2024年信息披露管理制度樣本（三篇）

第4頁共4頁2024年信息披露管理制度樣本信息披露管理制度第一章總則第一條為確保本社信息披露的合法性、合規(guī)性、真實性和及時性，根據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)章及本社《章程》的規(guī)定，特制定本制度。第二條本社應依法依規(guī)披露定期報告和臨時報告，以及監(jiān)管機構(gòu)認為有必要披露的其他信息。第三條信息披露是本社的持續(xù)責任，本社應忠實誠信地履行信息披露義務，確保信息披露公開、公平、公正，真實、準確、完整、及時，避免虛假、誤導性陳述和重大遺漏。本社指定《眉山日報》為信息披露的官方載體。第二章信息披露事務管理第四條本社理事會授權(quán)本社辦公室負責組織和協(xié)調(diào)信息披露事務。辦公室主任負責信息披露相關事宜的聯(lián)系、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東，并向投資者提供本社公開披露的資料。第五條本社不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替正式公告。第六條如發(fā)現(xiàn)已披露的信息存在錯誤、遺漏或誤導，本社應及時發(fā)布更正公告、補充公告或澄清公告。第七條對于經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)審核后提出審查意見或要求補充說明的信息披露文件，辦公室主任應及時向理事長或理事長指定的理事報告，并按要求組織相關人員答復監(jiān)管機構(gòu)，刊登補充公告。第三章信息披露工作程序及責任第八條信息披露前應嚴格履行以下審查程序：1.提供信息的部門負責人需認真核對相關信息資料并簽字確認；2.辦公室主任進行合規(guī)性審查并簽字；3.理事長（或授權(quán)人）簽發(fā)。第九條理事長有權(quán)以本社名義披露信息。第十條有關部門對事項是否需要披露有疑問時，應及時向辦公室主任或通過辦公室主任向監(jiān)管機構(gòu)咨詢。對于不確定是否必須及時披露的事項，應報告監(jiān)管機構(gòu)審核后決定。第十一條辦公室主任的職責包括：1.作為本社與監(jiān)管機構(gòu)的指定聯(lián)絡人，負責準備和遞交監(jiān)管機構(gòu)要求的文件，組織完成監(jiān)管機構(gòu)布置的任務；2.協(xié)調(diào)和組織信息披露事項，建立信息披露制度和重大信息的內(nèi)部報告制度，明確各部門的信息披露職責及保密責任；3.負責與新聞媒體及投資者的聯(lián)系，接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系股東、理事，向投資者提供本社公開披露過的資料。其他機構(gòu)及個人不得干預辦公室主任的信息披露工作。第十六條理事會全體成員應保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，無虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對此承擔個別及連帶責任。第四章信息披露時間要求第二十六條本社應在半年度報告經(jīng)理事會審議后的指定工作日內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告，并經(jīng)審核后在《眉山日報》上刊登半年度報告摘要，同時將半年度報告正文和摘要存放于本社辦公室備查。第五章臨時報告第二十七條本社應在股東大會召開前以公告方式通知股東，公告中應列明會議時間、地點、方式及會議召集人等事項，并充分披露所有提案的具體內(nèi)容。股東大會結(jié)束后，應及時將決議和公告文稿報送監(jiān)管機構(gòu)，并存放于本社辦公室備查。第二十八條接收、捐贈資產(chǎn)應在實施日起三十個工作日內(nèi)進行信息披露。第二十九條本社其他重大事件的信息披露包括但不限于重大法律訴訟、理事會、監(jiān)事會人員及高級管理人員變動、重大資產(chǎn)變動等。第三十條本社應關注傳播媒介的報道，對可能對本社正常經(jīng)營和業(yè)務發(fā)展產(chǎn)生重大影響的信息，應及時發(fā)布澄清公告。第六章信息披露文件的存檔管理第三十一條本社對外披露的信息披露文件（包括定期報告和臨時報告）應建立專卷存檔保管。股東大會、理事會、監(jiān)事會文件及信息披露文件應分類專卷存檔。第七章信息保密第三十二條本社理事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的工作人員，對未公開披露且對業(yè)務經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的信息負有保密責任，不得泄露相關信息。如因信息泄露造成不良影響，將承擔全部責任。第三十三條當理事會得知有關尚未披露的信息難以保密或已泄露，或本社業(yè)務經(jīng)營已因此信息影響發(fā)生異常波動時，應立即披露該信息。第三十四條因相關人員失職給本社造成嚴重影響或損失的，應給予處分并追究其賠償責任。第八章附則第三十五條本制度經(jīng)理事會審議通過后生效，并由理事會負責解釋。2024年信息披露管理制度樣本（二）本社應嚴格遵循相關法律法規(guī)、規(guī)章及本社《章程》之規(guī)定，及時、全面地披露定期報告及臨時報告。對于監(jiān)管機構(gòu)認為需額外披露的信息，亦應積極響應并執(zhí)行。第三條信息披露乃本社之持續(xù)性職責，本社承諾將以忠誠、誠信之態(tài)度，切實履行信息披露義務。