國有企業(yè)法律事務管理辦法

國有企業(yè)法律事務管理辦法第一章總則第一條為加強公司的法治建設(shè)，有效防范法律風險，維護公司合法權(quán)益，根據(jù)國務院國資委《關(guān)于進一步深化法治央企建設(shè)的意見》《中央企業(yè)法律糾紛案件管理辦法》《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》等規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司本部，與本部受托管理業(yè)務相關(guān)的法律事務按照本辦法執(zhí)行。各子公司的法律事務管理參照本辦法執(zhí)行。第三條法律事務管理應當遵循依法合規(guī)、事前防范為主、權(quán)責清晰、務實高效和業(yè)務誰主管、法律風險誰負責的原則。第二章領(lǐng)導體系第四條公司應當建立健全主要負責人領(lǐng)導、總法律顧問牽頭、法律部門歸口、相關(guān)部門協(xié)同聯(lián)動的法律事務管理體系。第五條公司黨委應當強化對依法治企工作的全面領(lǐng)導，充分發(fā)揮把方向、管大局、保落實的領(lǐng)導作用。主要履行以下職責：(一)學習貫徹落實法治思想、全面依法治國決策部署。

(二)全面領(lǐng)導依法治企工作，確保公司法治建設(shè)符合黨的路線方針政策以及國家法律法規(guī)要求。(三)前置研究法律事務管理基本制度、年度依法治企工作報告，以及重大訴訟、仲裁等法律事務處理方案等。

(四)完善落實黨委定期專題學法、定期聽取工作匯報、干部任前法治談話、述職必述法等制度。(五)把主要負責人落實推進法治建設(shè)第一責任人職責情況納入領(lǐng)導人員綜合考核評價體系，將法治素養(yǎng)和依法履職情況作為考察使用干部的重要內(nèi)容。(六)負責法治文化建設(shè)，將法治文化融入公司文化建設(shè)。(七)其他應當承擔的職責。第六條董事會應當按照要求研究決定法治建設(shè)重大事項，充分發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用。主要履行以下職責：(一)審議批準法治建設(shè)戰(zhàn)略與規(guī)劃，把依法治企工作納入整體工作統(tǒng)籌謀劃。(二)審議批準法律事務管理基本制度。(三)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序，決定聘任或者解聘總法律顧問。(四)審議年度法治建設(shè)工作報告。(五)審議批準重大訴訟、仲裁等法律事務處理方案。(六)推動完善法治建設(shè)管理體系并對其充分性、適宜性和有效性進行評價。(七)指導推進法治文化建設(shè)。(八)其他應當承擔的職責。董事會應當明確專門委員會推進法治建設(shè)職責，指導法律事務管理體系建設(shè)，監(jiān)督經(jīng)理層依法治企情況；督導法律事務管理基本制度的制定及實施；聽取年度依法治企工作報告。第七條經(jīng)理層應當深化推進依法治企工作，充分發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用。主要履行以下職責：(一)擬訂法治建設(shè)戰(zhàn)略與規(guī)劃，經(jīng)董事會批準后組織實施。(二)擬訂法律事務管理基本制度，批準相關(guān)具體制度。(三)批準法治建設(shè)年度計劃并推動實施。(四)組織防范、應對重大法律風險事件。(五)推動建立法律審核制度機制，將合法合規(guī)審查要求嵌入業(yè)務工作流程，作為重大軍工項目建設(shè)決策、科研項目立項評審等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)前置程序。(六)擬訂年度法治建設(shè)工作報告。(七)指導、監(jiān)督子公司依法治企工作，培育法治文化，及時制止糾正違法違規(guī)經(jīng)營管理行為。(八)其他應當承擔的職責。第八條公司應當健全主要負責人履行推進法治建設(shè)第一責任人職責工作機制，將第一責任人職責要求向子公司延伸。公司主要負責人應當切實履行第一責任人職責，對法治建設(shè)重點問題親自研究、部署協(xié)調(diào)、推動解決。主要履行以下職責：(一)貫徹黨中央關(guān)于法治建設(shè)的重大決策部署，認真落實國務院國資委及國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門關(guān)于法治建設(shè)的各項要求。(二)自覺運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護穩(wěn)定，把各項工作納入法治化軌道。