金融后臺(tái)服務(wù)中心交易居間

金融后臺(tái)服務(wù)中心交易居間合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同的組成與效力1.3合同的簽訂與生效1.4合同的履行與遵守法律1.5合同的變更與解除1.6合同的終止與解除1.7違約責(zé)任1.8爭議解決1.9合同的轉(zhuǎn)讓與繼承1.10保密條款1.11法律適用與爭議解決1.12合同的生效與簽署1.13合同的語言版本1.14其他條款第二章金融服務(wù)與交易居間2.1金融服務(wù)的內(nèi)容與范圍2.2交易居間的業(yè)務(wù)流程2.3交易居間的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與要求2.4交易居間的業(yè)務(wù)限制2.5交易居間的費(fèi)用與支付方式2.6交易居間的業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)2.7交易居間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與考核2.8交易居間的業(yè)務(wù)資料與信息保密2.9交易居間的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理2.10交易居間的業(yè)務(wù)合規(guī)與合法性第三章交易居間方的義務(wù)與責(zé)任3.1交易居間方的基本義務(wù)3.2交易居間方對客戶的義務(wù)3.3交易居間方對金融機(jī)構(gòu)的義務(wù)3.4交易居間方的保密義務(wù)3.5交易居間方的合規(guī)責(zé)任3.6交易居間方的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任3.7交易居間方的業(yè)務(wù)培訓(xùn)責(zé)任3.8交易居間方的業(yè)務(wù)監(jiān)督責(zé)任3.9交易居間方的業(yè)務(wù)考核責(zé)任3.10交易居間方的業(yè)務(wù)資料管理責(zé)任第四章客戶的權(quán)利與義務(wù)4.1客戶的權(quán)利4.2客戶的基本義務(wù)4.3客戶對交易居間方的義務(wù)4.4客戶的業(yè)務(wù)操作與合規(guī)要求4.5客戶的資料與信息提供4.6客戶的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)4.7客戶的保密義務(wù)4.8客戶的業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)第五章金融機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)5.1金融機(jī)構(gòu)的權(quán)利5.2金融機(jī)構(gòu)的基本義務(wù)5.3金融機(jī)構(gòu)對交易居間方的義務(wù)5.4金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)支持與配合5.5金融機(jī)構(gòu)的資料與信息保密5.6金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合規(guī)與合法性5.7金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任5.8金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)第六章交易居間費(fèi)用與支付6.1交易居間費(fèi)用的計(jì)算方式6.2交易居間費(fèi)用的支付條件6.3交易居間費(fèi)用的支付方式6.4交易居間費(fèi)用支付的稅務(wù)處理6.5交易居間費(fèi)用支付的會(huì)計(jì)處理第七章交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理7.1交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評估7.2交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范7.3交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的信息披露7.4交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施7.5交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理制度第八章交易居間業(yè)務(wù)合規(guī)與合法性8.1交易居間業(yè)務(wù)合規(guī)的要求8.2交易居間業(yè)務(wù)合法性的審查8.3交易居間業(yè)務(wù)合規(guī)的監(jiān)督與檢查8.4交易居間業(yè)務(wù)合規(guī)的培訓(xùn)與指導(dǎo)8.5交易居間業(yè)務(wù)合法性的維護(hù)與保障第九章交易居間業(yè)務(wù)資料與信息保密9.1交易居間業(yè)務(wù)資料與信息的保密范圍9.2交易居間業(yè)務(wù)資料與信息的保密義務(wù)9.3交易居間業(yè)務(wù)資料與信息的保密措施9.4交易居間業(yè)務(wù)資料與信息的保密期限9.5交易居間業(yè)務(wù)資料與信息的保密違約責(zé)任第十章交易居間業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)10.1交易居間業(yè)務(wù)培訓(xùn)的內(nèi)容與方式10.2交易居間業(yè)務(wù)指導(dǎo)的內(nèi)容與方式10.3交易居間業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)的責(zé)任與義務(wù)10.4交易居間業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)的效果評估10.5交易居間業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)的持續(xù)改進(jìn)第十一章交易居間業(yè)務(wù)監(jiān)督與考核11.1交易居間業(yè)務(wù)監(jiān)督的方式與內(nèi)容11.2交易居間業(yè)務(wù)考核的方式與內(nèi)容11.3交易居間業(yè)務(wù)監(jiān)督與考核的責(zé)任與義務(wù)11.4合同編號(hào):金融服務(wù)與交易居間合同第一章總則1.1定義與解釋本合同是指由甲方（金融機(jī)構(gòu)）與乙方（交易居間方）簽訂的，關(guān)于乙方作為居間方在金融交易中提供介紹、協(xié)調(diào)服務(wù)的合同。1.2合同的組成與效力本合同由合同、附件及雙方協(xié)商一致的其他條款組成。