廣東省深圳市南山區(qū)XX路XX號XX大廈XX層

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：0755-XXXXXXX

合同簡介：

一、背景與前提條件

鑒于甲方作為一家具備合法資質(zhì)的證券公司，致力于為客戶提供專業(yè)、高效的證券交易及相關服務；乙方作為一家專業(yè)的投資顧問公司，具備豐富的證券市場經(jīng)驗及專業(yè)的服務團隊，雙方基于平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方委托乙方擔任證券經(jīng)紀人一事達成以下合同條款。

二、合作內(nèi)容

1.乙方接受甲方的委托，擔任甲方的證券經(jīng)紀人，為甲方提供證券交易、投資咨詢、客戶服務等相關業(yè)務。

2.甲方授權(quán)乙方在合同有效期內(nèi)，代表甲方與客戶進行業(yè)務洽談、簽訂合同、辦理證券交易等相關手續(xù)。

3.雙方同意，乙方向甲方提供的證券經(jīng)紀服務范圍包括但不限于：、債券、基金等金融產(chǎn)品的交易、投資咨詢、資產(chǎn)管理等。

三、合作期限

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。合同期滿后，如雙方同意續(xù)約，應簽訂書面續(xù)約協(xié)議。

四、合作地域

乙方在廣東省深圳市范圍內(nèi)開展證券經(jīng)紀業(yè)務。

五、雙方聲明與承諾

1.甲方聲明與承諾：

（1）甲方具備合法的證券業(yè)務經(jīng)營資質(zhì)，有權(quán)簽訂并履行本合同。

（2）甲方按照國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，為乙方提供必要的業(yè)務支持和培訓。

（3）甲方保證所提供的信息真實、準確、完整，無誤導性陳述。

2.乙方聲明與承諾：

（1）乙方具備合法的營業(yè)執(zhí)照，有權(quán)簽訂并履行本合同。

（2）乙方具備專業(yè)的證券市場經(jīng)驗和團隊，能夠為甲方提供優(yōu)質(zhì)的證券經(jīng)紀服務。

（3）乙方遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，確保業(yè)務合規(guī)開展。

六、保密條款

雙方在合同履行過程中，對知悉的對方商業(yè)秘密、客戶信息等予以嚴格保密，未經(jīng)對方同意，不得泄露給第三方。

七、合同變更與解除

1.雙方同意，本合同的變更、解除必須采用書面形式。

2.在合同有效期內(nèi)，如一方發(fā)生重大事項影響合同履行的，另一方有權(quán)要求變更或解除合同。

3.合同解除或終止后，雙方應按國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定辦理相關手續(xù)，確保業(yè)務平穩(wěn)過渡。

八、其他條款

1.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

3.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（蓋章）：深圳XX證券有限公司

乙方（蓋章）：深圳XX投資顧問有限公司

簽署日期：____年____月____日

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于明確雙方在證券經(jīng)紀業(yè)務領域的合作關系，確保乙方為甲方提供專業(yè)、高效的證券交易及相關服務。具體內(nèi)容包括但不限于：、債券、基金等金融產(chǎn)品的交易、投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務。

第二條定義

1.證券經(jīng)紀業(yè)務：指甲方委托乙方代理進行的、債券、基金等金融產(chǎn)品的買賣、轉(zhuǎn)讓及其他相關業(yè)務。

2.客戶：指甲方及乙方在合作過程中，乙方所開發(fā)的證券交易客戶。

3.合同有效期：指自合同簽訂之日起至合同約定的終止日止。

第三條雙方權(quán)利與義務

一、甲方的權(quán)利與義務

1.甲方的權(quán)利：

（1）要求乙方按照合同約定，提供專業(yè)的證券經(jīng)紀服務。

（2）對乙方在合同履行過程中的業(yè)務進行監(jiān)督、指導。

（3）根據(jù)乙方的業(yè)績，給予相應的獎勵或處罰。

2.甲方的義務：

（1）向乙方提供必要的業(yè)務支持和培訓，確保乙方具備提供優(yōu)質(zhì)服務的能力。

（2）為乙方提供開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，包括但不限于客戶資源、業(yè)務渠道等。

（3）按照合同約定，向乙方支付相應的報酬。

二、乙方的權(quán)利與義務

1.乙方的權(quán)利：

（1）在合同約定的范圍內(nèi)，代表甲方與客戶進行業(yè)務洽談、簽訂合同、辦理證券交易等相關手續(xù)。

（2）按照合同約定，獲得甲方支付的報酬。

（3）在合同有效期內(nèi)，享有甲方提供的業(yè)務支持和培訓。

2.乙方的義務：

（1）遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，確保證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)開展。