(三)把法治建設(shè)納入全局工作統(tǒng)籌謀劃，對重點工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要任務親自督辦。第九條公司應當設(shè)立由主要負責人任組長的法治建設(shè)領(lǐng)導機構(gòu)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)依法治企工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題。主要履行以下職責：(一)貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)，落實黨和國家有關(guān)法治工作的方針、政策和決定，組織研究落實國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門關(guān)于依法治企工作的部署。(二)研究討論依法治企工作規(guī)劃、年度工作要點計劃等。(三)組織對法律事務管理重大、疑難問題進行研究，及時協(xié)調(diào)解決依法治企工作重要問題。第十條公司應當強化總法律顧問牽頭作用，設(shè)立總法律顧問，有效推動法治建設(shè)各項重點工作落實落地。主要履行以下職責：(一)貫徹落實國家和國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門關(guān)于法治建設(shè)的相關(guān)規(guī)定。(二)全面負責公司法律事務工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理公司決策、經(jīng)營和管理中的法律事務。(三)參與公司重大經(jīng)營決策，保證決策的合法性，并對相關(guān)法律風險提出防范意見。(四)參與公司重要規(guī)章制度的制定和實施，建立健全公司法律事務機構(gòu)。(五)負責公司的法治宣傳教育和培訓工作，組織建立公司法律顧問業(yè)務培訓機制。(六)對公司及子公司違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見，監(jiān)督或者協(xié)助有關(guān)部門予以整改。(七)指導子公司法律事務工作，對子公司法律事務負責人的任免提出建議。(八)法律法規(guī)、章程等規(guī)定的其他管理職責。第三章制度體系第十一條公司應當建立健全法律事務管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的法律事務管理制度體系。第十二條公司應當制定法律事務管理辦法，明確法律事務管理的機構(gòu)職責、重點工作、基礎(chǔ)保障、考核獎懲等內(nèi)容。第十三條公司應當針對法律合規(guī)審核、合同管理、法律糾紛案件管理、涉外法治建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)管理、法律服務中介機構(gòu)選聘、法治人才隊伍建設(shè)等制定專項法律事務管理制度。第十四條公司應當根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時對法律事務管理制度進行修訂完善，加強制度宣貫培訓，推動制度有效執(zhí)行。第四章組織體系第一節(jié)總法律顧問第十五條公司應當設(shè)立總法律顧問，總法律顧問是指具有豐富的法律合規(guī)專業(yè)知識和企業(yè)管理實踐經(jīng)驗，由公司董事會聘任，全面負責公司的法律合規(guī)管理工作，指導子公司加強法律合規(guī)管理的高級管理人員。第十六條公司應當明確總法律顧問高級管理人員定位，由公司董事會聘任，對公司主要負責人負責。總法律顧問至少每半年向公司主要負責人進行一次工作匯報。第十七條總法律顧問應當具備以下條件：(一)擁護和執(zhí)行黨和國家的基本路線、方針和政策，秉公盡責，嚴守法紀，品行端正，誠信廉潔，勤奮敬業(yè)。(二)熟悉現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理，具有較高的政策理論水平、組織協(xié)調(diào)能力和法律風險管理能力。(三)精通法律業(yè)務，具有處理復雜疑難法律事務的工作經(jīng)驗和能力。(四)具有大學本科及以上文化程度，具備法律教育背景或法律職業(yè)資格。(五)在單位中層(或相當職位)擔任主要負責人滿三年的，具有良好的業(yè)績。第十八條總法律顧問無法學專業(yè)教育背景或暫未取得相應法律職業(yè)資格的，公司應當配備具有法學專業(yè)教育背景或法律職業(yè)資格的副總法律顧問，副總法律顧問應按公司中層正職管理。