一旦簽署，即具有法律效力。1.3合同的簽訂與生效本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。1.4合同的履行與遵守法律雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。1.5合同的變更與解除合同的變更或解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。1.6合同的終止與解除本合同在履行期限屆滿或者合同目的實(shí)現(xiàn)后終止。合同終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系即告解除。1.7違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失。1.8爭議解決雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)優(yōu)先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。1.9合同的轉(zhuǎn)讓與繼承未經(jīng)另一方書面同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。1.10保密條款雙方應(yīng)對在合同履行過程中獲得的對方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。1.11法律適用與爭議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。1.12合同的生效與簽署本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。1.13合同的語言版本本合同的中文版本為唯一有效版本。1.14其他條款雙方在簽訂本合同時(shí)，還約定了其他條款，包括但不限于交易居間服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用支付、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理等。第二章金融服務(wù)與交易居間2.1金融服務(wù)的內(nèi)容與范圍甲方同意乙方作為居間方，在甲方與第三方之間提供金融交易介紹、協(xié)調(diào)等服務(wù)。2.2交易居間的業(yè)務(wù)流程乙方根據(jù)甲方的要求，協(xié)助甲方與第三方建立交易關(guān)系，并提供相關(guān)的居間服務(wù)。2.3交易居間的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與要求乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)、高效、公正的居間服務(wù)。2.4交易居間的業(yè)務(wù)限制乙方不得進(jìn)行任何違反法律法規(guī)、損害甲方利益的活動(dòng)。2.5交易居間的費(fèi)用與支付方式乙方提供的居間服務(wù)，甲方應(yīng)按照約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式進(jìn)行支付。2.6交易居間的業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)乙方應(yīng)對甲方進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保甲方熟悉交易流程和居間服務(wù)的內(nèi)容。2.7交易居間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與考核乙方應(yīng)對自身的居間業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和考核，確保服務(wù)質(zhì)量。2.8交易居間的業(yè)務(wù)資料與信息保密乙方應(yīng)對在業(yè)務(wù)過程中獲得的甲方資料和信息予以保密。2.9交易居間的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理乙方應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和甲方要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。2.10交易居間的業(yè)務(wù)合規(guī)與合法性乙方應(yīng)確保居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性和合法性。第三章交易居間方的義務(wù)與責(zé)任3.1交易居間方的基本義務(wù)乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)的居間服務(wù)。3.2交易居間方對客戶的義務(wù)乙方應(yīng)對客戶提供公正、專業(yè)的居間服務(wù)，并保護(hù)客戶的合法權(quán)益。3.3交易居間方對金融機(jī)構(gòu)的義務(wù)乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)的居間服務(wù)，并保護(hù)甲方的合法權(quán)益。3.4交易居間方的保密義務(wù)乙方應(yīng)對在業(yè)務(wù)過程中獲得的甲方和客戶的信息予以保密。3.5交易居間方的合規(guī)責(zé)任乙方應(yīng)確保自身的居間業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.6交易居間方的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任乙方應(yīng)對自身的居間業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，確保業(yè)務(wù)的安全性。3.7交易居間方的業(yè)務(wù)培訓(xùn)責(zé)任乙方應(yīng)對甲方進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保甲方熟悉交易流程和居間服務(wù)的內(nèi)容。3.8交易居間方的業(yè)務(wù)監(jiān)督責(zé)任乙方應(yīng)對自身的居間業(yè)務(wù)第八章交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理8.1交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評估乙方應(yīng)建立和完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估機(jī)制，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制。