（2）積極拓展客戶資源，為客戶提供專業(yè)、高效的證券經(jīng)紀服務。

（3）保守甲方的商業(yè)秘密和客戶信息，不得泄露給第三方。

（4）按照甲方的要求，定期匯報業(yè)務開展情況，接受甲方的監(jiān)督和指導。

（5）合同終止后，協(xié)助甲方辦理相關手續(xù)，確保業(yè)務平穩(wěn)過渡。

第四條價格與支付條件

1.價格條款：乙方為甲方提供證券經(jīng)紀服務的報酬，由雙方根據(jù)市場行情協(xié)商確定，具體標準如下：

（1）交易傭金：按照交易金額的____%計算；

（2）債券交易傭金：按照交易金額的____%計算；

（3）基金交易傭金：按照交易金額的____%計算。

2.支付方式：甲方以轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付報酬。

3.支付時間：甲方應在每個季度結(jié)束后____個工作日內(nèi)，將乙方上一個季度的傭金支付給乙方。

第五條履行期限

1.合同有效期限：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。

2.關鍵時間節(jié)點：

（1）每個季度結(jié)束后____個工作日內(nèi)，甲方支付乙方上一個季度的傭金；

（2）合同到期前____個月，雙方協(xié)商是否續(xù)約。

第六條違約責任

一、甲方的違約責任

1.甲方未按照合同約定支付乙方報酬的，應向乙方支付逾期付款金額的____%作為違約金。

2.甲方違反合同規(guī)定，給乙方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。

二、乙方的違約責任

1.乙方未按照合同約定提供證券經(jīng)紀服務的，應向甲方支付違約金，金額為當季度應付傭金的____%。

2.乙方違反合同規(guī)定，給甲方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。

3.乙方在合同有效期內(nèi)，如發(fā)生以下違約行為，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金：

（1）泄露甲方的商業(yè)秘密和客戶信息；

（2）從事與甲方業(yè)務有競爭關系的行為；

（3）違反國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，導致業(yè)務無法合規(guī)開展。

4.違約金的支付不排除甲方根據(jù)法律規(guī)定，向乙方主張其他違約責任的權(quán)利。

第七條不可抗力

1.定義：本合同所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害（如地震、洪水、臺風等）、社會事件（如戰(zhàn)爭、罷工、暴亂等）以及政府行為（如政策調(diào)整、禁令等）。

2.責任免除條件：因不可抗力導致一方不能履行或部分履行本合同的，受影響方應在不可抗力事件發(fā)生后及時通知對方，并提供相關證明文件。根據(jù)不可抗力的影響程度，雙方協(xié)商決定以下責任免除條件：

（1）如不可抗力事件持續(xù)短暫，且對合同履行影響較小，雙方應盡力采取補救措施，繼續(xù)履行合同；

（2）如不可抗力事件持續(xù)較長時間，對合同履行產(chǎn)生重大影響，雙方均有權(quán)要求暫時中止合同履行，待不可抗力事件結(jié)束后，雙方協(xié)商恢復履行合同；

（3）如不可抗力事件導致合同無法履行或履行已無意義，雙方均有權(quán)解除合同，互不承擔違約責任。

第八條爭議解決

1.雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交深圳證券交易所或其指定的調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解。

3.調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院進行仲裁。

4.仲裁裁決是終局的，對雙方具有法律約束力。

5.仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有規(guī)定。

6.在爭議解決過程中，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行合同其他條款。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方就本合同履行過程中的一切通知、要求、批準等，應以書面形式進行，并通過掛號郵件、特快專遞或?qū)Ｈ诉f送等方式送達對方指定地址。

2.合同變更：本合同的變更必須采用書面形式，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認后生效。

3.終止條件：在以下情況下，一方有權(quán)書面通知另一方解除合同：

（1）對方發(fā)生重大違約行為，且未在合理期限內(nèi)糾正；

（2）不可抗力事件持續(xù)發(fā)生，影響合同履行超過____個月；

（3）一方因破產(chǎn)、解散等原因喪失合同履行能力。

4.合同終止后，雙方應按國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定辦理相關手續(xù)，確保業(yè)務平穩(wěn)過渡。

第十條附則

1.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同附件包括但不限于：

（1）雙方營業(yè)執(zhí)照復印件；

（2）法定