副總法律顧問在總法律顧問領(lǐng)導下開展工作，統(tǒng)籌推進公司法律事務管理工作。第十九條公司聘任總法律顧問，需嚴格按照干部管理程序確定人選，任免前應征得國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門法律事務管理部門同意。公司建立總法律顧問年度述職制度，總法律顧問按要求向國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門述職。第二十條按照國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門規(guī)定應當報批或者備案的事項，應當出具由總法律顧問簽署的法律意見書。第二十一條總法律顧問有權(quán)出席或列席黨委會議，董事會會議、總經(jīng)理辦公會等決策會議并提出法律合規(guī)意見建議?？偡深檰柛鶕?jù)工作需要，有權(quán)查閱有關(guān)文件、規(guī)定、會議記錄等資料。第二節(jié)法律事務管理機構(gòu)第二十二條公司應當設(shè)立法律事務管理機構(gòu)。子公司應當明確法律事務歸口管理部門。第二十三條法律事務管理機構(gòu)主要職責包括：(一)正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經(jīng)營決策提出法律意見。(二)管理、審核公司合同，參與公司重大合同的談判和起草工作。(三)規(guī)章制度法律審核，起草或參與起草公司章程和重要規(guī)章制度。(四)參與公司的分立、合并、破產(chǎn)、解散、投融資、擔保、公司上市等重大經(jīng)營活動，處理有關(guān)法律事務。(五)負責或者配合公司有關(guān)部門做好商標、專利、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)保護工作。(六)負責或者配合公司有關(guān)部門對職工進行法治宣傳教育。(七)提供與單位生產(chǎn)經(jīng)營管理有關(guān)的法律咨詢。(八)受公司法定代表人委托，參加公司的訴訟、仲裁、行政復議和聽證等活動。(九)負責以法律手段清收逾期應收賬款。(十)負責協(xié)助業(yè)務部門選聘法律服務中介機構(gòu)，并對法律服務中介機構(gòu)的工作進行監(jiān)督和評價。(十一)辦理公司交辦的其他法律事務。第二十四條法律事務管理機構(gòu)與其他部門合署辦公的，應當配備專業(yè)專職法律顧問，配備法律事務管理機構(gòu)印章，有獨立文號并獨立發(fā)文，依規(guī)有效履行職責。第二十五條公司任命法律事務管理機構(gòu)負責人，應當事后向國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門法律事務管理部門報備。第三節(jié)法律顧問第二十六條本辦法所稱法律顧問，是指具有全日制法學本科及以上學歷或取得相應的法律職業(yè)資格，具有一定管理實踐經(jīng)驗，由公司聘用的專門從事法律事務工作的內(nèi)部專業(yè)人員。公司應當配備與規(guī)模和需求相適應的法律顧問。法律顧問人員數(shù)量應不少于1人。第二十七條法律顧問負責處理公司經(jīng)營、管理和決策中的法律事務，對損害公司合法權(quán)益、損害出資人合法權(quán)益和違反法律法規(guī)的行為，提出意見和建議，根據(jù)工作需要查閱公司有關(guān)文件、資料，詢問公司有關(guān)人員。第二十八條法律顧問應當履行下列義務：(一)遵守國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定以及公司規(guī)章制度，恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律。(二)依法合規(guī)履行法律顧問職責。(三)對所提出的法律意見、起草的法律文書以及辦理的其他法律事務的合法性負責。(四)保守國家秘密和公司商業(yè)秘密。(五)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司規(guī)定的應當履行的其他義務。第二十九條公司可以配備法律顧問助理，協(xié)助法律顧問開展工作。法律顧問助理是指在公司從事法律事務工作滿一定年限，不具備法律教育背景，暫未取得法律職業(yè)資格的法律事務工作人員。第三十條公司加強法律顧問隊伍履職能力水平建設(shè)，組織開展法律顧問工作履職能力培訓。公司法律部門負責公司本部法律顧問(公司律師)日常業(yè)務管理工作，可以根據(jù)需要統(tǒng)籌調(diào)配和使用公司本部及子公司法律顧問(公司律師)。