8.2交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范乙方應(yīng)采取有效措施，控制和防范交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保甲方利益不受損失。8.3交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的信息披露乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息，便于甲方采取相應(yīng)措施。8.4交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施乙方應(yīng)制定交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，以便在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)迅速應(yīng)對。8.5交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理制度乙方應(yīng)建立健全交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。第九章交易居間業(yè)務(wù)合規(guī)與合法性9.1交易居間業(yè)務(wù)合規(guī)的要求乙方應(yīng)確保交易居間業(yè)務(wù)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和市場規(guī)則。9.2交易居間業(yè)務(wù)合法性的審查乙方應(yīng)審查交易居間業(yè)務(wù)的合法性，防范違法行為。9.3交易居間業(yè)務(wù)合規(guī)的監(jiān)督與檢查乙方應(yīng)加強(qiáng)對交易居間業(yè)務(wù)合規(guī)的監(jiān)督和檢查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行。9.4交易居間業(yè)務(wù)合規(guī)的培訓(xùn)與指導(dǎo)乙方應(yīng)對甲方和乙方人員進(jìn)行交易居間業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)，提高合規(guī)意識(shí)。9.5交易居間業(yè)務(wù)合法性的維護(hù)與保障乙方應(yīng)采取措施維護(hù)交易居間業(yè)務(wù)的合法性，保障甲方的合法權(quán)益。第十章交易居間業(yè)務(wù)資料與信息保密10.1交易居間業(yè)務(wù)資料與信息的保密范圍乙方應(yīng)對在業(yè)務(wù)過程中獲得的甲方和客戶的所有資料和信息予以保密。10.2交易居間業(yè)務(wù)資料與信息的保密義務(wù)乙方應(yīng)對保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，不得向第三方泄露。10.3交易居間業(yè)務(wù)資料與信息的保密措施乙方應(yīng)采取有效措施，確保保密信息的安全性。10.4交易居間業(yè)務(wù)資料與信息的保密期限保密信息的保密期限應(yīng)根據(jù)雙方約定和法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。10.5交易居間業(yè)務(wù)資料與信息的保密違約責(zé)任違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失。第十一章交易居間業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)11.1交易居間業(yè)務(wù)培訓(xùn)的內(nèi)容與方式乙方應(yīng)對甲方人員進(jìn)行交易居間業(yè)務(wù)的相關(guān)培訓(xùn)，包括業(yè)務(wù)知識(shí)、操作技巧等。11.2交易居間業(yè)務(wù)指導(dǎo)的內(nèi)容與方式乙方應(yīng)對甲方人員進(jìn)行交易居間業(yè)務(wù)的指導(dǎo)，協(xié)助甲方熟練掌握業(yè)務(wù)流程。11.3交易居間業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)的責(zé)任與義務(wù)乙方應(yīng)承擔(dān)培訓(xùn)與指導(dǎo)的責(zé)任和義務(wù)，確保甲方人員能夠勝任工作。11.4交易居間業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)的效果評估乙方應(yīng)對培訓(xùn)與指導(dǎo)的效果進(jìn)行評估，以便持續(xù)改進(jìn)。第十二章交易居間業(yè)務(wù)監(jiān)督與考核12.1交易居間業(yè)務(wù)監(jiān)督的方式與內(nèi)容乙方應(yīng)對交易居間業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、高效運(yùn)行。12.2交易居間業(yè)務(wù)考核的方式與內(nèi)容乙方應(yīng)對交易居間業(yè)務(wù)的業(yè)績和質(zhì)量進(jìn)行考核。12.3交易居間業(yè)務(wù)監(jiān)督與考核的責(zé)任與義務(wù)乙方應(yīng)承擔(dān)監(jiān)督與考核的責(zé)任和義務(wù)，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。12.4交易居間業(yè)務(wù)監(jiān)督與考核的結(jié)果運(yùn)用監(jiān)督與考核結(jié)果應(yīng)用于改進(jìn)業(yè)務(wù)、激勵(lì)員工等方面。第十三章交易居間業(yè)務(wù)資料與信息共享13.1交易居間業(yè)務(wù)資料與信息共享的范圍與方式乙方應(yīng)在雙方約定的范圍內(nèi)，通過適當(dāng)方式與甲方共享業(yè)務(wù)資料與信息。13.2交易居間業(yè)務(wù)資料與信息共享的保密義務(wù)雙方在共享業(yè)務(wù)資料與信息時(shí)，仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。13.3交易居間業(yè)務(wù)資料與信息共享的用途共享的業(yè)務(wù)資料與信息僅限于雙方履行合同和業(yè)務(wù)發(fā)展需要。第十四章合同的終止與解除14.1合同終止的條件本合同在履行期限屆滿或者合同目的實(shí)現(xiàn)后自動(dòng)終止。14.2合同解除的條件合同解除應(yīng)符合雙方約定和法律法規(guī)規(guī)定。