公司監(jiān)督和合規(guī)風(fēng)控制度

公司監(jiān)督和合規(guī)風(fēng)掌控度第一章總則第一條為了規(guī)范公司的運(yùn)作，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保障公司利益和社會(huì)形象，本制度旨在訂立公司的監(jiān)督和合規(guī)風(fēng)控措施，以有效地防備、發(fā)現(xiàn)和處理各類經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司全體員工，包含全部部門和崗位，無(wú)論職級(jí)和地域。第三條公司監(jiān)督和合規(guī)風(fēng)掌控度是公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理的基礎(chǔ)，員工都應(yīng)遵守本制度，嚴(yán)格依照規(guī)定開展工作，自發(fā)遵守公司的政策和法律法規(guī)。第二章監(jiān)督和合規(guī)機(jī)構(gòu)第四條公司成立監(jiān)督和合規(guī)部門，負(fù)責(zé)訂立、推廣并執(zhí)行公司的監(jiān)督和合規(guī)風(fēng)掌控度，監(jiān)督公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)。第五條監(jiān)督和合規(guī)部門由專職人員構(gòu)成，具體負(fù)責(zé)以下職責(zé)：1.訂立公司的監(jiān)督和合規(guī)制度，并不絕修訂完善；2.監(jiān)督公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否符合相關(guān)法律法規(guī)，及時(shí)處理和解決監(jiān)管事項(xiàng)；3.供應(yīng)監(jiān)督和合規(guī)咨詢、培訓(xùn)，并定期開展內(nèi)部合規(guī)檢查；4.監(jiān)督公司各個(gè)部門的合規(guī)執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正違規(guī)問題；5.協(xié)調(diào)公司內(nèi)外部的合規(guī)要求，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持緊密聯(lián)系，及時(shí)報(bào)告有關(guān)情況。第六條監(jiān)督和合規(guī)部門對(duì)違規(guī)行為采取相應(yīng)的處理措施，包含但不限于口頭警告、書面警告、追究責(zé)任、停職、降職、辭退等，并可以向有關(guān)部門報(bào)告并追究法律責(zé)任。第三章信息安全管理第七條公司在信息安全管理方面訂立以下規(guī)定：1.確保公司的信息系統(tǒng)安全，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問和使用；2.加強(qiáng)對(duì)公司內(nèi)部信息的保護(hù)，防止信息泄露、竄改和丟失；3.嚴(yán)格保密公司的商業(yè)機(jī)密和員工個(gè)人信息，合理掌控公司內(nèi)部的信息流通。第八條員工在使用信息系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)遵守以下規(guī)定：1.不得進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的系統(tǒng)訪問和使用；2.不得泄露公司的商業(yè)機(jī)密和其他保密信息；3.不得濫用公司的信息資源；4.不得散布違法、不良信息。第九條公司應(yīng)訂立信息安全管理制度，對(duì)員工進(jìn)行信息安全培訓(xùn)，并定期組織內(nèi)部信息安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決安全問題。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理第十條公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是有效掌控和降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的連續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。公司應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，采取全面、系統(tǒng)、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。第十一條公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則包含但不限于：1.充分了解和識(shí)別各類風(fēng)險(xiǎn)，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施；2.分析和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；3.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；4.不絕修訂和完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度，提升公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。第五章合規(guī)經(jīng)營(yíng)第十二條公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則包含但不限于：1.遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)活動(dòng)；2.遵守行業(yè)準(zhǔn)則和社會(huì)公德，保持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)；3.供應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，不得發(fā)布虛假?gòu)V告和宣傳料子；4.嚴(yán)格依照公司規(guī)定的合規(guī)要求開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。第十三條公司應(yīng)訂立合規(guī)經(jīng)營(yíng)制度，健全合規(guī)管理體系，建立合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)員工的合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)。第十四條公司應(yīng)建立合規(guī)檢查制度，定期開展內(nèi)部合規(guī)檢查，并對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改和處理。第六章法律合規(guī)第十五條公司應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，保證公司的合法經(jīng)營(yíng)。公司應(yīng)開展法律合規(guī)工作，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)符合法律要求。第十六條公司應(yīng)設(shè)立法律合規(guī)小組，負(fù)責(zé)以下職責(zé)：1.研究、解讀和宣傳法律法規(guī)，引導(dǎo)公司業(yè)務(wù)的合法經(jīng)營(yíng)；2.防備和解決法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益；3.協(xié)調(diào)處理法律糾紛，在法律訴訟中代表公司的利益；4.組織開展法律培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)。第十七條公司應(yīng)建立法律合規(guī)檔案，及時(shí)更新相關(guān)法律法規(guī)的更改，便于員工查詢和參考。第七章懲罰與嘉獎(jiǎng)第十八條公司對(duì)違反監(jiān)督和合規(guī)風(fēng)掌控度的員工，將依據(jù)違規(guī)程度和后果嚴(yán)厲處理，包含但不限于警告、降職、辭退等。第十九條公司對(duì)嚴(yán)重違反法律法規(guī)的員工將依法追究法律責(zé)任，并啟動(dòng)相應(yīng)的法律程序。第二十條公司對(duì)遵守監(jiān)督和合規(guī)風(fēng)掌控度的員工將進(jìn)行嘉獎(jiǎng)，包含但不限于公開表?yè)P(yáng)、晉升等。第八章附則第二十一條本制度的解釋權(quán)歸公司監(jiān)督和合規(guī)部門全部，如有需要，可依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修訂。修訂后的制度，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)人批準(zhǔn)后即時(shí)生效。第二十二條本制度自發(fā)布之日起實(shí)施，廢止以前全部有關(guān)監(jiān)督和合規(guī)風(fēng)控的規(guī)章制度。第二十三條本制