第三十一條公司應當建立科學、規(guī)范的工作流程，明確法律顧問處理法律事務工作時的具體權(quán)限、程序和工作時限等內(nèi)容，保證法律事務工作的質(zhì)量和效率。第四節(jié)法治人才庫第三十二條公司根據(jù)國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門需要，向國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門推薦重大事項服務保障、合同管理、案件處置、考核評價等專項法治人才，加強法治人才培養(yǎng)、使用、管理，統(tǒng)籌發(fā)揮法治人才資源整體作用。第三十三條入庫的法治人才應當按照國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門要求，積極參與相關(guān)重大事項法律服務保障、重要經(jīng)濟合同審核把關(guān)、重大法律糾紛案件論證處置，以及法律合規(guī)管理考核評價等工作，公司應當予以支持配合。第三十四條公司需要專項法律服務的可向國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門提出申請，由國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門組織相關(guān)法治人才參與服務保障工作。第五章重點工作第一節(jié)法律審核第三十五條公司應當建立法律審核制度機制，將合法合規(guī)審查要求嵌入業(yè)務工作流程，作為重大軍工項目建設(shè)決策、科研項目立項評審等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)前置程序。第三十六條公司應當健全由總法律顧問領(lǐng)導、法律部門牽頭、業(yè)務部門具體組織實施的法律審核工作體系，確保規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重大決策法律審核率達到100%。第三十七條法律審核應當客觀、獨立開展，不受干涉或干擾。公司應保證法律部門和人員獲得充分、客觀、真實、準確的信息和資料。涉及法律風險的重要會議、活動，應明確總法律顧問或法律部門參加。第三十八條公司應當建立健全法律審核后評估機制，及時掌握審查意見采納情況，不斷提升法律審核工作質(zhì)量。第三十九條公司應當認真研究落實法律審核意見建議，落實情況及時向意見提出部門反饋。法律審核意見為否定性意見的，涉及的重要事項不應上會決策、合同不應簽訂、規(guī)章制度不應印發(fā)。法律審核意見為保留性意見的，涉及的經(jīng)營管理事項應當審慎決定。第四十條法律意見書應符合規(guī)范要求，法律風險分析應準確、全面，無重大法律風險遺漏。專業(yè)性較強的法律意見書可以聘請律師事務所協(xié)助出具，法律顧問、總法律顧問應當對律師事務所出具的法律意見書進行審核確認。第二節(jié)法律糾紛案件管理第四十一條公司應當持續(xù)加強法律糾紛案件管理，完善管理制度，明確責任主體，健全工作機制，積極主動維權(quán)，切實防止國有資產(chǎn)損失。建立健全以案促管機制，及時發(fā)現(xiàn)案件反映的管理問題，堵塞管理漏洞，提升管理水平。第四十二條公司應當明確法律糾紛案件管理職責，主要負責人加強對案件管理工作的指導，分管業(yè)務的經(jīng)理層成員應按照分管業(yè)務和“一崗雙責”的要求對具體案件進行綜合管理和協(xié)調(diào)，總法律顧問負責案件的專業(yè)法律管理工作，研究解決重點難點問題，法律部門負責擬定案件管理制度，組織開展案件應對，業(yè)務部門應當及時與法律部門溝通可能引發(fā)案件的有關(guān)情況，配合開展證據(jù)收集、案情分析、法律論證、案件執(zhí)行等工作。第四十三條公司應當加強法律糾紛案件風險的排查和預警，建立健全法律糾紛案件管理工作機制，通過訴訟、仲裁、調(diào)解、和解等多元化糾紛解決機制妥善處理案件。公司應當于每季度末對本級和子公司法律糾紛案件情況進行匯總統(tǒng)計和研究分析，于下一季度開始后的10個工作日內(nèi)，在國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門法律合規(guī)管理系統(tǒng)訴訟案件管理模塊上對案件信息進行維護更新。各子公司應當在案件發(fā)生起，涉及起訴、應訴、判決、上訴、執(zhí)行等重要節(jié)點的2個工作日內(nèi)向本部法律部門報送案件情況。