14.3合同終止與解除的程序合同終止或解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。14.4合同終止與解除后的權(quán)利義務(wù)處理合同終止或解除后，多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附件一：當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.1甲方指令的優(yōu)先級(jí)甲方在交易居間業(yè)務(wù)中發(fā)出的指令，乙方應(yīng)優(yōu)先處理，確保甲方利益的最大化。1.2甲方信息的準(zhǔn)確性甲方應(yīng)確保提供給乙方的信息準(zhǔn)確無誤，便于乙方更好地執(zhí)行甲方指令。1.3甲方指令的變更與撤銷甲方有權(quán)在交易進(jìn)行中對指令進(jìn)行變更或撤銷，乙方應(yīng)立即執(zhí)行變更或撤銷指令。1.4甲方對交易居間費(fèi)用的調(diào)整甲方有權(quán)根據(jù)交易實(shí)際情況，對居間費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整，乙方應(yīng)接受甲方的調(diào)整。1.5甲方對交易居間服務(wù)的監(jiān)督甲方有權(quán)對乙方提供的交易居間服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，以確保服務(wù)質(zhì)量符合甲方要求。1.6甲方對交易居間風(fēng)險(xiǎn)的管理甲方有權(quán)對交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，包括對乙方風(fēng)險(xiǎn)管理措施的審查和調(diào)整。1.7甲方對交易居間業(yè)務(wù)資料的查閱甲方有權(quán)查閱乙方在交易居間業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的相關(guān)資料，以了解業(yè)務(wù)執(zhí)行情況。附件二：當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明2.1乙方的專業(yè)性與獨(dú)立性乙方應(yīng)具備專業(yè)的金融知識(shí)和技能，獨(dú)立處理交易居間業(yè)務(wù)，不受第三方影響。2.2乙方的公正性與中立性乙方在處理交易居間業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)保持公正中立，不得偏袒任何一方。2.3乙方的及時(shí)報(bào)告義務(wù)乙方在交易居間業(yè)務(wù)中取得的任何重要信息，應(yīng)立即報(bào)告給甲方。2.4乙方的風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)乙方在交易過程中，應(yīng)向甲方提示潛在風(fēng)險(xiǎn)，并協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。2.5乙方的保密義務(wù)乙方應(yīng)對在交易居間業(yè)務(wù)中獲得的甲方和第三方信息保密，不得泄露給無關(guān)人員。2.6乙方的合規(guī)責(zé)任乙方應(yīng)確保交易居間業(yè)務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.7乙方的培訓(xùn)與指導(dǎo)義務(wù)乙方應(yīng)對甲方人員進(jìn)行交易居間業(yè)務(wù)的相關(guān)培訓(xùn)和指導(dǎo)，提高甲方業(yè)務(wù)水平。2.8乙方的業(yè)務(wù)監(jiān)督與考核乙方應(yīng)對自身的交易居間業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和考核，確保業(yè)務(wù)質(zhì)量符合甲方要求。附件三：當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明3.1第三方中介的選擇與審查甲方和乙方應(yīng)共同選擇合適的第三方中介，并對其進(jìn)行審查，確保其具備相關(guān)資質(zhì)和信譽(yù)。3.2第三方中介的費(fèi)用與支付第三方中介的費(fèi)用應(yīng)由甲方和乙方按照約定比例支付，支付方式應(yīng)雙方協(xié)商一致。3.3第三方中介的責(zé)任與義務(wù)第三方中介在交易居間業(yè)務(wù)中承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，應(yīng)由甲方和乙方明確約定。3.4第三方中介的保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對在交易居間業(yè)務(wù)中獲得的甲方和乙方信息保密，不得泄露給無關(guān)人員。3.5第三方中介的合規(guī)責(zé)任第三方中介應(yīng)確保交易居間業(yè)務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.6第三方中介的業(yè)務(wù)監(jiān)督與考核甲方和乙方應(yīng)對第三方中介的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和考核，確保其業(yè)務(wù)質(zhì)量符合甲方要求。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.交易居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理附件2.交易居間業(yè)務(wù)合規(guī)與合法性附件3.交易居間業(yè)務(wù)資料與信息保密附件4.交易居間業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)附件5.交易居間業(yè)務(wù)監(jiān)督與考核附件6.交易居間業(yè)務(wù)資料與信息共享附件7.合同的終止與解除附件二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照甲方指令優(yōu)先處理，影響甲方利益。2.乙方提供的信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致交易失敗或損失。3.乙方未及時(shí)報(bào)告重要信息，導(dǎo)致甲方?jīng)Q策失誤。4.乙方未履行保密義務(wù)，泄露甲方和第三方信息。5.乙方未遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。6.乙方未履行培訓(xùn)