在信息披露過程中，本社將秉持公開、公平、公正之原則，確保所披露信息之真實性、準確性、完整性及及時性，嚴禁虛假、誤導性陳述及重大遺漏。本社特指定《眉山日報》為信息披露之官方載體。第三章信息披露事務的管理第四條本社理事會特此授權(quán)本社辦公室，負責統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)信息披露相關事務。辦公室主任將擔任信息披露工作的主要聯(lián)系人，負責接待來訪、解答咨詢、聯(lián)系股東，并向投資者提供本社已公開披露的資料。第五條嚴禁以新聞發(fā)布或答記者問等非正式方式，替代本社之正式公告。第六條若發(fā)現(xiàn)已披露信息存在錯誤、遺漏或誤導性，本社將立即發(fā)布更正、補充或澄清公告，以消除不良影響。第七條對于經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)審核后的信息披露文件，若提出審查意見或要求補充說明，辦公室主任應及時向理事長或其指定理事報告，并根據(jù)指示組織相關人員迅速回應，按要求作出解釋說明，并刊登補充公告。第四章信息披露的工作程序及責任第八條信息披露前，需嚴格遵循以下審查程序：1.信息提供部門負責人需認真核對相關信息資料并簽字確認；2.辦公室主任進行合規(guī)性審查并簽字；3.理事長（或授權(quán)人）最終簽發(fā)。第九條理事長擁有以本社名義進行信息披露的權(quán)限。第十條對于信息披露的疑問，相關部門應及時向辦公室主任咨詢，或通過其向監(jiān)管機構(gòu)咨詢。對于不確定是否需要披露的事項，應提交監(jiān)管機構(gòu)審核后決定。所有公開披露的信息，均需在第一時間報送監(jiān)管機構(gòu)。第十一條辦公室主任職責：1.作為本社與監(jiān)管機構(gòu)的指定聯(lián)絡人，負責準備并提交監(jiān)管機構(gòu)要求的文件，組織完成其布置的任務；2.協(xié)調(diào)和組織信息披露工作，包括建立相關制度、明確各部門職責及保密責任等；3.負責與新聞媒體及投資者的溝通，接待來訪、解答咨詢、聯(lián)系股東及理事等；4.確保其他機構(gòu)及個人不干預其依法依規(guī)進行信息披露的工作。第十六條理事責任：本社理事會全體成員對信息披露內(nèi)容的真實性、準確性及完整性承擔個別及連帶責任。第二十六條本社應在半年度報告經(jīng)理事會審議后，于指定工作日內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告，并經(jīng)審核后在《眉山日報》上刊登摘要，同時將正文及摘要存放于本社辦公室備查。第六章臨時報告第二十七條股東大會召開前，本社應以公告方式通知股東，并詳細披露會議時間、地點、方式及提案內(nèi)容等。會議結(jié)束后，應及時將決議及公告文稿報送監(jiān)管機構(gòu)并存檔。第二十八條接收、捐贈資產(chǎn)等事項應在實施日起三十個工作日內(nèi)進行信息披露。第二十九條其他重大事件（如重大法律訴訟、理事會/監(jiān)事會人員變動、高級管理人員變動、重大資產(chǎn)變動等）亦需及時披露。第三十條本社應密切關注媒體報道，對可能對本社正常經(jīng)營及業(yè)務發(fā)展產(chǎn)生重大影響的信息，應及時發(fā)布澄清公告。第七章信息披露文件的存檔管理第三十一條本社對外披露的所有文件均需建立專卷存檔保管，包括但不限于股東大會、理事會、監(jiān)事會文件及信息披露文件等。第八章信息保密第三十二條理事、監(jiān)事、高級管理人員及因工作關系接觸未公開披露信息的工作人員，均負有保密責任，不得泄露相關信息。若信息難以保密或已泄露，且對本社業(yè)務經(jīng)營產(chǎn)生明顯影響時，應立即披露。第三十三條對于因失職導致本社受損的人員，將給予相應處分并追究其賠償責任。第三十四條本制度經(jīng)理事會審議通過后生效，并由理事會負責解釋。2024年信息披露管理制度樣本（三）在信息披露與公司保密義務方面，存在以下明確規(guī)定：一、當公司出現(xiàn)未按規(guī)定披露或存在虛假記載的情形時，應依據(jù)相關法規(guī)或董事會決議進行整改。涉及公司收購的方案及經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)或證券交易所認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息，均應遵循相應的披露要求。二、公司內(nèi)幕信息的知情人范圍明確界定，包括但不限于公司高層管理人員、持股百分之五以上的股東、控股法人股東的高級管理人員、因職務可獲取內(nèi)幕信息的員工、公司聘請的中介服務機構(gòu)及其相關人員，以及根據(jù)《信息披露辦法》及證券交易所相關規(guī)則指定的其他人員。三、公司及所有內(nèi)幕信息知情人負有嚴格的保密義務，不得泄露未公開的重大信息。公司董事會應采取有效措施，確保信息在披露前僅限于必要知情人知曉，并防止內(nèi)幕交易或市場操縱行為的發(fā)生。四、若發(fā)生信息泄露、市場傳聞或股票交易異常波動，公司及相關信息披露義務人應立即采取措施、報告證券交易所并公告。對于擅自披露或泄露公司信息造成損失的第三方，公司有權(quán)追究其法律責任。五、在與投資者、分析師、新聞媒體等特定對象溝通時，公司應避免提供未公開重大信息，并確保所有投資者享有平等的參與機會。對于涉及未公開信息的提問，公司應拒絕回答。六、在特定情況下，如向股東、實際控制人或中介機構(gòu)等提供未公開重大信息時，公司需遵循證券