第四十四條公司應當加強重大法律糾紛案件的應對處置，全面落實國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門重大法律糾紛案件報備機制，發(fā)生重大法律糾紛案件后3個工作日內(nèi)向國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門法律事務管理部門報告，并于每月底前通過國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門法律合規(guī)管理系統(tǒng)訴訟案件管理模塊對重大法律糾紛案件信息進行維護更新。第四十五條公司應當建立健全案件管理激勵機制，對于在法律糾紛案件應對處置中成功挽回或避免損失的，根據(jù)案件復雜困難程度，給予一定獎勵，充分調(diào)動和激發(fā)相關(guān)機構(gòu)和人員積極性。第三節(jié)合同管理第四十六條公司應當健全完善合同管理相關(guān)制度，明確合同管理機構(gòu)及職責，規(guī)范合同準備、訂立、履行、終結(jié)等行為，防控合同法律合規(guī)風險。第四十七條公司簽訂合同前應開展市場調(diào)查，對擬交易相對方進行資信調(diào)查，重大合同簽訂前應開展盡職調(diào)查。簽訂合同應優(yōu)先使用國家、行業(yè)、公司的示范文本。示范文本重要條款的更改，應經(jīng)法律審核。第四十八條公司合同審批流程應當嵌入信息化管理系統(tǒng)，實現(xiàn)網(wǎng)上電子審批，提高工作效率。涉及“三重一大”事項的合同，簽訂前應履行相應的決策程序。第四十九條公司應當建立并完善合同簽訂法人授權(quán)委托制度，規(guī)范代理行為，按照合同約定和誠實信用原則全面履行，并及時了解掌握相對方合同履行情況。強化合同履行中的財務監(jiān)測，對應收賬款清收情況進行動態(tài)跟蹤，嚴控逾期應收賬款占用。合同履行過程中，凡與合同有關(guān)的技術(shù)資料、來往文書、電傳、信函以及送貨、提貨、托運、驗收等憑證均作為履約證據(jù)留存并妥善保管。第五十條合同訂立后，發(fā)現(xiàn)有情勢變更、顯失公平、重大誤解或欺詐等行為，公司應及時與相對方協(xié)商變更或解除合同，必要時可請求人民法院或仲裁機構(gòu)予以變更或撤銷。第五十一條公司應當建立健全合同臺賬并實行統(tǒng)一管理，合同簽訂后應當及時歸檔。查閱、復印、借閱合同檔案應當進行登記。第四節(jié)涉外法治建設(shè)第五十二條公司加強對涉外法治工作管控，健全主要負責人領(lǐng)導、總法律顧問牽頭、法律部門歸口、相關(guān)部門協(xié)同聯(lián)動的涉外法治工作機制。第五十三條公司應在必要時開展涉外法治工作布局，樹牢依法合規(guī)經(jīng)營意識，把依法合規(guī)、不逾紅線作為國際化經(jīng)營的首要前提，不斷健全涉外法治制度體系，完善涉外法治工作機制，提高涉外法治斗爭能力。第五十四條公司應嚴守境外依法合規(guī)經(jīng)營底線，嚴格履行境外投資經(jīng)營決策程序，嚴格遵守當?shù)胤砷_展經(jīng)營，嚴格重點領(lǐng)域廉潔合規(guī)建設(shè)，堅持公平有序、誠實信用原則開展市場競爭，按照商業(yè)化、市場化原則開展經(jīng)營活動。第五十五條公司應加強重點領(lǐng)域涉外法律合規(guī)風險管理，建立健全與國際化經(jīng)營業(yè)務相適應的法律合規(guī)風險管理體系和防范機制，實現(xiàn)對安全審查、出口管制、經(jīng)濟制裁、數(shù)據(jù)安全、反壟斷、知識產(chǎn)權(quán)等重大涉外法律合規(guī)風險的有效識別和管控，妥善處置涉外法律糾紛案件。第五十六條公司在開展國際化經(jīng)營業(yè)務前應當建立法律合規(guī)風險管理組織架構(gòu)。設(shè)立境外重要子企業(yè)時應全部建立總法律顧問制度，設(shè)立首席合規(guī)官，境外投資經(jīng)營規(guī)模較大、風險較高的、區(qū)域或項目應設(shè)置法律合規(guī)專門機構(gòu)，配備專職法律顧問(合規(guī)管理員)。第五十七條公司在開展國際化經(jīng)營業(yè)務前應建立涉外法律風險防范機制，建立涉外項目法律風險評估制度，根據(jù)國際化經(jīng)營業(yè)務的規(guī)模每半年組織開展一次國際化經(jīng)營法律合規(guī)風險內(nèi)部排查，形成自查報告并報送國資監(jiān)管部門或國資授權(quán)部門法律合規(guī)管理部門。要完善涉外重大項目和重要業(yè)務法律合規(guī)人員全程參與機制，深入研究、掌握運用所在國法律，加強國際規(guī)則學習研究，及時對重大法律合規(guī)風險作出預警預